單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第二章 工程監(jiān)理基本概念,第一節(jié) 工程建設管理制度,一、工程建設程序,工程項目建設程序是指工程項目從策劃、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)和交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。,1.項目建議書階段 2.可行性研究階段,3.設計工作階段 4.建設準備階段,5.施工安裝階段 6.生產(chǎn)準備階段,7.竣工驗收階段 8.后評價階段,二、建設工程主要管理制度,1.項目法人制度,2.工程招標投標制度,3.工程監(jiān)理制度,4.合同管理制度,第二節(jié) 監(jiān)理工程師,一、監(jiān)理工程師的概念,監(jiān)理工程師-是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，井經(jīng)注冊從事建設工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。,二、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（）,由于建設監(jiān)理業(yè)務是工程管理服務，是涉及多學科、多專業(yè)的技術、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條什要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復合型人才來承擔。,三、監(jiān)理工程師的素質（）,具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術能力，能夠對工程建設進行監(jiān)督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調能力，能夠組織、協(xié)調工程建設有關各方共同完成工程建設任務。因此，監(jiān)理工程師應具備以下素質：,(1)較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結構。,(2)豐富的工程建設實踐經(jīng)驗。,(3)良好的品德。,監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：熱愛本職工作；具有科學的工作態(tài)度；具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；能夠聽取不同方面的意見、冷靜分析問題。,四、監(jiān)理人員的職責,監(jiān)理單位接受業(yè)主委托對建設工程項目實施監(jiān)理時，應建立項目監(jiān)理機構，配備監(jiān)理人員。監(jiān)理人員應包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時可配備總監(jiān)理工程師代表。,五、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（）,(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)。,(2)執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責。,(3)努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平。,(4)不損害工程建設各方合法利益。,(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職。,(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商，不指定建筑構配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。,(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。,(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項。,(9)堅持獨立自主地開展工作。,六、監(jiān)理工程師的法律地位（）,監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎上。這是因為：第一，中華人民共和國建筑法明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，建設工程質量管理條例賦予監(jiān)理工程師多項簽字權，井明確規(guī)定了監(jiān)理工程師的多項職責，從而使監(jiān)理工程執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務是受建設單位委托從事監(jiān)理工作，其權利和義務在合同中有具體約定。,監(jiān)理工程師的權利主要包括：,(1)使用監(jiān)理工程師名稱；,(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務；,(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；,(4)法律、法規(guī)賦予的其他權利。,監(jiān)理工程師的義務主要包括：,(1)遵守法律、法規(guī)，嚴格依照相關的技術標準和委托監(jiān)理合同開屜工作；,(2)恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益；,(3)在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密；,(4)不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務；,(5)不得以個人名義承接工程監(jiān)理及相關業(yè)務；,(6)不得出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章；,(7)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務水平。,七、監(jiān)理工程師的法律責任（）,監(jiān)理工程師的法律責任與其法律地位密切相關，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎上。因而，監(jiān)理工程師法律責任的表現(xiàn)行為主要有兩方面：一是違反法律法規(guī)的行為；二是違反合同約定的行為。,(一)違法行為,現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責任專門作出了具體規(guī)定。這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范、指導監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律責任意識，引導監(jiān)理工程師公正守法地開展監(jiān)理義務。,(二)違約行為,監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔相應的違約責任。當然，監(jiān)理企業(yè)在承擔違約賠償責任后，有權在企業(yè)內部向有相應過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應當與監(jiān)理企業(yè)承擔一定的連帶責任。其連帶責任的基礎是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權委托書。一般來說，授權委托書應包含職權范圍和相應責任條款,八、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育,1.監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度,實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義：一是促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務，提高業(yè)務水平；二是統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準；三是有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；四是合理建立工程監(jiān)理人才庫；五是便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。,2.監(jiān)理工程師注冊,監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準人控制的有效手段。監(jiān)理人員經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應工作崗位的責任和權力。僅取得監(jiān)理工程師資格證書，沒有取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員，則不具備這些權力，也不承擔相應的責任。,3注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育,注冊監(jiān)理工程師應每年進行一定學時的繼續(xù)教育，繼續(xù)教育可采用脫產(chǎn)學習、集中聽課、參加研討會、工程項目管理現(xiàn)場參觀、撰寫專業(yè)論文等方式。