2025年保薦機構(gòu)與發(fā)行人股票配售策劃條款協(xié)議 甲方（保薦機構(gòu)）：____ 乙方（發(fā)行人）：____ 鑒于甲方為乙方股票發(fā)行的保薦機構(gòu)，乙方為甲方推薦的股票發(fā)行人，為明確雙方在股票配售過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。 一、定義 1.1 “本協(xié)議”指本《____年保薦機構(gòu)與發(fā)行人股票配售策劃條款協(xié)議》。 1.2 “股票”指乙方發(fā)行的股票，包括但不限于普通股、優(yōu)先股等。 1.3 “股票配售”指乙方在股票發(fā)行過程中，通過甲方作為保薦機構(gòu)，向投資者配售股票的行為。 1.4 “配售對象”指參與乙方股票配售的投資者。 1.5 “配售價格”指乙方股票配售的價格。 1.6 “配售比例”指乙方股票配售的占比。 二、協(xié)議內(nèi)容 2.1 配售對象 2.1.1 甲方應(yīng)按照乙方的要求，篩選合適的配售對象，確保配售對象的資質(zhì)、信譽、投資能力等符合相關(guān)法規(guī)要求。 2.1.2 甲方應(yīng)確保配售對象在配售過程中遵守公平、公正、公開的原則，不得進行不正當(dāng)競爭。 2.2 配售價格 2.2.1 乙方應(yīng)與甲方協(xié)商確定配售價格，并確保配售價格符合相關(guān)法規(guī)要求。 2.2.2 配售價格一經(jīng)確定，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，不得隨意調(diào)整。 2.3 配售比例 2.3.1 乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的配售對象名單，確定配售比例。 2.3.2 乙方應(yīng)確保配售比例符合相關(guān)法規(guī)要求，并合理分配給各類投資者。 2.4 配售程序 2.4.1 甲方應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求，協(xié)助乙方完成股票配售的申報、審核、登記等程序。 2.4.2 甲方應(yīng)確保配售過程的順利進行，協(xié)助乙方及時處理配售過程中的問題。 2.5 配售結(jié)果 2.5.1 配售結(jié)束后，乙方應(yīng)按照甲方提供的配售結(jié)果，及時向投資者發(fā)送配售確認書。 2.5.2 乙方應(yīng)確保配售結(jié)果的準確性，并對配售結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。 三、甲方義務(wù) 3.1 甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供專業(yè)的股票配售服務(wù)，確保配售過程的順利進行。 3.2 甲方應(yīng)協(xié)助乙方進行股票配售的宣傳、推廣工作，提高乙方股票的知名度和市場認可度。 3.3 甲方應(yīng)確保配售對象符合相關(guān)法規(guī)要求，防止不正當(dāng)競爭。 3.4 甲方應(yīng)確保配售價格的合理性，不得故意壓低或抬高配售價格。 3.5 甲方應(yīng)確保配售過程的公開、公平、公正，維護乙方的合法權(quán)益。 四、乙方義務(wù) 4.1 乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供股票配售所需的資料，確保資料的真實、準確、完整。 4.2 乙方應(yīng)確保股票配售的合規(guī)性，不得進行不正當(dāng)競爭。 4.3 乙方應(yīng)按照甲方提供的配售對象名單，合理分配配售比例。 4.4 乙方應(yīng)確保配售結(jié)果的準確性，并對配售結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。 4.5 乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時向投資者發(fā)送配售確認書。 五、保密條款 5.1 雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴格保密。 5.2 雙方應(yīng)采取合理措施，防止對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等泄露給第三方。 5.3 保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。 六、違約責(zé)任 6.1 雙方應(yīng)嚴格履行本協(xié)議各項條款，如一方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 6.2 違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為雙方實際損失的____%。 6.3 如因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，對方有權(quán)解除本協(xié)議。 七、爭議解決 7.1 雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。 7.2 如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 八、其他條款 8.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 8.2 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。 甲方（蓋章）：____ 乙方（蓋章）：____ 授權(quán)代表（簽字）：____ 授權(quán)代表（簽字）：____ 簽訂日期：____ （以下為正文部分，約1000字） 一、股票配售策劃背景 隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，股票發(fā)行及配售已成為企業(yè)融資的重要手段。乙方作為一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，擬通過發(fā)行股票籌集資金，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域。甲方作為乙方股票發(fā)行的保薦機構(gòu)，負責(zé)協(xié)助乙方完成股票配售工作。 二、股票配售策劃目標 1. 確保股票配售過程的公開、公平、公正，維護乙方的合法權(quán)益。 2. 提高乙方股票的知名度和市場認可度，吸引更多投資者關(guān)注。 3. 確保配售結(jié)果的準確性，為乙方籌集資金提供有力支持。 三、股票配售策劃方案 1. 確定配售對象：甲方應(yīng)按照乙方的要求，篩選合適的配售對象，確保配售對象的資質(zhì)、信譽、投資能力等符合相關(guān)法規(guī)要求。 2. 確定配售價格：乙方與甲方協(xié)商確定配售價格，確保配售價格符合相關(guān)法規(guī)要求。 3. 確定配售比例：乙方根據(jù)甲方提供的配售對象名單，確定配售比例，合理分配給各類投資者。 4. 配售程序：甲方協(xié)助乙方完成股票配售的申報、審核、登記等程序，確保配售過程的順利進行。 5. 配售結(jié)果：配售結(jié)束后，乙方按照甲方提供的配售結(jié)果，及時向投資者發(fā)送配售確認書。 四、股票配售策劃實施 1. 甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供專業(yè)的股票配售服務(wù)，確保配售過程的順利進行。 2. 乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供股票配售所需的資料，確保資料的真實、準確、完整。 3. 雙方應(yīng)密切配合，共同推進股票配售工作，確保配售目標順利實現(xiàn)。 五、股票配售策劃風(fēng)險控制 1. 甲方應(yīng)確保配售對象的合規(guī)性，防止不正當(dāng)競爭。 2. 乙方應(yīng)確保股票配售的合規(guī)性，不得進行不正當(dāng)競爭。 3. 雙方應(yīng)加強溝通，及時發(fā)現(xiàn)并解決配售過程中的問題，確保配售結(jié)果符合預(yù)期。 六、股票配售策劃效果評估 1. 評估配售結(jié)果：配售結(jié)束后，雙方應(yīng)對配售結(jié)果進行評估，分析配售效果。 2. 優(yōu)化配售方案：根據(jù)配售效果，雙方應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗，優(yōu)化配售方案，為未來股票發(fā)行提供參考。 本協(xié)議作為甲乙雙方在股票配售過程中的約定，雙方應(yīng)嚴格履行，共同推動股票配售工作的順利進行，實現(xiàn)乙方融資目標。 第 7 頁 共 7 頁