《考試試《證券基礎知識》強化訓練+第七章》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《考試試《證券基礎知識》強化訓練+第七章（15頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、本資料由 大家論壇會計考試專區(qū) 收集整理， 轉載請注明出自 更多會計考試信息，考試真題，模擬題： 大家論壇，全免費公益性會計論壇，等待您的光臨！ TopS 939861fd1f58c6f5d9d0dec0f1c15413.pdf 15 / 15 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) 收集整理，轉載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 大家論壇，全免費公益性考試論壇，期待您的光臨！ 2010年證券從業(yè)考試《證券基礎知識》強化訓練 第七章 　　　　一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的

2、代碼填入空格內。 　　1．我國設立綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣（　　）。 　　A．5億元　　B．5000萬元 　　C．15億元　　D．1億元 　　2．關于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內的子公司，下列不正確的說法是（　?。? 　　A．設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關的批準 　　B．子公司必須是母公司的控股子公司 　　C．母子公司必須從事同一業(yè)務 　　D．必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員 　　3．根據(jù)我國有關法規(guī)，綜合類證券公司設立投資銀行類子公司，應具備相應證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于（　?。? 　　A．50人　　B．10人　　C．15人　　D．2

3、0人 　　4．正確設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，根據(jù)我國有關法規(guī)規(guī)定，證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術公司的出資不得低于擬設立網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的（　?。?。 　　A．25%　　B．10%　　C．51%　　D．20% 　　5．在一般情況下，對于發(fā)行金額大、急需用款、效益和信譽都非常好的發(fā)行人，證券公司采用的承銷方式是（　?。?。 　　A．包銷　　B．代銷 　　C．折價代銷　　D．租回包銷 　　6．客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結束，大致經(jīng)過的流程是（　　）。 　　A．辦理股東賬戶一委托一開戶一交割 　　B．辦理股東賬戶一開戶一委托一交割 　　C．委托一辦

4、理股東賬戶一開戶一交割 　　D．辦理股東賬戶一委托一交割一開戶 　　7．證券公司為本機構買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的業(yè)務是（　?。?。 　　A．自營業(yè)務　　B．經(jīng)紀業(yè)務 　　C．承銷業(yè)務　　D．基金管理業(yè)務 　　8．在證券公司的核心業(yè)務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業(yè)務是（　　） 　　A．自營業(yè)務　　B．經(jīng)紀業(yè)務 　　C．購并業(yè)務　　D．資產(chǎn)管理業(yè)務 　　9．與銀行其他金融機構相比較，往往被證券公司放在首位的內部管理原則是（　?。?。 　　A．安全性　　B．流動性 　　C．配比性　　D．盈利性 　　10．在保證業(yè)務部門和地區(qū)

5、分公司相對獨立的前提下，能夠實現(xiàn)集中調控、促進各平行和垂直組織溝通和協(xié)調的管理模式是（　?。?。 　　A．總部式　　B．結合式 　　C．分公司式　　D．集中式 　　11．證券公司自營業(yè)務所使用的資金必須是（　?。?。 　　A．自有資金和依法籌集的資金 　　B．自有資金和客戶交易結算資金 　　C．依法籌集的資金和客戶交易結算資金 　　D．客戶交易結算資金 　　12．下列選項中，關于客戶交易結算資金的管理不正確的是 （　?。?。 　　A．客戶交易結算資金全額存人指定的商業(yè)銀行 　　B．嚴禁挪用客戶交易結算資金 　　C．客戶交易結算資金全額存人經(jīng)紀業(yè)務賬戶 　　D．客戶交易結算資金

