,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第二章 產(chǎn)業(yè)組織理論概述,學(xué)習(xí)目標(biāo),讀完本章，你需要了解和掌握以下內(nèi)容,：,1、了解“馬歇爾沖突”的含義。,2、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成過程。,3、“結(jié)構(gòu)-行為-績效”分析框架的含義和“哈佛學(xué)派”的政策主張。,4、“芝加哥學(xué)派”的政策主張及其理論依據(jù)。,5、可競爭市場理論的含義。,6、新產(chǎn)業(yè)組織理論的主要特征。,7、新奧地利學(xué)派關(guān)于競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策的主張。,8、市場結(jié)構(gòu)、集中度、市場勢力、市場績效的衡量方法。,第二章 產(chǎn)業(yè)組織理論概述 學(xué)習(xí)目標(biāo),1,第一節(jié) 競爭機(jī)制與產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)、市場勢力和市場績效的衡量,第一節(jié) 競爭機(jī)制與產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,2,第一節(jié) 競爭機(jī)制與產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,一、競爭機(jī)制與“馬歇爾沖突”,產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的組織結(jié)構(gòu)或者市場關(guān)系。產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同一類或具有高度替代性產(chǎn)品的企業(yè)的集合，組織專指產(chǎn)業(yè)“組成部分之間的關(guān)系”。,新古典學(xué)派馬歇爾把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。,“馬歇爾沖突”,競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題。,第一節(jié) 競爭機(jī)制與產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、競爭機(jī)制與“馬歇爾,3,二、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立,張伯倫對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn),(1)以分析純粹競爭為出發(fā)點(diǎn)，否定了純粹競爭存在的條件，提出了壟斷競爭的概念。,(2)對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類和分析。,(3)提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題。,(4)界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。,(5)提出并討論了企業(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。,二、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立張伯倫對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn),4,實(shí)證研究方法：伯利和米恩斯對經(jīng)濟(jì)力集中的實(shí)證研究、勒納等人對壟斷指標(biāo)的研究,判別標(biāo)準(zhǔn)：克拉克、梅森等人對“有效競爭”概念及其度量標(biāo)準(zhǔn)的研究,實(shí)證研究方法：伯利和米恩斯對經(jīng)濟(jì)力集中的實(shí)證研究、勒納等人,5,三、,“哈佛學(xué)派”與“SCP”范式,三分法：按結(jié)構(gòu)、行為、績效三個方面對產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行分析,市場結(jié)構(gòu)(Market Structure)市場行為(Market Conduct)市場績效(Market Performance)的分析框架 SCP分析框架,結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績效。為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。,三、“哈佛學(xué)派”與“SCP”范式,6,市場結(jié)構(gòu)的含義及其決定因素,含義對產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。,決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進(jìn)人壁壘的高低。,市場行為是指企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。具體包括企業(yè)確定價格的策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)和排擠競爭對手的行為等。,市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果,市場結(jié)構(gòu)的含義及其決定因素,7,在SCP分析框架中，作為市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的,集中度,和作為市場績效標(biāo)準(zhǔn)之一的,利潤率,之間的關(guān)系的研究處于重要的核心地位。,哈佛學(xué)派在分析框架上突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究。,結(jié)構(gòu)主義者,返回,在SCP分析框架中，作為市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的集中度和作為市場,8,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,一、,“芝加哥學(xué)派”,芝加哥學(xué)派在產(chǎn)業(yè)組織理論上兩大特點(diǎn)：,一是昄依新古典經(jīng)濟(jì)理論,二是認(rèn)為政府無須干預(yù)市場機(jī)制的運(yùn)作,芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。,德穆塞次等人批駁哈佛學(xué)派的“集中度一利潤率”假說，是“效率主義者”。,該學(xué)派修改了由貝恩創(chuàng)設(shè)的進(jìn)入壁壘理論。