《EL-Q一汽大眾供應(yīng)商質(zhì)量評定能力.ppt》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《EL-Q一汽大眾供應(yīng)商質(zhì)量評定能力.ppt（72頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

“Formel-Q質(zhì)量能力”是大眾汽車集團與其供應(yīng)商建立共同合作的基本準則。 當前的“Formel Q 質(zhì)量能力”是評價大眾汽車集團供應(yīng)商（1 級供應(yīng)商）質(zhì)量能力和其供應(yīng)鏈（n 級供應(yīng)商）的指南。 “Formel Q 質(zhì)量能力” 適用于大眾汽車集團內(nèi)所有品牌以及世界范圍內(nèi)的子公司。作為直接供應(yīng)商，有義務(wù)確保整條供應(yīng)鏈（Supply Chain）上成員充分理解并有效落實大眾汽車集團的要求。 “Formel Q 質(zhì)量能力”對于直接供應(yīng)商及其汽車零部件和材料的分供方具有約束力。它適用于大眾汽車集團內(nèi)所有品牌以及世界范圍內(nèi)的子公司。,前言,,Formel Q第七版修訂是采用德國汽車聯(lián)合會（VDA）制定的過程審核標準VDA6.3的模式來編制的，與VDA6.3最新的2010版標準相統(tǒng)一且兼容，并作為TS16949的補充。 由前一版本評審的已有結(jié)果仍然視為有效，并不需要重新適用本版本；或者在下一次進行供應(yīng)商質(zhì)量能力評價再使用本版本。,前言,,1、Formel-Q質(zhì)量能力發(fā)展歷程 2、Formel-Q第七版的主要變化,1. 第一版 - 1991 年 2. 第二版 - 1994 年 1 月 3. 經(jīng)全面修訂的第三版 - 1997 年 1 月 4. 經(jīng)全面修訂的第四版 - 2000 年 4 月 5. 經(jīng)全面修訂的第五版 - 2005 年 1 月 6. 經(jīng)全面修訂的第六版 - 2009 年 8 月 7. 經(jīng)全面修訂的第七版 - 2012 年 1 月 本手冊的有效版本只在大眾汽車集團 B2B 平臺網(wǎng) 中以電子文檔的方式供供應(yīng)商使用。 最新有效的并有約束力的文件資料均可在上述 B2B 平臺上找到。,,1、Formel-Q質(zhì)量能力發(fā)展歷程 2、Formel-Q第七版的主要變化 3、Formel-Q第七版的內(nèi)容,Formel-Q的主要變化,與最新改版的VDA6.3標準內(nèi)容一致； 過程審核評級標準獨立成文； 過程審核與VDA6.3相同的評級評分標準； 新增根據(jù)VDA6.3要求制定的潛在供應(yīng)商評價（POT），來評定新供應(yīng)商和申請者； VA、POT、TRL、D/TLD的要求從FQF準則中獨立成提問表； 分供方管理（ULM）內(nèi)容優(yōu)化，包括提問表新增問題。,,1、Formel-Q質(zhì)量能力發(fā)展歷程 2、Formel-Q第七版的主要變化 3、Formel-Q第七版的內(nèi)容,,前言 目錄 外購件質(zhì)量管理協(xié)議 同等有效的文件 1．引言 1.1 目的 1.2 質(zhì)量能力評審的要求 1.3 質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任 1.4 質(zhì)量能力評審 1.5 定級結(jié)果和后續(xù)行動 1.6 在產(chǎn)品生命周期中Formel Q 質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍 2．顧客期望 / 風(fēng)險升級 / 費用補償 2.1 顧客期望 2.2 費用補償 3．供應(yīng)商自審（SL） 3.1 概述 3.2 實施 3.3 風(fēng)險升級 4．產(chǎn)品審核,第七版目錄,,4.1 概述 4.2 實施和措施 4.3 缺陷評級、決策、措施 4.4 申報責(zé)任，主動申報 5．潛在供應(yīng)商評價（POT） 5.1 潛在供應(yīng)商評價的目的和意義 5.2 潛在供應(yīng)商評價的準備 5.3 潛在供應(yīng)商評價的流程 5.3.1 要求條例 5.3.2 評價 5.3.3 報告和整改計劃 5.3.4 場所放行 6. 過程審核（VA） 6.1 概述 6.2 批量生產(chǎn)中過程審核 6.3 過程審核結(jié)果評價 6.4 晉級標準 7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD - 零件（D/TLD） 7.1 概述 7.2 產(chǎn)品組確定 / 零部件選擇 7.3 單項提問評價 / 審核結(jié)果,第七版目錄,,7.4 審核報告 / 整改計劃 7.5 技術(shù)文件的標識。 7.5.1 TLD - 標識 7.5.2 供應(yīng)商的標識系統(tǒng) 8. 供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL） 8.1 概述 8.2 實施TRL 的原因 8.3 評審前的通知 8.4 TRL 的實施 8.5 TRL 的評價 8.6 評審后的報告 9. 分供方管理（ULM） 9.1 分供方管理的目的和意義 9.2 概述 9.3 供應(yīng)鏈中的變化 10. 問題分析（PA） 10.1 概述 10.2 實施 / 流程 10.3 風(fēng)險升級原則 11. 供應(yīng)商訪問的文件和記錄 附錄,第七版目錄,,,外購件質(zhì)量管理協(xié)議,下述 Formel Q 手冊對大眾汽車集團的顧客的質(zhì)量要求進行詳細地說明。,同等有效的文件,集團質(zhì)量文件參見 ： 有關(guān) VOLKSWAGEN 乘用車品牌售后故障件要求的最新信息 Formel Q-質(zhì)量協(xié)議 Formel Q-質(zhì)量能力-軟件 Formel Q-新零件的質(zhì)量開發(fā)計劃 大眾汽車集團表格：供應(yīng)商調(diào)查表 Formel Q 質(zhì)量能力過程審核(附件) Formel Q 質(zhì)量能力TRL 提問表(表格) Formel Q 質(zhì)量能力D/TLD 提問表(表格) Formel Q 質(zhì)量能力分供方管理提問表(表格) 這些材料和表格的電子版本可在B2B 平臺上 獲取。