2025年企業(yè)資產(chǎn)重組策劃股票發(fā)行管理協(xié)議范本 甲方（轉(zhuǎn)讓方）：____ 地址：____ 聯(lián)系人：____ 聯(lián)系電話：____ 乙方（受讓方）：____ 地址：____ 聯(lián)系人：____ 聯(lián)系電話：____ 鑒于甲方擁有合法的企業(yè)資產(chǎn)重組策劃及股票發(fā)行權(quán)益，乙方愿意受讓甲方所持有的資產(chǎn)重組策劃及股票發(fā)行權(quán)益，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，達成如下協(xié)議： 一、協(xié)議背景 1.1 甲方作為一家具有獨立法人資格的企業(yè)，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬進行資產(chǎn)重組，并計劃發(fā)行股票融資。 1.2 乙方作為一家具有投資實力的企業(yè)，愿意參與甲方的資產(chǎn)重組策劃及股票發(fā)行項目，為甲方提供資金支持。 二、資產(chǎn)重組策劃 2.1 甲方應(yīng)向乙方提供以下資產(chǎn)重組策劃文件： （1）資產(chǎn)重組方案說明書； （2）資產(chǎn)評估報告； （3）審計報告； （4）資產(chǎn)重組相關(guān)法律文件； （5）其他與資產(chǎn)重組相關(guān)的文件。 2.2 乙方在收到甲方提供的資產(chǎn)重組策劃文件后，應(yīng)在____個工作日內(nèi)進行審查，并提出修改意見。 2.3 甲方應(yīng)在資產(chǎn)重組策劃文件修改完成后，向乙方提交修改后的文件。 三、股票發(fā)行管理 3.1 甲方應(yīng)按照以下程序進行股票發(fā)行： （1）制定股票發(fā)行方案； （2）向乙方提交股票發(fā)行方案，乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)進行審查，并提出修改意見； （3）雙方就修改意見進行協(xié)商，達成一致意見后進行修改； （4）修改后的股票發(fā)行方案經(jīng)雙方確認后，由甲方報請相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)審批； （5）股票發(fā)行方案獲得批準后，甲方按照批準的方案進行股票發(fā)行。 3.2 乙方應(yīng)按照以下程序參與股票發(fā)行： （1）在股票發(fā)行方案獲得批準后，乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)向甲方支付股票發(fā)行款； （2）甲方收到乙方支付的股票發(fā)行款后，應(yīng)按照股票發(fā)行方案進行股票發(fā)行； （3）股票發(fā)行完成后，甲方應(yīng)向乙方出具股票發(fā)行憑證。 四、雙方權(quán)利與義務(wù) 4.1 甲方權(quán)利與義務(wù)： （1）甲方有權(quán)根據(jù)資產(chǎn)重組策劃文件進行資產(chǎn)重組； （2）甲方應(yīng)按照股票發(fā)行方案進行股票發(fā)行； （3）甲方應(yīng)向乙方提供資產(chǎn)重組策劃文件、股票發(fā)行方案等相關(guān)文件； （4）甲方應(yīng)保證所提供的文件真實、完整、有效； （5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔相關(guān)費用。 4.2 乙方權(quán)利與義務(wù)： （1）乙方有權(quán)對甲方的資產(chǎn)重組策劃文件進行審查，并提出修改意見； （2）乙方有權(quán)按照股票發(fā)行方案參與股票發(fā)行； （3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付股票發(fā)行款； （4）乙方應(yīng)保證支付股票發(fā)行款的來源合法、合規(guī)； （5）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔相關(guān)費用。 五、保密條款 5.1 雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴格保密。 5.2 雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。 六、爭議解決 6.1 雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。 6.2 如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。 七、其他條款 7.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 7.2 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。 7.3 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 甲方（蓋章）：____ 乙方（蓋章）：____ 法定代表人（簽字）：____ 法定代表人（簽字）：____ 簽訂日期：____ 簽訂日期：____ 一、資產(chǎn)重組策劃 資產(chǎn)重組策劃是甲方為了實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標，提高企業(yè)競爭力，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)而進行的一系列策劃活動。資產(chǎn)重組策劃主要包括以下幾個方面： 1. 資產(chǎn)重組目標：甲方應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，明確資產(chǎn)重組的目標，如提高資產(chǎn)質(zhì)量、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、擴大企業(yè)規(guī)模等。 2. 資產(chǎn)重組方案：甲方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)重組目標，制定具體的資產(chǎn)重組方案，包括重組方式、重組范圍、重組步驟等。 3. 資產(chǎn)評估：甲方應(yīng)委托具有資質(zhì)的評估機構(gòu)對重組范圍內(nèi)的資產(chǎn)進行評估，確定資產(chǎn)價值。 4. 審計報告：甲方應(yīng)委托具有資質(zhì)的審計機構(gòu)對重組范圍內(nèi)的財務(wù)報表進行審計，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、完整、有效。 5. 法律文件：甲方應(yīng)委托具有資質(zhì)的法律機構(gòu)對資產(chǎn)重組方案進行法律審查，確保資產(chǎn)重組的合法性、合規(guī)性。 6. 資產(chǎn)重組實施：甲方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)重組方案，組織實施資產(chǎn)重組工作，確保資產(chǎn)重組的順利進行。 二、股票發(fā)行管理 股票發(fā)行是甲方為實現(xiàn)資產(chǎn)重組目標，籌集資金而進行的一種融資方式。股票發(fā)行管理主要包括以下幾個方面： 1. 股票發(fā)行方案：甲方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)重組目標，制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價格、發(fā)行方式等。 2. 股票發(fā)行審批：甲方應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，提交股票發(fā)行申請文件，報請監(jiān)管機構(gòu)審批。 3. 股票發(fā)行款支付：乙方應(yīng)在股票發(fā)行方案獲得批準后，按照約定時間向甲方支付股票發(fā)行款。 4. 股票發(fā)行憑證：甲方應(yīng)在股票發(fā)行完成后，向乙方出具股票發(fā)行憑證。 5. 股票發(fā)行后的管理：甲方應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，對股票發(fā)行后的企業(yè)治理、信息披露等事項進行管理。 三、雙方權(quán)利與義務(wù) 1. 甲方權(quán)利與義務(wù)： （1）甲方有權(quán)根據(jù)資產(chǎn)重組策劃文件進行資產(chǎn)重組，提高企業(yè)競爭力； （2）甲方應(yīng)按照股票發(fā)行方案進行股票發(fā)行，籌集資金； （3）甲方應(yīng)向乙方提供資產(chǎn)重組策劃文件、股票發(fā)行方案等相關(guān)文件； （4）甲方應(yīng)保證所提供的文件真實、完整、有效； （5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔相關(guān)費用。 2. 乙方權(quán)利與義務(wù)： （1）乙方有權(quán)對甲方的資產(chǎn)重組策劃文件進行審查，并提出修改意見； （2）乙方有權(quán)按照股票發(fā)行方案參與股票發(fā)行； （3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付股票發(fā)行款； （4）乙方應(yīng)保證支付股票發(fā)行款的來源合法、合規(guī)； （5）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔相關(guān)費用。 四、保密條款 1. 雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴格保密。 2. 雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。 五、爭議解決 1. 雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。 2. 如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。 六、其他條款 1. 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 2. 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。 3. 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 甲方（蓋章）：____ 乙方（蓋章）：____ 法定代表人（簽字）：____ 法定代表人（簽字）：____ 簽訂日期：____ 簽訂日期：____ 第 7 頁 共 7 頁