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七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵緣》，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。 -----嘯之記。 歷年證券基礎知識模擬測試題和參考答案 　　第一部分：單選題 　　請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。 　　1、封閉式基金期滿終止，清產核資后的（　?。┌赐顿Y者的出資比例進行分配。 　　A、基金總資產 　　B、基金凈資產 　　C、可分配收益考試大論壇 　　D、基金資本 　　2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（　?。?。 　　A、上市證券和非上市證券 　　B、上市證券和掛牌證券 　　C、掛牌證券和公債證券 　　D、場內證券和場外證券 　　3、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為（　?。? 　　A、財政部和中國證監(jiān)會 　　B、國有資產管理局和證監(jiān)會 　　C、司法部和證監(jiān)會 　　D、人民銀行和證監(jiān)會 　　4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權自行支配的（　?。? 　　A、借入資金 　　B、自有資金 　　C、預算內資金 　　D、預算外資金 　　5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（　?。? 　　A、票面價值 　　B、帳面價值來源:考試大網(wǎng) 　　C、清算價值 　　D、內在價值 　　6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為（　?。? 　　A、1060.24 　　B、1070.24 　　C、1080.24 　　D、1090.24 　　7。以下哪一個機構不是會員制證券交易所設立的機構?（　?。? 　　A、會員大會 　　B、董事會 　　C、理事會 　　D、監(jiān)察委員會 　　8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（　?。?。 　　A、上市證券和非上市證券 　　B、上市證券和掛牌證券 　　C、掛牌證券和公債證券 　　D、場內證券和場外證券 　　9、證券公司的自營業(yè)務必須使用（　?。? 　　A、自有資金和依法籌集的資金 　　B、借入資金和自有資金 　　C、借入資金和依法籌集的資金 　　D、融入資金和自有資金 　　10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（　?。┤f元。 　　A、1000 　　B、2000 　　C、3000 　　D、5000 　　11、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權，則持有的股票數(shù)額必須達到?jīng)Q策所需的（　?。? 　　A、絕對多數(shù) 　　B、相對多數(shù) 　　C、有效多數(shù) 　　D、超過半數(shù) 　　12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（　　）。 　　A、展期償還 　　B、滿期償還 　　C、全額償還 　　D、部分償還 　　13、證券投資基金的資金主要投向（　　）。 　　A、實業(yè) 　　B、郵票 　　C、有價證券 　　D、珠寶 　　14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的（　?。? 　　A、職業(yè)紀律 　　B、職業(yè)操守 　　C、職業(yè)規(guī)范 　　D、道德規(guī)范 　　15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（　　）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。 　　A、性質 　　B、價值 　　C、責任 　　D、客觀 　　16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（　?。? 　　A、5％ 　　B、10％ 　　C、30％ 　　D、40％ 　　17。（　?。┠辏毡景l(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務，這類業(yè)務的經(jīng)營及相關利潤的收取應由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。 　　A、1933 　　B、1940 　　C、1971 　　D、1948 　　18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是（　?。〢DR。 　　A、一級有擔保 　　B、二級有擔保 　　C、三級有擔保 　　D、144A私募 　　19、開放式基金的交易價格取決于（　?。?。 　　A、基金總資產值 　　B、基金單位凈資產值 　　C、供求關系 　　D、基金資產凈值 　　20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院第160號令發(fā)布了（　　），它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導意義。 　　A、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》 　　B、《股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則》 　　C、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 　　D、《關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》 　　21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率. 　　A、5.96% 　　B、6.43% 　　C、8.98% 　　D、5.08% 　　22、證券專營機構在美國稱（　　）。 　　A、投資銀行 　　B、商人銀行 　　C、證券公司 　　D、證券商 　　23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（　?。?。 　　A、短期國債 　　B、中期國債 　　C、長期國債 　　D、無期國債 　　24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是（　?。? 　　A、芝加哥商品交易所 　　B、芝加哥期貨交易所 　　C、國際貨幣市場 　　D、美國堪薩斯農產品交易所 　　25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（　?。C構擔任。 　　