,同等有效的文件,集團標準目錄參見 （研發(fā)部門在線標準文檔）： VW 60250 高強螺栓和螺紋零件，技術(shù)交貨條件。 VW10130 可測量特性的設(shè)備能力檢驗 VW10131 可測量特性的過程能力檢驗 VW 10119 檢驗過程的適用性 – 檢驗過程中的測量不確定性 VW 99000 對零部件開發(fā)的整體要求 VW10540 汽車零部件標識 / 生產(chǎn)商代碼 VW01064 組件標識 – 汽車零部件編碼 VW 01155 汽車配套件，首次供貨和更改的批準 VDA 叢書和汽車標準參見 www.vda-qmc.de： VDA 叢書“汽車工業(yè)質(zhì)量管理認證與審核”以及“供應(yīng)鏈中的共同質(zhì)量管理”（汽車行業(yè)協(xié)會叢書） ISO/TS 16949 或者 VDA 6.1 支持性手冊： ISO 19011 質(zhì)量管理體系審核指南–審核實施 此外，各種產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)性供貨規(guī)定和大眾汽車標準同樣有效，例如零件的使用壽命、法律法規(guī)、協(xié)議等。,1．引言,1.1 目的 大眾汽車集團供應(yīng)商質(zhì)量能力評審體系以 VDA -專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標準為依據(jù)。 根據(jù)這個標準，按照 ISO/TS 16949 和 VDA 6.1 建立的質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)材料供應(yīng)商的基本要求，大眾集團要求其供應(yīng)商提供由第三方認證的滿足此要求的、IATF 承認的認證證書。,1．引言,1.2 質(zhì)量能力評審的要求 原則上，在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同（Forward Sourcing）或者批量零件生產(chǎn)合同（GlobalSourcing）之前，要求供應(yīng)商及其分供方提供質(zhì)量能力的證據(jù)。 其證據(jù)可以通過供應(yīng)商調(diào)查表，供應(yīng)商自審，以及大眾汽車集團負責(zé)部門進行補充過程審核和潛在供應(yīng)商評價獲得。 當供應(yīng)商要提供一個新產(chǎn)品組，而大眾汽車集團從來其未進行過質(zhì)量能力的評審時，必須要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。,1．引言,作為對質(zhì)量管理體系認證的一種補充，對于特殊產(chǎn)品組件將進行類似于VDA6.3 和6.5 的過程審核和產(chǎn)品審核，以此來評價供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了對質(zhì)量管理體系的一些基本要求外，這些審核還考慮大眾汽車集團外購件的特殊要求，包括對產(chǎn)品、過程以及在檢驗技術(shù)上的特殊要求。 以確定質(zhì)量能力為目的的過程審核只能由大眾汽車集團或其子公司的審核員執(zhí)行。 在確定備選供應(yīng)商 / 供應(yīng)商之前，可由大眾汽車集團審核員對其進行評估和選擇。進一步的評估將會在產(chǎn)品開發(fā) / 過程開發(fā)階段以及批量生產(chǎn)時進行。 關(guān)于供應(yīng)商評估的更多信息參見Formel Q 質(zhì)量協(xié)議。,1．引言,大眾汽車集團采購部門確保在開通 B2B 供應(yīng)商平臺（）的訪問權(quán)限后，供應(yīng)商可以獲取大眾汽車集團的所有準則和要求。供應(yīng)商在進行報價核算時必須考慮這些準則和要求。如果供應(yīng)商的 B2B 平臺入口已開通，則其必須按各自的DUNS 號碼填寫并維護供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。 在發(fā)出訂單之前，供應(yīng)商與其生產(chǎn)場所和產(chǎn)品組有關(guān)的質(zhì)量能力必須已被大眾汽車集團審核定為“A”級或“B”級，“C”級供應(yīng)商（不具備質(zhì)量能力）不被考慮。供應(yīng)商有義務(wù)在 SOP（生產(chǎn)開始）之前達到質(zhì)量能力“A”級。 供應(yīng)商有義務(wù)依據(jù)Formel Q 質(zhì)量協(xié)議中的條款，呈報過程鏈中發(fā)生的任何變化。,1.3 質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任 當大眾汽車集團提出要求時，供應(yīng)商有義務(wù)提供認證 / 審核的所有結(jié)果，包括自審結(jié)果。隨同這些文件應(yīng)當附上已制定好的、并已開始實施的整改計劃。 沒有進行過 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 認證的供應(yīng)商必須給出認證計劃，并與大眾汽車集團質(zhì)保部審核負責(zé)人具體協(xié)商下一步的行動。 必要的后續(xù)行動，例如整改計劃的追蹤，必須與大眾汽車集團質(zhì)保部或大眾集團所屬各品牌和子公司的審核部門進行確認和溝通。,1．引言,1.4 質(zhì)量能力評審 質(zhì)量能力總評審由每個產(chǎn)品組的以下各項結(jié)果組成： 自審， 過程審核與產(chǎn)品審核， 供應(yīng)鏈的評審，例如對于外包的工序，和 通過具體產(chǎn)品和項目的風(fēng)險評估所確定的相關(guān)項目的質(zhì)量能力。 對于質(zhì)量能力規(guī)定和評估的步驟將會在本冊的下面幾個章節(jié)中詳細闡述。,1．引言,1.5 定級結(jié)果和后續(xù)行動 根據(jù)審核結(jié)果，供應(yīng)商有義務(wù)分析誤差產(chǎn)生的原因，確定改善措施，并且確定整改完成日期及各項行動負責(zé)人。