6、在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理 　　13．根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設立經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣（　?。?。 　　A．1000萬元　　B．6000萬元 　　C．2000萬元　　D．5000萬元 　　14．證券公司在接到客戶委托后，應盡快地按規(guī)定程序向交易所進行申報，這里所體現(xiàn)的經(jīng)紀業(yè)務原則是（　?。? 　　A．代理原則　　B．效率原則 　　C．公平原則　　D．公正原則 　　15．在受托資產(chǎn)管理業(yè)務中，關于貨幣資金形式的受托投資管理，下列不正確的做法是（　?。? 　　A．受托資金全額存入指定的商業(yè)銀行 　　B．嚴禁挪用受托資金 　　C．受托資金全

7、額存入經(jīng)紀業(yè)務賬戶 　　D．受托資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理 　　16．比較傾向于證券公司的垂直管理、強調專業(yè)化管理的管理模式是（　?。?。 　　A．總部式　　B．分公司式 　　C．結合式　　D．后臺式 　　17．衡量證券公司資產(chǎn)流動狀況的綜合性監(jiān)管指標是（　　）。 　　A．流動資產(chǎn)余額　　B．凈資本 　　C．流動負債余額　　D．總資產(chǎn)余額 　　18．直接與客戶、資金、重要空白憑證、業(yè)務用章接觸的崗位，在內部控制制度上必須實行（　?。?。 　　A．單人單崗　　B．單人雙崗 　　C．雙人負責　　D．后續(xù)監(jiān)督 　　19．作為資金風險防范的內部控制措施，境外投資銀行大多把資金管

8、理和會計部門的設置（　?。?。 　　A．分開設置　　B．合并設置 　　C．集中式設置　　D．非集中式設置 　　20．證券公司凈資本不得低于其對外負債的（　?。? 　　A．6%　　B．8%　　C．10%　　D．2% 　　21．證券公司管理的基礎是（　?。?。 　　A．業(yè)務管理　　B．財務管理 　　C．人力資源管理　　D．資產(chǎn)管理業(yè)務管理 　　22．在承銷業(yè)務管理中，不正確的是（　?。? 　　A．在近期該業(yè)務的管理重點是承銷項目的管理 　　B．實施風險權限管理 　　C．強化項目審核 　　D．不斷提高發(fā)行申報材料的編制質量，去粗存精、去劣存優(yōu)，確保發(fā)行成功 　　23．在經(jīng)紀業(yè)務

9、管理中，不正確的是（　?。?。 　　A．制定統(tǒng)一的股東賬戶管理制度 　　B．防止新的電子交易方式的各種風險 　　C．嚴格資金的及時清算和股份的交割登記 　　D．積極地將代管的證券進行抵押、回購 　　24．在自營業(yè)務管理中，不正確的是（　?。?。 　　A．嚴格控制自營業(yè)務的股東賬戶和專用席位 　　B．嚴格資金調度審批手續(xù) 　　C．在特殊情形下，可以暫借他人名義或席位從事自營業(yè)務 　　D．嚴格保密制度 　　25．根據(jù)我國有關法規(guī)，經(jīng)紀類證券公司具備相應證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于（　　）。 　　A．25人　　B．15人　　C．20人　　D．55人 　　26．證券公司是一國金融

10、體系的重要組成部分，一般把證券公司媒介資金供需的活動稱為（　?。?。 　　A．直接融資方式　　B．間接融資方式 　　C．綜合融資方式　　D．經(jīng)紀融資方式 　　27．下列選項中，一般不屬于綜合類證券公司業(yè)務范圍的業(yè)務是（　?。?。 　　A．證券承銷 　　B．B股的自營買賣 　　C．證券的代保管 　　D．代理證券的分紅派息和還本付息 　　28．證券承銷發(fā)行中，如果發(fā)行證券的數(shù)量與金額較大，一家證券公司難以承擔責任，可能的承銷方法是（　?。?。 　　A．單獨包銷的同時加強風險控制 　　B．單獨代銷的同時加強風險控制 　　C．以一家證券公司為主承銷商、組成承銷團 　　D．爭取政府支持