A、證券公司 　　B、基金管理公司 　　C、信托投資公司 　　D、保險公司 　　26、證券經(jīng)營機構的主要業(yè)務有（　?。? 　　A、承銷、經(jīng)紀、自營 　　B、兼并收購、基金管理 　　C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務 　　D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務及其他業(yè)務 　　27。保險公司進行證券投資主要是考慮（　　） 　　A、本金安全和收益率 　　B、流動性和分散風險 　　C、投資和融資 　　D、調劑資金余缺 　　28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是（　?。? 　　A、道一瓊斯股價指數(shù) 　　B、《金融時報》指數(shù) 　　C、日經(jīng)225股價指數(shù) 　　D、恒生指數(shù) 　　29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（　?。?。 　　A、法律特征與經(jīng)濟特征 　　B、法律特征與書面特征 　　C、經(jīng)濟特征與書面特征 　　D、經(jīng)濟特征與權益特征 　　30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占（　?。┮陨系墓煞?，則后者不能購買前者的股份。 　　A、5％ 　　B、10％ 　　C、15％ 　　D、20％ 　　31、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入指定的（　?。?，單獨立戶管理。 　　A、商業(yè)銀行 　　B、金融機構 　　C、證券公司 　　D、工商銀行 　　32、影響期權價格的最主要原因是（　?。?。 　　A、期權的執(zhí)行價格 　　B、標的物資產的現(xiàn)價 　　C、標的物資產價格的波動 　　D、合約的期限 　　33、在股票票面上標明的金額，是股票的（　?。?。 　　A、票面價值 　　B、帳面價值 　　C、清算價值 　　D、內在價值 　　34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（　?。? 　　A、100與年收益率的差 　　B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 　　C、100與年貼現(xiàn)率的差 　　D、100與年收益率的和 　　35、設基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產總額為13532.3萬元,負債總額為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應提取的基金保管費是（　?。┤f元. 　　A、2.2495 　　B、1.5368 　　C、0.8985 　　D、3.5486 　　36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算的股價指數(shù)是（　?。? 　　A、上證綜合指數(shù) 　　B、深證綜合指數(shù) 　　C、上證30指數(shù) 　　D、深證成份股指數(shù) 　　37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種方法是（　?。?。 　　A、相對法 　　B、綜合法 　　C、基期加權法 　　D、計算期加權法 　　38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質、最重要、最普遍的道德關系的一些（　?。?。 　　A、基本概念 　　B、基本準則 　　C、基本特征 　　D、基本關系 　　39、契約型基金反映的是（　　）關系。 　　A、產權關系 　　B、所有權關系 　　C、債權債務關系 　　D、信托關系 　　40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（　　）。 　　A、赤字國債 　　B、建設國債 　　C、戰(zhàn)爭國債 　　D、特種國債 　　41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（　　）。 　　A、券面形態(tài) 　　B、發(fā)行方式 　　C、流通方式 　　D、償還方式 　　42、在下述四個結論中，正確的結論是（　　） 　　A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 　　B、職業(yè)道德具有內容上的穩(wěn)定性 　　C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 　　D、結論A、B及C都不是正確的。 　　43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（　　）托管。 　　A、基金托管人 　　B、基金承銷公司 　　C、基金管理公司 　　D、基金投資顧問 　　44、一般不在場外交易市場交易的證券是（　?。? 　　A、債券 　　B、新發(fā)行的各類證券 　　C、不符合證券交易所上市標準的證券 　　D、封閉式基金的受益憑證 　　45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（　?。? 　　A、非累積優(yōu)先股 　　B、非參與優(yōu)先股 　　C、可贖回優(yōu)先股 　　D、股息率固定優(yōu)先股 　　46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產生的交易所是（　?。?。 　　A、芝加哥商業(yè)交易所 　　B、芝加哥期貨交易所 　　C、紐約證券交易所 　　D、美國堪薩斯農產品交易所 　　47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關系是（　?。? 　　A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動 　　B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動 　　C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動 　　D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關 　　48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（　?。? 　　A、參與優(yōu)先股 　　B、累積優(yōu)先股 　　C、可贖回優(yōu)先股 　　D、股息率可調整優(yōu)先股 　　49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內容之一是（　　）。 　　A、物質利益原則 　　B、經(jīng)濟效益原則 　　C、社會效益原則 　　D、人民利益原則 　　50、設按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產凈值. 　　