供應(yīng)商應(yīng)當立即采取行之有效并可持續(xù)執(zhí)行的必要措施，且在短期內(nèi)制定和實施改進計劃，并確認已采取措施的可持續(xù)性和有效性。 改進措施落實后，要通過供應(yīng)商自審來證明措施的持續(xù)有效性。 當供應(yīng)商質(zhì)量能力不能被接受，或作為預(yù)防措施時，需要對其進行重新的評估和定級。,1．引言,1.6 在產(chǎn)品生命周期中Formel Q 質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍,1．引言,SL 自我審核 ULM 分供方管理 POT 潛在供應(yīng)商評價 VA 過程審核（包括產(chǎn)品審核）,D/TLD 有存檔責(zé)任的 / 技術(shù)準則文件 PA 問題分析 TRL 供應(yīng)商技術(shù)評審,2．顧客期望 / 風(fēng)險升級 / 費用補償,2.1 顧客期望 大眾汽車集團要求其供應(yīng)商落實“Formel Q 質(zhì)量能力”，以達到使其被定級為“A”級供應(yīng)商的目標。為了達到這一目標，大眾汽車集團要求供應(yīng)商實施持續(xù)改善過程（KVP）和遵循零缺陷的戰(zhàn)略。 大眾汽車集團的兩項要求，顧客滿意度評價和主動實施后續(xù)改進措施，將作為定期執(zhí)行管理評審的基本組成部分。 如果供應(yīng)商不能持續(xù)落實大眾汽車集團所要求的必要措施和整改計劃，并由此導(dǎo)致重復(fù)缺陷，則要根據(jù)Formel Q 質(zhì)量協(xié)議，采用大眾汽車集團內(nèi)部現(xiàn)有的風(fēng)險升級原則（“風(fēng)險項目和批量供應(yīng)商”計劃）。,2．顧客期望 / 風(fēng)險升級 / 費用補償,2.2 費用補償 如果由于供應(yīng)商的原因?qū)е挛茨苓_到大眾汽車集團要求的結(jié)果（設(shè)定的目標），那么由此造成的相關(guān)費用必須由供應(yīng)商進行補償。應(yīng)按照實際產(chǎn)生的境內(nèi)和境外差旅費用和人工費用總額（大眾汽車集團審核員在供應(yīng)商場所的人、日數(shù)）進行補償。 在下述情況下，應(yīng)補償大眾汽車集團的多項審核費用： 由于供應(yīng)商的反應(yīng)時間不可接受而必須安排的一次大眾汽車集團過程審核或一次問題分析。 由于供應(yīng)商的供貨問題或質(zhì)量問題而引發(fā)計劃外的大眾汽車集團審核或問題分析。 供應(yīng)商在自審中自評為 A 級，但在大眾汽車集團過程審核中卻無法認可。 未能在協(xié)定時間內(nèi)達到 A 級，因而需要大眾汽車集團進行一次額外的過程審核。,2．顧客期望 / 風(fēng)險升級 / 費用補償,2.2 費用補償 供應(yīng)商把已指定的或現(xiàn)有的生產(chǎn)范圍轉(zhuǎn)移到一個與合同中指定的生產(chǎn)場所不同的場所，因此必須重新進行工廠評審。 進行了重要的過程更改以及在供應(yīng)鏈中或已外包的工序中發(fā)生了更換，因此需要新的樣件檢驗，和/或質(zhì)量能力評價。 如果按照 Formel Q 質(zhì)量能力要求實施一項行動，例如在 TRL 中確定一個直接保證措施，或TRL 被評價為“紅色”，由此產(chǎn)生的差旅費用以及其它相關(guān)費用應(yīng)由供應(yīng)商進行補償。 大眾汽車集團保留在關(guān)鍵項目，和/或在供應(yīng)商的反應(yīng)時間無法接受時，對其隨時實施過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。其它的費用補償?shù)脑蚝鸵?guī)程在合同中做出了規(guī)定（比如Formel Q 質(zhì)量協(xié)議，“質(zhì)量能力目標協(xié)議”，“A 級”未如約達成，等等）。,3．供應(yīng)商自審（SL）,3.1 概述 根據(jù)基于VDA 6.3 的Formel Q 質(zhì)量能力，自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)場所符合所有要求（法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn)品特有的、自身要求和 ISO/TS 16949 或VDA 6.1 認證標準的規(guī)定）的證據(jù)。 供應(yīng)商自我提升是持續(xù)改善過程的組成部分，并以達到“A”級為目標。若供應(yīng)商自審后定為 A 級，為了考核A 級供應(yīng)商的狀態(tài)，大眾汽車集團擁有對其進行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。集團評估對供應(yīng)商的最新分級才是權(quán)威的。 大眾汽車集團可在任何時間基于適當原因要求供應(yīng)商進行自我評審并呈交自審報告和整改計劃。,3．供應(yīng)商自審（SL）,3.1 概述 自審的目標是讓此該供應(yīng)商生產(chǎn)場所最近在兩次自審后達到 A 級水平。如果供應(yīng)商不能在適當?shù)臅r間內(nèi)通過自審達到 A 級，則大眾汽車集團擁有對供應(yīng)商進行審核的權(quán)利。如果供應(yīng)商自我提升后仍不符合“A 級”要求并且經(jīng)證明責(zé)任在于供應(yīng)商自身，則大眾汽車集團審核部門可以要求供應(yīng)商補償審核費用。詳細補償要求見章節(jié)“顧客期望 / 風(fēng)險升級 / 費用補償”。 大眾汽車集團可在任何時間基于適當原因要求供應(yīng)商進行自我評審并呈交自審報告和整改計劃。,3．供應(yīng)商自審（SL）,3.2 實施 內(nèi)部審核必須由具有相應(yīng)資格（VDA 6.3）的審核員進行。（見VDA 6.3：內(nèi)部審核員要求） 作為自審工作的一部分，供應(yīng)商有責(zé)任檢驗整改計劃的有效性。大眾汽車集團期望供應(yīng)商所進行的自審能超出整改計劃中約定的范圍要求，以達到自我提升的目的。自審必須根據(jù)過程審核（第 6 章）和產(chǎn)品審核（第4 章）來進行。其中外包工序也要納入自審范圍。對質(zhì)量能力總體評價時必須按照第6 章過程審核的標準。 