11、、單獨包銷 　　29．在受托資產(chǎn)管理業(yè)務中，委托人委托管理的資產(chǎn)必須是 （　?。?。 　　A．貨幣資金或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價證券 　　B．技術先進的設備和在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價證券 　　C．無形資產(chǎn)和貨幣資金 　　D．無形資產(chǎn)或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價證券 　　30．經(jīng)紀類證券公司的注冊資本不得低于（　?。? 　　A．1000萬元　　B．5000萬元 　　C．4000萬元　　D．500萬元 　　31．下列不屬于證券中介機構的是（　?。?。 　　A．證券交易所　　B．證

12、券公司 　　C．證券登記結算公司　　D．律師事務所 　　32．會計師事務所最主要的職能是（　　）。 　　A．制作相關文件　　B．審計 　　C．存管股票　　D．結算資金 　　33．我國于哪一年實現(xiàn)上市公司、基金的非實物性存管和交收（　?。?。 　　A．1994年　　B．1999年 　　C．1998年　　D．1991年 　　34．中國證券登記結算公司成立于（　?。? 　　A．1992年　　B．1998年 　　C．2001年　　D．2000年 　　35．中國證券登記結算公司實行的是（　?。? 　　A．會員制　　B．公司制 　　C．個人制　　D．合伙制 　　36．中國證券登記

13、結算公司結算的股票是（　?。?。 　　A．上市股票　　B．非上市股票 　　C．無限制　　D．庫藏股 　　37．下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（　?。?。 　　A．證券賬戶設立　　B．實物證券的保管 　　C．記名證券的存管和過戶　D．發(fā)表證券投資咨詢報告 　　38．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為有（　?。?。 　　A．代理委托人從事證券投資 　　B．與委托人約定分擔證券投資損失 　　C．買賣本咨詢機構提供的上市股票 　　D．舉辦證券投資咨詢分析會 　　39．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備幾年以上的從事證券業(yè)務經(jīng)驗（　　）。 　　A．1年　　B．2年　　C．3年　

14、　D．5年 　　40．證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是（　?。? 　　A．財政部　　B．中國人民銀行 　　C．國務院證券監(jiān)管機構　D．證券行業(yè)公會 　　41．按照規(guī)定，申請許可證的注冊會計師應具有執(zhí)行獨立審記業(yè)務（　?。┠暌陨系慕?jīng)歷。 　　A．1　　B．3　　C．5　　D．2 　　42．按照規(guī)定，申請證券相關業(yè)務許可證的會計師事務所應成立（　?。┠暌陨稀? 　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5 　　43．按照規(guī)定，申請證券相關業(yè)務許可證的會計師事務所擁有的注冊資本、風險基金及事務發(fā)展基金總額應不少于（　?。┤f元人民幣。 　　A．10　　B．50　　C

15、．100　　D．300 　　44．按照規(guī)定，已獲得認可的境外會計公司每年需向有關主管部門重新申報（　?。?。 　　A．1次　　B．2次　　C．3次　　D．4次 　　45．注冊會計師的許可證實行的注冊制度是（　?。? 　　A．五年注冊制　　B．季度注冊制 　　C．年度注冊制　　D．三年注冊制 　　46．資產(chǎn)評估機構的專職人員不得少于（　?。┤?。 　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20 　　47．資產(chǎn)評估機構的非退休人員不得少于（　?。┤恕? 　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20 　　48．資產(chǎn)評估機構的實有資本不得少于（　?。┤f元人民幣。 　　A．10　　B．

16、20　　C．30　　D．50 　　49．資產(chǎn)評估機構的風險準備金不得少于（　　）萬元人民幣。 　　A．5　　B．10　　C．20　　D．30 　　50．資產(chǎn)評估機構自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于（　　）的風險準備金。 　　A．2%　　B．4%　　C．5%　　D．10% 　　51．中央所屬欲從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估的機構，直接向（　?。┥暾垺? 　　A．證監(jiān)會　　B．中國人民銀行 　　C．國有資產(chǎn)管理局　　D．國務院 　　52．獲得從事證券業(yè)務許可證的國內資產(chǎn)評估機構應在每個會計年度結束后的（　?。┤諆认蛴嘘P部門送交相關資料，以重新確認其評估資格。 　　A．