A、2.276 　　B、2.586 　　C、4.323 　　D、3.789 　　51、金融期貨證券是一種（　　） 　　A、商品證券 　　B、資本證券 　　C、貨幣證券 　　D、憑證證券 　　52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（　?。?。 　　A、相對法 　　B、綜合法 　　C、基期加權法 　　D、計算期加權法 　　53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（　　）初期。 　　A、60年代 　　B、70年代 　　C、80年代 　　D、90年代 　　54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的（　　），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。 　　A、證券買賣委托書 　　B、買賣成交報告單 　　C、指定交易協(xié)議書 　　D、交割單 　　55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權,該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元,新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權.試計算附權優(yōu)先股和除權優(yōu)先股權的價值. 　　A、0.50.4 　　B、0.50.5 　　C、0.40.4 　　D、0.40.5 　　56、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（　?。? 　　A、股票股息 　　B、財產股息 　　C、負債股息 　　D、建業(yè)股息 　　57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由（　　） 　　A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責 　　B、所屬證券公司承擔全部責任 　　C、證券登記結算公司負連帶責任 　　D、證券登記結算公司負全部責任 　　58、債券是由（　?。┏鼍叩?。 　　A、投資者 　　B、債權人 　　C、債務人 　　D、代理發(fā)行者 　　59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣：（　?。? 　　A、5億元 　　B、2億元 　　C、5千萬元 　　D、1億元 　　60、封閉式基金的交易價格主要取決于（　　）。 　　A、基金總資產 　　B、基金凈資產 　　C、供求關系 　　D、其他 　　61、證券經(jīng)營機構按業(yè)務范圍劃分，可分（　　）。 　　A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等 　　B、證券專營機構與證券兼營機構 　　C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務的信托投資公司 　　D、證券公司與證券商 　　62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù). 　　A、9.43 　　B、8.43 　　C、10.11 　　D、8.69 　　63、證券投資基金的資金主要投向（　?。? 　　A、實業(yè) 　　B、郵票 　　C、有價證券 　　D、珠寶 　　64、認股權證的認購期限一般為（　?。?。 　　A、2-10年 　　B、3-10年 　　C、兩周到30天 　　D、兩周到60天 　　65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（　?。?。 　　A、隨時償還 　　B、任意償還 　　C、到期償還 　　D、定期償還 　　66、根據(jù)1997年12月10日國務院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應當是（　?。? 　　A、有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經(jīng)營機構 　　B、有權部門批準設立的金融機構 　　C、有權部門批準設立的境內證券經(jīng)營機構 　　D、有權部門批準設立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構 　　67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（　?。┑穆殬I(yè)心理和職業(yè)習慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。 　　A、普遍 　　B、規(guī)范 　　C、絕對穩(wěn)定 　　D、比較穩(wěn)定 　　68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（　?。? 　　A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 　　B、《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 　　C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 　　D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 　　69、金融期貨的交易對象是（　?。?。 　　A、金融商品 　　B、金融商品合約 　　C、金融期貨合約 　　D、金融期權 　　70、證券公司自營業(yè)務必須使用（　?。? 　　A、自有資金和依法籌集的資金 　　B、借入資金和自有資金 　　C、借入資金和依法籌集的資金 　　D、融入資金和自有資金 　　第一部分：單選題 　?。?）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A 　　（9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B 　?。?7）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C 　?。?5）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C 　?。?3）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D 　　（41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B 　?。?9）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D 　?。?7）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B 　　（65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A