大眾汽車集團要求其供應(yīng)商每年（有效期至多12 個月）至少對大眾汽車集團委托的產(chǎn)品組的全部生產(chǎn)工序?qū)嵤┮淮巫詫彙?yīng)大眾汽車集團的要求，供應(yīng)商需提交自審報告。,3．供應(yīng)商自審（SL）,3.3 風(fēng)險升級 在 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議章節(jié)（“風(fēng)險項目及批量供應(yīng)商”計劃）中，規(guī)定了在不滿足客戶要求時的風(fēng)險升級過程。大眾汽車集團保留在關(guān)鍵項目，和/或不遵守協(xié)定期限的供應(yīng)商處對其隨時進行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。,4．產(chǎn)品審核,4.1 概述 過程不穩(wěn)定和過程能力不足，經(jīng)常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量，并由此影響到客戶要求。通過產(chǎn)品審核可以了解與客戶要求不符之處，并直接判斷出對此產(chǎn)生影響的過程。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點地找到和分析出引起偏差的過程，以制定糾正措施。,4．產(chǎn)品審核,4.2 實施和措施 產(chǎn)品審核按照VDA 6.5 執(zhí)行。對于每一個批量生產(chǎn)的產(chǎn)品必須每年至少進行一次產(chǎn)品審核。詳細的步驟依據(jù)合同中規(guī)定的產(chǎn)品說明書和其它實用文件要求（例如“集團內(nèi)產(chǎn)品審核指導(dǎo)性文件”）。生產(chǎn)控制計劃中必須規(guī)定產(chǎn)品審核的要求。大眾汽車集團在對供應(yīng)商進行過程審核時也有重點地進行產(chǎn)品審核，以便從客戶角度對重要的產(chǎn)品特性加以評價和對關(guān)鍵過程進行識別。 產(chǎn)品審核的任務(wù)是，檢驗準備交付的產(chǎn)品是否與對客戶至關(guān)重要的特性要求相一致，從而判定零件質(zhì)量和供貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程缺陷，并在必要時采取糾正措施（參見 VDA 第 6 卷第 5 部分；Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）。 在自審及大眾汽車集團和各品牌公司的審核部門進行過程審核時，需同時在批量生產(chǎn)時實施產(chǎn)品審核。在質(zhì)量能力的評估中要考慮到產(chǎn)品審核的結(jié)果。,4．產(chǎn)品審核,4.3 缺陷評級、決策、措施 對于在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的誤差，供應(yīng)商有義務(wù)立即采取有效的措施并在相應(yīng)期間檢查其可持續(xù)性和有效性，例如通過一個后續(xù)審核。 4.4 申報責(zé)任，主動申報 當出現(xiàn)“A”級和“B”級缺陷及系統(tǒng)性“C”級缺陷時，由供應(yīng)商以主動申報形式立即告知大眾汽車集團的負責(zé)相應(yīng)外購件的質(zhì)量部門，并協(xié)調(diào)進一步導(dǎo)入必要措施。,4．產(chǎn)品審核,5．潛在供應(yīng)商評價（POT）,5.1 潛在供應(yīng)商評價的目的和意義 潛在供應(yīng)商評價依照VDA 6.3 的具體程序來實施。它是用來評價新的、未知的供應(yīng)商（申請者）、未知的生產(chǎn)場所和未知的技術(shù)，以及在需要時評價競標廠商的設(shè)計開發(fā)潛力和過程潛力。也為基于類似生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的合同簽訂作準備。潛在供應(yīng)商評價主要針對由采購部門所確實的具體零部件或產(chǎn)品組及其相應(yīng)的過程。 一個積極的潛在供應(yīng)商評價不一定要與合同簽訂掛鉤。一個負面的潛在供應(yīng)商評價將有可能導(dǎo)致終止合作。,5．潛在供應(yīng)商評價（POT）,5.2 潛在供應(yīng)商評價的準備 為了收集信息，大眾汽車集團會要求潛在供應(yīng)商提供一個供應(yīng)商調(diào)查表（LSA），自我審核（P2-P7），以及可能情況下提供QTR(質(zhì)量技術(shù)要求)。這份供應(yīng)商調(diào)查表將成為潛在供應(yīng)商評價的一部分（報告附錄）。 潛在供應(yīng)商應(yīng)確保在潛在供應(yīng)商評審的時候，提供給審核小組所有的相關(guān)過程和文件。,5．潛在供應(yīng)商評價（POT）,5.3 潛在供應(yīng)商評價的流程 5.3.1 要求條例 為了使評價具有系統(tǒng)性和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評價P1 的要求條例。此要求條例主要來自VDA 6.3 過程要素P2 至P7 所選出的問題。在大眾汽車集團詢價資料的基礎(chǔ)上，可提出相關(guān)過程的進一步要求。對單項問題，F(xiàn)ormel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“由VDA6.3延伸出的Formel Q 質(zhì)量能力的補充要求”。（參見B2B 平臺）,5．潛在供應(yīng)商評價（POT）,5.3.2 評價 評價以類似于交通信號紅黃綠燈顏色邏輯和VDA 6.3 評價準則的報告形式來進行。 5.3.3 報告和整改計劃 潛在供應(yīng)商評價的報告，以及必要的整改計劃可在訪問時傳達給被評估企業(yè)。該企業(yè)有義務(wù)在計劃的指定時間內(nèi)，制定強制性整改計劃，并確定相關(guān)質(zhì)量保證措施的實施日期和后續(xù)行動措施（例如外購件的質(zhì)量保證）。 在產(chǎn)品訂單簽發(fā)時，被提名的供應(yīng)商必須在約定的期限內(nèi)（如提名信約定的）實施整改計劃。整改計劃的有效性需要供應(yīng)商應(yīng)在SOP 之前，按照約定時間，通過自審來證明，并向大眾汽車集團相關(guān)的質(zhì)量評審部門主動申報。 