17、15　　B．30　　C．60　　D．90 　　53．獲得從事證券業(yè)務許可證的評估機構，其執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不少于（　?。┲艿膶I(yè)培訓。 　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4 　　54．證券信用評級的主要對象一般不包括（　?。? 　　A．地方債券　　B．國際債券 　　C．優(yōu)先股　　D．普通股 　　55．我國現(xiàn)階段，信用評級機構在性質上具有（　?。?。 　　A．獨立性　　B．非獨立性 　　C．連帶性　　D．相關性 　　56．綜合類證券公司注冊資本最低限額為（　?。┰? 　　A．10億　　B．8億　　C 5億　　D．1億 　　57．經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為（

18、　?。┰? 　　A．5億　　B．3億　　C．1億　　D．0．5億 　　 　　二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。 　　1．我國證券公司按業(yè)務范圍可劃分為（　?。? 　　A．綜合類證券公司　　B．經(jīng)紀類證券公司 　　C．承銷類證券公司　　D．基金類證券公司 　　2．證券公司的功能是（　?。? 　　A．媒介資金供需　　B．維系證券市場有序發(fā)展 　　C．優(yōu)化資源配置　　D．促進產(chǎn)業(yè)集中 　　3．在代理買賣證券業(yè)務中，證券公司應當遵循的原則是（　　）。 　　A．三公原則　　B．承擔有限責任原則 　　C

19、．代理原則　　D．效率原則 　　4．目前，國內證券公司內部管理實行的基本管理模式是（　?。? 　　A．總部式　　B．分公司式 　　C．前臺式　　D．結合式 　　5．根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設立綜合類證券公司必須具備的條件是（　?。??！　? 　　A．主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格 　　B．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施 　　C．有規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系 　　D．計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定 　　6．綜合類證券公司的業(yè)務范圍一般包括（　　）。 　　A．證券的代理買賣　　B．證券的承銷 　　C．受托資產(chǎn)

20、管理　　D．證券投資咨詢 　　7．根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設立經(jīng)紀類證券公司的條件是（　?。?。 　　A．主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格 　　B．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施，計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定　　 　　C．有健全的管理制度 　　D．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 　　8．經(jīng)紀類證券公司在從事經(jīng)紀業(yè)務時必須遵循的規(guī)定是 （　?。?。 　　A．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，實行按戶分賬管理 　　B．不得私下接受客戶委托買賣證券 　　C．應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用 　　D．不得為

21、客戶進行融券、融資交易 　　9．證券公司的主要業(yè)務有（　?。?。 　　A．承銷業(yè)務　　B．經(jīng)紀業(yè)務 　　C．自營業(yè)務　　D．購并業(yè)務 　　10．承銷業(yè)務管理的主要內容包括（　?。?。 　　A．建立嚴格的項目風險評估體系　　 　　B．建立科學的發(fā)行人質量評價體系　　 　　C．建立嚴格的內核工作規(guī)則與程序　　 　　D．強化投資銀行的風險責任制 　　11．經(jīng)紀業(yè)務管理的主要內容包括（　　）。 　　A．建立科學的營業(yè)網(wǎng)點整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新的規(guī)劃體系 　　B．統(tǒng)一制定證券營業(yè)部的標準化服務規(guī)程 　　C．制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度 　　D．實行證券交易法人集中清算

