2025年債券轉換股票合同范本 一、定義與術語 1.1 本合同以下簡稱"本合同"，由____債券發(fā)行人（以下簡稱"發(fā)行人"）與____債券持有人（以下簡稱"持有人"）簽訂。 1.2 本合同所用術語，如無另外定義，其含義如下： （1）"債券"指由發(fā)行人發(fā)行的，標有面值、利率和到期日的債務證券。 （2）"轉換價格"指合同約定的，用于計算每份債券可轉換為股票數(shù)量的基準價格。 （3）"轉換比率"指每份債券可轉換為的股票數(shù)量，等于轉換價格除以發(fā)行人股票的市場價格。 （4）"轉換日"指合同約定的，持有人可以開始行使轉換權的日期。 （5）"轉換期"指從轉換日開始，到合同約定的最后轉換日之間的期間。 二、債券的轉換 2.1 持有人的債券轉換為發(fā)行人的股票，應遵守本合同的約定。 2.2 持有人行使轉換權，應在不晚于轉換期內最后一個工作日之前，向發(fā)行人提交書面轉換通知。 2.3 發(fā)行人在收到持有人的轉換通知后，應在五個工作日內，按照轉換比率向持有人發(fā)行股票。 2.4 發(fā)行人應保證股票的發(fā)行和登記工作順利進行，確保持有人能夠及時獲得相應的股票。 三、轉換價格的調整 3.1 在轉換期內，如發(fā)行人的股票發(fā)生送股、配股、增發(fā)等事件，導致股票市場價格發(fā)生變化，轉換價格應進行相應調整。 3.2 轉換價格的調整，應由發(fā)行人根據(jù)市場情況，在五個工作日內確定，并通知持有人。 3.3 持有人對轉換價格的調整有異議的，可以在收到調整通知后的五個工作日內，向發(fā)行人提出書面異議。 四、其他條款 4.1 本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至轉換期結束之日。 4.2 本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，簽訂補充協(xié)議。 4.3 本合同的修改和解除，應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。 4.4 因本合同引起的或與本合同有關的一切爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。 五、合同的成立與生效 5.1 本合同由發(fā)行人和持有人的法定代表人或授權代表簽字，并加蓋公章后成立。 5.2 本合同自合同簽訂之日起，向相關監(jiān)管部門辦理備案手續(xù)后生效。 本合同一式兩份，發(fā)行人和持有人各執(zhí)一份，具有同等法律效力。 發(fā)行人（蓋章）： 持有人（蓋章）： 簽訂日期：____年____月____日 第 3 頁 共 3 頁