5.3.4 場所放行 在場所放行的意義中，質(zhì)量能力僅依據(jù)與客戶相關(guān)的要求和過程，或在客戶自身產(chǎn)品批量生產(chǎn)中來驗證。,6. 過程審核（VA）,6.1 概述 過程審核用于評價供應(yīng)商的質(zhì)量能力。過程審核將依據(jù)VDA 6.3 實施并且使用過程要素P2 至P7 的提問。 對單項問題，F(xiàn)ormel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“基于VDA6.3 延伸出的Formel Q質(zhì)量能力的補充要求”。（參見B2B 平臺） 過程審核依照大眾汽車集團對于產(chǎn)品或產(chǎn)品組，及相關(guān)的制造過程的要求進行。這也適用于外購件和外包過程。 供應(yīng)商的過程審核的結(jié)果如果不能達到要求，其已有的質(zhì)量管理體系的認證將被質(zhì)疑，這將導(dǎo)致大眾汽車集團將其定級為“業(yè)務(wù)凍結(jié)”（見Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）。,6. 過程審核（VA）,6.2 批量生產(chǎn)中的過程審核 批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程（產(chǎn)品開發(fā) / 過程開發(fā)）完成為前提的，并著重考慮顧客的滿意度和其他支持性過程。 在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要制定和落實已確定的措施，并在審核中加以檢驗。 在無過程開發(fā)的情況下需要對批量生產(chǎn)進行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)開始（SOP）時或在整個生產(chǎn)期間進行。 過程審核將依據(jù)VDA 6.3 實施并且使用過程要素的提問： P5：供應(yīng)商管理 P6：過程分析/生產(chǎn) P7：顧客關(guān)懷，顧客滿意度，服務(wù)。 對單項問題，F(xiàn)ormel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“基于VDA6.3 延伸出的Formel Q質(zhì)量能力的補充要求”。（參見B2B 平臺）,6. 過程審核（VA）,6.3 過程審核結(jié)果評價 其評價方法在“Formel Q 質(zhì)量能力過程審核”的附錄中有描述。此外，也要考慮于此同時進行的產(chǎn)品審核的結(jié)果?！癋ormel Q 質(zhì)量能力過程審核”中列舉的分級原則適用于確定質(zhì)量能力總結(jié)果。 6.4 晉級標準 原則上，由大眾汽車集團在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所進行的審核必須達到上述符合率后才能晉級。 在大眾汽車集團審核結(jié)果中得出定級結(jié)果“穩(wěn)定的B 級”– 即大于等于 85% 時，才能從C 級升到B 級。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,7.1 概述 對于批量生產(chǎn)的汽車來說，法規(guī)強制要求汽車制造廠商必須滿足最基本的要求。因而，對供應(yīng)商來說，也要提供證據(jù)文件。這種文件應(yīng)該保護供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任（產(chǎn)品責(zé)任）而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等（過失責(zé)任，見大眾汽車集團汽車銷售國家的法律）。 為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的措施以避免損害，大眾集團從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件擴展至涉及所謂的生命攸關(guān)的部件上。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供 D/TLD - 零件的質(zhì)量證明文件，并至少存檔 15 年。這些文件是用“D”或“TLD”標識的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗規(guī)程、樣件報告和其他質(zhì)量記錄，這些文件在需要時能作為免責(zé)的證據(jù)。 質(zhì)量證據(jù)文件還包括按計劃進行的行動、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗設(shè)備的適宜性以及過程能力調(diào)查和往來信件。 在發(fā)生損害情況，和/或大眾汽車集團要求下，供應(yīng)商必須能證明其在防止產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷方面已采取了足夠的措施。 大眾汽車集團期望其供應(yīng)商對要提供的每一D/TLD - 零件進行系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,為了評審相應(yīng)要求的落實情況，供應(yīng)商必須根據(jù)目前的D/TLD 提問表（見B2B 平臺上同等有效的文件）在每個生產(chǎn)場所至少每年（最多12 個月的有效期）進行一次自審并形成文檔。供應(yīng)商有義務(wù)對相應(yīng)的自身供應(yīng)鏈，外購件和外包過程應(yīng)用此方法。在BeOn 中進行樣件檢驗時應(yīng)記錄最近一次D/TLD 自審合格（所有的問題都要以“是”回答）的日期。 如果在審查時發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，供應(yīng)商應(yīng)盡快自行落實必要的改進措施。 分供方自行重新實施 D/TLD 審核，檢查改進措施的落實情況及其有效性，必須做好相應(yīng)文件的存檔工作。