,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、“芝加哥學(xué)派”,9,二、可競爭市場理論,可競爭市場理論是鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。,該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。,二、可競爭市場理論可競爭市場理論是鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人,10,完全可競爭市場是指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場結(jié)構(gòu)。完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。,沉沒成本是指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。,沉淀成本的大小決定進(jìn)退是否自由，鮑莫爾等人提出應(yīng)根據(jù)沉淀成本(Sunk of cost)，而不應(yīng)根據(jù)一般的固定成本來判斷進(jìn)入壁壘的高低。,在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入做出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略。,按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。,完全可競爭市場是指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用,11,三、新產(chǎn)業(yè)組織理論,從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展出現(xiàn)了一次新的高潮，進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析并占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的所謂“新產(chǎn)業(yè)組織理論”。,新產(chǎn)業(yè)組織理論的特征三方面：,第一，新產(chǎn)業(yè)組織理論吸收和融合了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果。,第二，新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方法上致力于“理論化”與“經(jīng)驗(yàn)性”的平衡。,第三，新產(chǎn)業(yè)組織理論在運(yùn)用博弈論方法之后實(shí)現(xiàn)了理論范式的創(chuàng)新。,經(jīng)濟(jì)全球化、信息化條件下的市場結(jié)構(gòu)和競爭問題成為新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一項(xiàng)新課題。,三、新產(chǎn)業(yè)組織理論從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展出現(xiàn),12,四、新奧地利學(xué)派關(guān)于競爭政策和產(chǎn) 業(yè)政策的主張,新奧地利學(xué)派是20世紀(jì)70年代米塞斯和哈耶克等人提出的經(jīng)濟(jì)思想的基礎(chǔ)上形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。從信息的不完全性、人的有限理性和環(huán)境的不確定性出發(fā)來理解市場，認(rèn)為作為完全競爭理論分析的前提完全信息假定不僅不符合現(xiàn)實(shí)，而且還會對人們產(chǎn)生誤導(dǎo)。該學(xué)派把市場視為發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識和信息的過程，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家及其創(chuàng)業(yè)精神。,新奧地利學(xué)派主張自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)烈反對政府干預(yù)、抨擊行政壟斷。,返回,四、新奧地利學(xué)派關(guān)于競爭政策和產(chǎn) 業(yè)政策的主張新奧地利學(xué)派,13,第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)、市場勢力和市場績效的衡量,一、市場結(jié)構(gòu)、集中度、市場勢力的衡量,根據(jù)市場主體之間關(guān)系的不同，我們可以把市場結(jié)構(gòu)分為完全競爭的市場結(jié)構(gòu)、完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)、壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)和寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。,（一）市場結(jié)構(gòu)的影響因素,市場結(jié)構(gòu)的影響因素很多，主要有市場集中度、產(chǎn)品差異化、進(jìn)入壁壘、市場需求的增長率、縱向一體化、多元化程度、政府介入的強(qiáng)度、企業(yè)制度、市場需求的價格彈性、短期成本結(jié)構(gòu)等。,第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)、市場勢力和市場績效的衡量一、市場結(jié)構(gòu)、集,14,1、市場集中度,市場集中度是表示在特定的產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，它反映特定市場的集中程度，與市場中競爭或壟斷的形成密切相關(guān)，是考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。買方集中度和賣方集中度。這里所說的集中度一般指賣方集中度,高市場集中度的產(chǎn)業(yè)會趨向于壟斷性的市場結(jié)構(gòu)，而低市場集中度的產(chǎn)業(yè)則會趨向于競爭性的市場結(jié)構(gòu)。,影響因素：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場容量、企業(yè)的壟斷動機(jī)、政策因素等,1、市場集中度,15,2、產(chǎn)品差異化,產(chǎn)品差異化有兩個基本特征：一是產(chǎn)品存在差異是因?yàn)橄M(fèi)者認(rèn)為它們不同；二是當(dāng)兩個品牌的產(chǎn)品是關(guān)系密切的替代品時，一個品牌的產(chǎn)品定價對另一品牌的產(chǎn)品定價有較強(qiáng)的約束。