,4監(jiān)理工程師資質管理,國務院建設行政主管部門對注冊監(jiān)理工程師每年定期集中審批、年檢一次，并實行公示、公告制度。對監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，應追究其責任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰，,第三節(jié) 工程建設監(jiān)理企業(yè),一、工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式,工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質證書的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構。,1公司制監(jiān)理企業(yè),我國監(jiān)理公司的種類有兩種，即監(jiān)理有限責任公司和監(jiān)理股份有限公司,2中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè),二、工程監(jiān)理企業(yè)的資質管理,(一)工程監(jiān)理企業(yè)的資質等級標準和業(yè)務范圍,1工程監(jiān)理企業(yè)的資質等級標準,工程監(jiān)理企業(yè)的資質按照等級分為綜合資質、專業(yè)資質和事務所資質。其中，專業(yè)資質按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別；綜合資質、事務所資質不分級別；專業(yè)資質分為甲級、乙級，其中房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質可設立丙級。,甲級、乙級和丙級按照工程性質和技術特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g復雜程度又分為3個等級。,(二)工程監(jiān)理企業(yè)的資質申請,工程監(jiān)理企業(yè)申請資質，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門辦理有關手續(xù)。新設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質，應先到工商行政管理部門登記注冊取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設行政主管部門辦理資質申請手續(xù)。,(三)工程監(jiān)理企業(yè)資質審批程序,工程監(jiān)理企業(yè)申請綜合資質、專業(yè)甲級資質的，要向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門自受理申請之日起20日內審查完畢，報國務院建設主管部門，國務院建設主管部門自受理申請材料之日起20日內做出決定，其中，涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質的，由國務院有關部門初審，國務院建設主管部門根據(jù)初審意見審批。,工程監(jiān)理企業(yè)申請專業(yè)乙級、丙級資質和事務所資質的，由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門審批。,工程監(jiān)理企業(yè)合并的，合并后存續(xù)或者新設立的工程監(jiān)理企業(yè)可以繼承合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件。工程監(jiān)理企業(yè)分立的，分立后企業(yè)的資質等級，根據(jù)實際達到的資質條件，按照相關的審批程序核定。,（四）工程監(jiān)理企業(yè)的資質管理,1工程監(jiān)理企業(yè)資質管理機構及其職責,2資質審批實行公示公告制度,3違規(guī)處理,第四節(jié) 工程建設監(jiān)理組織,一、組織的基本原理,(一)組織和組織結構,組織是管理中的一項重要職能。建立精干、高效的項目建立機構并使之組織的基本原理是監(jiān)理工程師必備的基礎知識。,(二)組織設計,組織設計就是對組織活動和組織結構的設計過程，有效的組織設計在提高組織活動效能方面起著重大的作用。組織設計有以下要點：組織設計是管理者在系統(tǒng)中建立最有效相互關系的一種合理化的、有意識的過程；該過程既要考慮系統(tǒng)的外部要素，又要考慮系統(tǒng)的內部要素；組織設計的結果是形成組織結構。,組織由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。,(三)組織設計原則,1集權與分權統(tǒng)一的原則,2專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則,3管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則,4權責一致的原則,5才職相稱的原則,6經(jīng)濟效率原則,7彈性原則,二、建設工程組織管理基本模式,建設工程組織管理模式對建設工程的規(guī)劃、控制、協(xié)調起著重要作用。不同的組織管理模式有不同的合同體系和管理特點。,(一)平行承發(fā)包模式,(二)設計或施工總分包模式,(三)項目總承包模式,(四)項目總承包管理模式,三、工程建設監(jiān)理模式,1平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式,2設計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式,3項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式,4項目總承包管理模式條件下的監(jiān)理委托模式,四、工程建設監(jiān)理實施程序,1確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構,2編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃,3制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則,4規(guī)范化地開展監(jiān)理工作,五、項目監(jiān)理機構,監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂委托監(jiān)理合同后，在實施建設工程監(jiān)理之前，應建立項目監(jiān)理機構。項目監(jiān)理機構的組織形式和規(guī)模、應根據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的服務內容、服務期限、工程類別、規(guī)模、技術復雜程度、工程環(huán)境等因素確定。,六、建設工程監(jiān)理實施原則,監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設工程實施監(jiān)理時，應遵守以下基本原則：,1公正、獨立、自主的原則,2權責一致的原則,3總監(jiān)理工程師負責制的原則,4嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則,5綜合效益的原則,第五節(jié) 工程建設監(jiān)理規(guī)劃性文件,一、工程建設監(jiān)理大綱,監(jiān)理投標文件是一個以技術標為主，商務標為輔的文件。其中，技術標的內容主要是監(jiān)理大綱部分；商務標的內容主要是監(jiān)理服務酬金或報價內容的部分。,監(jiān)理大綱是監(jiān)理工作大綱的簡稱，有時也稱監(jiān)理方案，是監(jiān)理投標文件的重要組成部分，是監(jiān)理企業(yè)為承攬監(jiān)理業(yè)務而編寫的方案性文件。,二、工程建設監(jiān)理規(guī)劃,工程建設監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂建設工程監(jiān)理委托合同之后，監(jiān)理工作開始之前編制的指導工程項目監(jiān)理組織全面開展監(jiān)理工作的綱領性文件。,三、監(jiān)理實施細則,監(jiān)理實施細則是監(jiān)理工作實施細則的簡稱，是根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃由專業(yè)監(jiān)理工程師編制，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準，針對工程項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的指導監(jiān)理工作的操作性文件。,第六節(jié) 工程建設監(jiān)理目標控制,一、工程建設監(jiān)理的目標,工程建設監(jiān)理的目標是控制投資、進度和質量。合同管理、信息管理和全面的組織協(xié)調是實現(xiàn)投資、進度和質量目標所必須運用的控制手段和措施。但只有確定了投資和質量的目標，監(jiān)理單位才能對工程建設項目進行有效的監(jiān)督控制。,二、工程建設監(jiān)理目標控制,工程建設項目目標控制是一項系統(tǒng)工程。所謂控制就是按照計劃目標和組織系統(tǒng)，對系統(tǒng)各個部分進行跟蹤檢查，以保證協(xié)調地實現(xiàn)總體目標?？刂频闹饕蝿帐前延媱潏?zhí)行情況與計劃目標進行比較，找出差異，并對結果進行分析，排除和預防產(chǎn)生差異的原因，使總體目標得以實現(xiàn)。,例題:案例