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,自審結(jié)果必須存檔至少 15 年，并保存好以備大眾汽車集團隨時確認。供應(yīng)商必須能隨時提供關(guān)于確保和遵守質(zhì)量要求所實施措施的證明。在履行存檔責(zé)任時應(yīng)考慮 VDA 第一卷，VDA6.1，ISO/TS 16949 的全部規(guī)定以及客戶的特殊要求（參考 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）。 大眾汽車集團保留在過程審核、技術(shù)評審、D/TLD-審核或其他供應(yīng)商訪問時檢查供應(yīng)商遵守要求狀況的權(quán)利。 供應(yīng)商必須在大眾汽車集團要求 D/TLD-自審結(jié)果時提供對應(yīng)材料。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,7.2 產(chǎn)品組確定 / 零部件選擇 供應(yīng)商必須確保所有有存檔責(zé)任的零部件（ D/TLD ）以及特殊的，視為重要零部件，有存檔責(zé)任的特性均被考慮到。審核時，要針對所提供的D/TLD - 零件的每一個存檔責(zé)任特性來選擇樣件。對這些零件，通過過程審核和產(chǎn)品審核必須證明其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以依據(jù)供應(yīng)商處不斷更新的供貨清單“向大眾集團提供的存檔責(zé)任件”進行。 產(chǎn)品審核時抽樣的多少，要根據(jù)零件以及檢驗特性確定，也就是說，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所有存檔責(zé)任特性。此外要求供應(yīng)商作為其產(chǎn)品和制造過程有經(jīng)驗的專家，在大眾汽車集團指定的特性之外列舉出其認為與功能和安全有關(guān)的特性。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,7.3 單項提問評價 / 審核結(jié)果 對每個相關(guān)提問是否一貫符合要求以及過程可靠方面進行如下評價： 所有遇到的提問都必須滿足要求，不滿足之處，要通過供應(yīng)商制定的整改計劃來解決。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差（如缺少檢驗儀器），則需制定立即整改的措施（如委托外部檢驗），以確保產(chǎn)品質(zhì)量。 如果供應(yīng)商仍舊不能滿足要求，則必須立即告知大眾汽車集團用戶廠及其大眾汽車集團及子公司采購部門的聯(lián)系人。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,7.4 審核報告 / 整改計劃 審核報告包括以下文件和證據(jù)： ? “質(zhì)量審核驗證（D/TLD - 零件）”的首頁包括：零件挑選的說明，D/TLD 特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果（最多12 個月的有效期內(nèi)）和存檔責(zé)任特性的滿足度。如果沒有滿足客戶的要求，則要立即制定整改措施，并確定所要求的整改計劃的期限（全部必須落實措施的最后期限）。 ? 要求條例 驗證 D/TLD - 零件，附評價（見B2B 平臺） ? 整改計劃，當確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時，要制定整改計劃（注明薄弱環(huán)節(jié) / 措施、完成日期和責(zé)任者）,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,7.4 審核報告 / 整改計劃 ? 對于小批量生產(chǎn)的零部件，供應(yīng)商必須確保直到零批量（樣件檢驗標注1 的日期）所有問題都用“是”來回答。 ? 對于批量生產(chǎn)的零部件，在發(fā)現(xiàn)偏差時，供應(yīng)商必須立即采取直接的保證措施 / 緊急措施，并告用貨廠的質(zhì)保部門。 ? 在不符合以上提到幾點的情況下，質(zhì)量能力將降級到“C”級（業(yè)務(wù)凍結(jié)），并可能被納入“風(fēng)險項目及批量供應(yīng)商”計劃。 ? 列出的薄弱環(huán)節(jié)要在承諾期限之前予以消除。 ? 產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗結(jié)果。對D/TLD - 特性必須特別地標明出來。 供應(yīng)商在對 TLD 自審時，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由大眾集團在過程審核的范圍內(nèi)以抽樣方式進行檢查和評價。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,7.5 技術(shù)文件的標識 在大眾汽車集團中有兩種同級別的標識符號（舊的“D”和新的“TLD”）。 7.5.1 TLD - 標識 在標題欄（圖紙說明欄）的“Sicherh.-Dok./Safety Doc.“區(qū)域中不出現(xiàn)D，而是出現(xiàn)TLD。此時，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD 號碼，這些號碼所表示的技術(shù)文件中包括了必須存檔的技術(shù)特性和對法規(guī)的說明。沒有特性或法規(guī)上的橫杠符號。,7. 質(zhì)量審核驗證 D/TLD – 零件（D/TLD）,在 TLD-匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。如果在這些技術(shù)供貨條件中還要參閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條件也同樣屬于存檔責(zé)任文件。 以前的圖紙適用舊版本質(zhì)量能力評定準則的標識規(guī)則。 7.5.2 供應(yīng)商的標識系統(tǒng) 如果供應(yīng)商在文件和記錄上使用另外一種標識，那么供應(yīng)商有義務(wù)為上述標識（例如帶有全部客戶的標識和內(nèi)部標識的矩陣表）提供一份相互關(guān)系的說明，作為受控文件。