,影響因素：客觀和主觀,客觀的產(chǎn)品差異包括產(chǎn)品的性能、結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)等物理性差異，服務(wù)差異以及產(chǎn)品銷售的地理位置差異,主觀的產(chǎn)品差異包括買方主觀性差異、消費(fèi)者的知識偏差、特殊的銷售活動帶來的主觀差異。,案例,2、產(chǎn)品差異化,16,2.進(jìn)入壁壘,“一個產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢體現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價格高于競爭水平之上而又不會吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)。”,分為三類：結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘、行為性進(jìn)入壁壘和政策性進(jìn)入壁壘,（1）結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘，形成因素主要有：規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、絕對成本優(yōu)勢壁壘、沉淀成本壁壘、必要資本量壁壘、產(chǎn)品差異壁壘。,2.進(jìn)入壁壘“一個產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢,17,（2）行為性進(jìn)入壁壘，主要包括：阻止進(jìn)入定價、掠奪性定價、形成過剩生產(chǎn)能力。,（3）政策性進(jìn)入壁壘，例如，生產(chǎn)許可證制度、礦產(chǎn)開發(fā)特許、物資購銷特許、專賣特許，某些產(chǎn)品的高稅率、高關(guān)稅、進(jìn)口配額、供給配額等。,案例,（2）行為性進(jìn)入壁壘，主要包括：阻止進(jìn)入定價、掠奪性定價、形,18,（二）市場結(jié)構(gòu)、集中度與市場勢力的衡量,不同行業(yè)中市場集中度、產(chǎn)品差異和進(jìn)入壁壘不同，市場結(jié)構(gòu)就也會不同。,1、市場結(jié)構(gòu)的衡量,市場集中度方法是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布為基準(zhǔn)的測度方法，衡量指標(biāo)有：絕對集中度、相對集中度和赫芬因德指數(shù)。,（二）市場結(jié)構(gòu)、集中度與市場勢力的衡量不同行業(yè)中市場集中度、,19,（1）絕對集中度指標(biāo),CRn為某行業(yè)中前n家最大企業(yè)的有關(guān)數(shù)值的行業(yè)比重，通常取n4或n8。,絕對集中度指標(biāo)本身也存在著一定的局限性。,（1）絕對集中度指標(biāo),20,（2）相對集中度,相對集中度是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的規(guī)模分布的集中度指標(biāo)。,洛倫茨曲線，最初用于收入分配研究，后來被借用來分析產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度。,基尼系數(shù)的值在0到1之間。基尼系數(shù)越大，企業(yè)占有份額分布越不均勻。如果企業(yè)規(guī)模分布完全相等，則基尼系數(shù)等于0，如果獨(dú)家企業(yè)壟斷整個產(chǎn)業(yè)，則基尼系數(shù)為1。,（2）相對集中度 相對集中度是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的規(guī)模分布的,21,（3）赫芬因德指數(shù),赫芬因德指數(shù)（Herfindal Index）是赫芬因德提出的反映產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指數(shù)，記為H。,計(jì)算公式為,在完全競爭條件下，H 指數(shù)將等于0；在完全壟斷條件下，H指數(shù)將等于1；如果市場中所有n家企業(yè)規(guī)模都相等，H指數(shù)將等于1/n；當(dāng)n1時，H指數(shù)等于1。,一般來說，n值越大，H指數(shù)越小。,（3）赫芬因德指數(shù) 赫芬因德指數(shù)（Herfindal Ind,22,2、,市場勢力的衡量,（1）勒納指數(shù),L在01之間變動，數(shù)值越大表明壟斷勢力越大。勒納指數(shù)實(shí)際上是計(jì)量價格偏離邊際成本的程度，價格越是高于邊際成本表明壟斷勢力越強(qiáng)。,勒納指數(shù)的兩個特點(diǎn),產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章產(chǎn)業(yè)組織理論概述講解ppt課件,23,（2）貝恩指數(shù),貝恩指出，在一個市場中，如果持續(xù)存在壟斷利潤或超額利潤，一般就表明有壟斷因素的存在。,貝恩把會計(jì)利潤定義為：a=R-C-D,經(jīng)濟(jì)利潤的公式為：e=a-iv,貝恩指數(shù)為：,（2）貝恩指數(shù) 貝恩指出，在一個市場中，如果持續(xù)存在壟斷利潤,24,二、市場績效的衡量,市場績效實(shí)質(zhì)上反映的是市場運(yùn)行的效率。,市場績效衡量的兩種方式：直接指標(biāo)和綜合評價,1、市場績效衡量的直接指標(biāo),（1）收益率,（2）托賓q值,二、市場績效的衡量 市場績效實(shí)質(zhì)上反映的是市場運(yùn)行的效率。,25,2、市場績效衡量的綜合指標(biāo),（1）資源配置效率,一般用消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會總剩余三個概念來全面分析和評價社會資源配置的優(yōu)劣狀況。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨向平均化來測量資源配置是否有效率。,（2）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率,從產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)程度的角度來考察資源的利用狀態(tài)。,產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量途徑,2、市場績效衡量的綜合指標(biāo)（1）資源配置效率,26,（3）技術(shù)進(jìn)步,主要包括發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，反映的是動態(tài)經(jīng)濟(jì)效率。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，市場競爭和研發(fā)投入是影響技術(shù)進(jìn)步的主要因素。,（4）X非效率,由萊賓斯坦（Leibenstein）提出，是指在壟斷企業(yè)的組織內(nèi)部存在著資源配置的非效率。,（5）