,8. 供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL）,8.1 概述 供應(yīng)商技術(shù)評審是大眾汽車集團的質(zhì)量戰(zhàn)略框架內(nèi)的輔助質(zhì)量工具，不能替代過程審核或產(chǎn)品審核。 大眾汽車集團進行技術(shù)評審以達到以下目標： ? 確保零件和總成符合特定的要求， ? 檢查產(chǎn)品制造現(xiàn)場和所有質(zhì)保工作， ? 檢查糾正措施的有效性，驗證和供應(yīng)商所約定的質(zhì)量管理標準。 TRL 作為一項檢驗，目的在于保證零件和總成在任何時候都能滿足法律要求和大眾汽車集團的要求。此外，TRL 也對供應(yīng)商質(zhì)量管理組織的協(xié)調(diào)性加以檢驗。大眾汽車集團可以隨時在任何供應(yīng)商處進行短期的技術(shù)評審。,8. 供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL）,8.2 實施TRL 的原因 沒有直接起因或原由而采取預(yù)防措施 面向事件的行動包括： 1) 在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)規(guī)范時（可靠性檢驗 / 壽命檢驗）未通知大眾汽車集團 2)未指出生產(chǎn)場所轉(zhuǎn)移至別處，未取得 BMG (工程樣件認可)/ EMPB(首樣件檢驗報告) 認可 3)在批量生產(chǎn)時對產(chǎn)品特性檢驗不足 4)由于內(nèi)部或外部過程不可靠而導(dǎo)致質(zhì)量業(yè)績差 5)在次級生產(chǎn)過程鏈中存在不可靠的過程,8. 供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL）,8.3 評審前的通知 實施技術(shù)評審前一天通過傳真書面或其它方式通知供應(yīng)商管理層或質(zhì)量部門。 8.4 TRL 的實施 TRL 針對一個產(chǎn)品組或零部件號。由具有資格的外購件質(zhì)保人員或大眾汽車集團審核員實施。,8. 供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL）,8.5 TRL 的評價 在供應(yīng)商技術(shù)評審問題條例中（參見B2B 上同等有效的文件）列出了TRL 評價的準則?，F(xiàn)場評價針對的是某個具體的供貨范圍，即某個零部件號或某個產(chǎn)品族。按照各項準則評價是否符合要求，并在需要時指出潛在和必要的措施。單項評分為“是”意味著滿足要求，單項評分為“否”意味著需要采取措施。 根據(jù)單項評分為“否”的數(shù)量及其對于確保過程質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，按照紅綠交通燈顏色邏輯得出總結(jié)果。,8. 供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL）,一個紅燈的結(jié)果將會觸發(fā)風(fēng)險升級。在Formel Q Konkret 中描述了升級原則和進一步的解釋。風(fēng)險升級措施可能在最后的結(jié)論中導(dǎo)致生產(chǎn)場所降至“C”級（質(zhì)量業(yè)績），對此將停止所有新訂單合同（業(yè)務(wù)凍結(jié)）。 8.6 評審后的報告 實施 TRL 后，現(xiàn)場制定報告。與供應(yīng)商的領(lǐng)導(dǎo)層商定改進計劃以解決問題。由大眾汽車集團的 TRL 負責(zé)部門確定實施期限，并對期限提出書面評價。,9. 分供方管理（ULM）,9.1 分供方管理的目的和意義 在訂單簽訂以及批量生產(chǎn)中，分供方管理有助于供應(yīng)鏈中的風(fēng)險確認和風(fēng)險保障。Formel-Q 中具體規(guī)定了直接供應(yīng)商與其供應(yīng)商之間的質(zhì)量框架協(xié)議。,9. 分供方管理（ULM）,9.2 概述 供應(yīng)商要對其供應(yīng)鏈包括外購件和外包工序負責(zé)。供應(yīng)商必須確保自行負責(zé)識別、評價并通過合適的消除措施，系統(tǒng)地降低供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有風(fēng)險。在評價供應(yīng)鏈時必須確保滿足與“Formel-Q 質(zhì)量能力”相似的要求和評價。供應(yīng)商負責(zé)滿足供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有要求。在報價時，或根據(jù)要求以及在自審時必須描述供應(yīng)鏈。供應(yīng)商有責(zé)任按照 ISO/TS 16949 進行項目特定的評估、風(fēng)險分析（關(guān)鍵路徑類似于 VDA 成熟度保證）和整個供應(yīng)鏈質(zhì)量能力的評價。大眾汽車集團保留查看這些文檔記錄和驗證供應(yīng)商評價的權(quán)利，例如在供應(yīng)鏈內(nèi)或外包工序中通過直接供應(yīng)商（一級供應(yīng)商)）共同的現(xiàn)場評估。原則上供應(yīng)鏈的評價可以包含在質(zhì)量能力總評價中。此評估是基于當前的分供方管理提問表或者在此所描述的過程審核程序（見B2B 平臺）。大眾汽車集團保留將負面評估用于直接供應(yīng)商分級參考的權(quán)利。,9. 分供方管理（ULM）,大眾汽車集團要求供應(yīng)商在報價時指出并證明其增值鏈（供應(yīng)鏈）。必須評價所有生產(chǎn)步驟（內(nèi)部 / 外部）和零部件供應(yīng)商的質(zhì)量能力。直接供應(yīng)商有責(zé)任自行評價其供應(yīng)商。 這里的基本前提是，直接供應(yīng)商向其供應(yīng)鏈上的分供方通報了大眾汽車集團的要求，并確保相應(yīng)的要求得到知悉、理解和落實。 供應(yīng)鏈、供應(yīng)商鏈、過程鏈、供貨鏈：供應(yīng)鏈和過程鏈包括所有已規(guī)劃和實現(xiàn)的、能夠影響產(chǎn)品質(zhì)量的增值、工作和服務(wù)。例如： 1)委托的增值活動（如外包的工序、遠程廠址，遠程生產(chǎn)地點，外協(xié)，生產(chǎn)伙伴、來料加工制造商、在生產(chǎn)地點委托的第三方）， 2)檢驗服務(wù)提供商、實驗室、校準實驗室， 3)支持性功能，如物流服務(wù)提供商 4)能夠直接影響產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)過程的其它服務(wù)提供商,9. 分供方管理（ULM）,9.3 供應(yīng)鏈中的變化 如果供應(yīng)鏈或過程發(fā)生變化，要與采購部門和相關(guān)部門（研發(fā)部門、質(zhì)保部門）進行協(xié)商，并且此變化可能導(dǎo)致供應(yīng)商重新評審和相應(yīng)零部件樣件的重新驗證。大眾汽車集團保留對已改變的分供方結(jié)構(gòu)進行審核的權(quán)利。參見 VW 01155“汽車外購件，首次供貨和更改的批準”。,10. 問題分析（PA）,10.1 概述 問題分析的起因通常是大眾汽車集團用貨廠內(nèi)顧客頻繁的投訴。 大眾汽車集團用貨廠的外購件質(zhì)保部負責(zé)主持對投訴的處理，他們將委托集團質(zhì)保部的外勤人員在供應(yīng)商現(xiàn)場進行問題分析。 問題分析始終針對零部件。通過有目的地確定和消除制造過程中的薄弱環(huán)節(jié)，產(chǎn)生缺陷的原因?qū)⒌玫较?如有必要，與大眾汽車集團用貨廠的質(zhì)保部或其他業(yè)務(wù)部的專家將共同進行問題分析。 問題分析也用于改進外購件質(zhì)量和質(zhì)量業(yè)績以及排除當前的質(zhì)量問題，和/或售后問題。,10. 問題分析（PA）,10.2 實施 / 流程 應(yīng)當在供應(yīng)商生產(chǎn)場所，或?qū)τ谕獍墓ば蚺c負責(zé)的供應(yīng)商一起，針對可能出現(xiàn)質(zhì)量缺陷的所有過程進行深入的分析，要系統(tǒng)地確定缺陷原因并采取消除措施。落實消除措施時要確定責(zé)任人和期限。 供應(yīng)商既要證明已按照期限落實措施，也要證明其有效性。大眾汽車集團質(zhì)保部保留復(fù)檢的權(quán)利。 可在實施問題分析前一天通過傳真書面通知該供應(yīng)商管理層或質(zhì)保部負責(zé)人。,10. 問題分析（PA）,10.3 風(fēng)險升級原則 如果不能保證問題持續(xù)解決，將會變?yōu)轱L(fēng)險升級，就如 Formel-Q 質(zhì)量協(xié)議中所描述和規(guī)定的一樣。,11. 供應(yīng)商訪問的文件和記錄,在潛在供應(yīng)商評價、過程審核 / 產(chǎn)品審核、D/TLD-零件質(zhì)量審核、問題分析或供應(yīng)商技術(shù)評審結(jié)束后，將與供應(yīng)商討論需要采取的必要措施，確定改進計劃的期限及其落實。 大眾汽車集團的評審結(jié)果匯總在一份報告中（在附件中說明）。說明：大眾汽車集團表格可在B2B 平臺（）上的質(zhì)量文件中在線查找。供應(yīng)商管理層負責(zé)人和大眾汽車集團負責(zé)人要在該報告中簽字。,11. 供應(yīng)商訪問的文件和記錄,供應(yīng)商訪問的信息、定級結(jié)果和報告在大眾汽車集團和其各品牌公司內(nèi)交流。 供應(yīng)商有責(zé)任將改進計劃具體化、進行相應(yīng)地補充，并在規(guī)定的期限內(nèi)提交到大眾汽車集團的主管部門。為此，改進計劃要有對已實施或已制定的措施的詳細說明，并要有每項工作的完成日期與狀態(tài)說明以及責(zé)任人姓名。 如果超過期限，則大眾汽車集團負責(zé)確定風(fēng)險升級過程（見Formel Q Konkret “風(fēng)險項目及批量供應(yīng)商”計劃）。,附錄,附錄,術(shù)語解釋 / 術(shù)語定義,供應(yīng)商 “供應(yīng)商”名稱在 Formel Q 中的含義與直接供應(yīng)商相同（第 1 級供應(yīng)商）。它表示從大眾汽車集團獲得訂單并因此成為大眾汽車集團合同方的組織。在 ISO/TS 16949 中稱為“組織”。 直接供應(yīng)商（第 1 級供應(yīng)商） 直接供應(yīng)商是大眾汽車集團的合同方，并且獲得訂單向大眾汽車集團某個接受產(chǎn)品的工廠（客戶工廠）供貨。,術(shù)語解釋 / 術(shù)語定義,分供方（第 2-n 級供應(yīng)商） 分供方是指在直接供應(yīng)商（第 1 級供應(yīng)商）供應(yīng)鏈（Supply Chain）中的合同方。第 2 級至第 n級供應(yīng)商均是大眾汽車集團的分供方。在ISO/TS 16949 中被稱作“供應(yīng)商”，以前稱作“分承包方”。 大眾汽車集團 大眾汽車集團，包括所有的品牌公司、子公司以及國外公司。 大眾汽車集團審核員 大眾汽車集團委任的 QM 審核員,術(shù)語解釋 / 術(shù)語定義,直接的保證措施 在現(xiàn)場評估 / 訪問（比如TRL）框架內(nèi)的直接保證措施，包括識別到缺陷后立即與供應(yīng)商約定的所有糾正措施。糾正措施必須即刻實施，但不一定在技術(shù)評審過程中結(jié)束。為此，必須在改進計劃中與供應(yīng)商一起確定相應(yīng)的落實期限。 注: 如果在現(xiàn)場評估 / 訪問（比如TRL）中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不滿足技術(shù)要求、不能確保生產(chǎn)過程和 / 或不滿足法律要求，則必須與供應(yīng)商確定直接的可立即實施或短期內(nèi)可實施的直接的保證措施。 直接的保證措施舉例： ? 隔離并檢驗庫存 ? 生產(chǎn)中增加的100% 檢驗 ? 通過外部檢驗室保障產(chǎn)品特性,術(shù)語解釋 / 術(shù)語定義,有存檔責(zé)任的特性： 除了大眾汽車集團規(guī)定的 D/TLD 特性外，必要時也包括由供應(yīng)商確定的與安全性相關(guān)和內(nèi)部定義為有存檔責(zé)任的特性。 自審： 自我評價（Self Assessment）范疇內(nèi)由供應(yīng)商所實施的過程審核。,