22、制度 　　12．自營業(yè)務控制的主要內容包括（　?。? 　　A．建立恰當?shù)呢熑畏蛛x制度，堅決避免由一個部門或主管全權決定證券投資策略或投資品種 　　B．嚴格控制自營業(yè)務的股東賬戶和專用席位 　　C．必須嚴格自營交易的資金調度審批手續(xù) 　　D．必須嚴格自營業(yè)務的風險評估和風險控制制度 　　13．資產(chǎn)管理業(yè)務控制的主要內容包括（　?。?。 　　A．建立嚴格的“防火墻”制度 　　B．建立嚴格的業(yè)務授權、審核、批準制度 　　C．建立嚴格的受托資金專戶獨立核算制度 　　D．建立嚴格的受托資金管理效益評估和監(jiān)控制度 　　14．完善證券公司內部控制機制的原則是（　?。? 　　A．健全性原

23、則　　B．獨立性原則 　　C．相互制約原則　　D．防火墻原則 　　15．制定證券公司內部控制制度的原則是（　?。?。 　　A．一貫性原則　　B．全面性原則 　　C．審慎性原則　　D．有效性原則 　　16．證券公司內部控制中的監(jiān)控防線內容是（　　）。 　　A．直接與客戶、電腦、資金、有價證券重要空白憑證等接觸的崗位，實行雙人負責制度 　　B．單人單崗處理的業(yè)務，實施相應的后續(xù)監(jiān)督機制 　　C．建立相關部門、相關崗位之間的相互監(jiān)督制衡機制 　　D．建立內部稽核部門對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務的全面監(jiān)督反饋機制 　　17．為了實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司承銷業(yè)務管理的基本手

24、段是（　）。 　　A．完善企業(yè)質量評價體系 　　B．促進金融服務創(chuàng)新 　　C．完善證券配售網(wǎng)絡 　　D．加強資產(chǎn)規(guī)?？刂? 　　18．為了促進服務創(chuàng)新、規(guī)范業(yè)務流程，證券公司經(jīng)紀業(yè)務管理的基本手段是（　?。?。 　　A．積極運用電子技術手段 　　B．加強營業(yè)網(wǎng)點內部控制 　　C．合理調整網(wǎng)點整體布局 　　D．制定業(yè)務發(fā)展規(guī)劃　　 　　19．為了實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司自營業(yè)務管理的基本手段是（　　）。 　　A．制定發(fā)展目標 　　B．加強投資規(guī)模與策略的控制 　　C．規(guī)范業(yè)務授權 　　D．規(guī)范業(yè)務流程 　　20．加強證券公司財務管理的基本手段是（　　）。 　　A

25、．制定統(tǒng)一的會計政策 　　B．向業(yè)務部門和分支機構派駐財務主管 　　C．建立內部完善的對賬程序　　 　　D．加強財務人員培訓　 　　21．證券公司崗位制約機制的基本實現(xiàn)方式是（　　）。　　 　　A．雙人雙崗　　B．輪崗　　 　　C．強制休假　　D．授權制約 　　22．證券公司資金管理的主要內容包括（　?。?。 　　A．保證金的存取和清算管理 　　B．資金籌措管理 　　C．資金運用管理 　　D．“小金庫”資金管理 　　23．“受托資金專戶獨立核算”要求的基本精神是（　?。? 　　A．受托資金不得與自有資金混同使用 　　B．受托資金與自有資金混同使用后要加強動態(tài)監(jiān)控 　

26、　C．不得將不同客戶的委托資金混同使用 　　D．不同客戶的委托資金混同使用后要加強動態(tài)監(jiān)控 　　24．根據(jù)我國有關法規(guī)規(guī)定，設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司必須具備的條件是（　?。?。 　　A．證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的20％ 　　B．網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門的要求 　　C．具有10名以上的計算機專業(yè)技術人員 　　D．高級管理人員中至少有1名計算機專業(yè)技術人員 　　25．辦理經(jīng)紀業(yè)務時，下列正確的做法是（　?。?。 　　A．接受委托賣出證券必須是客戶證券賬戶上實有的證券 　　B．接受委托買人證券必

27、須是客戶資金賬戶上實有的資金支付 　　C．不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣種類、數(shù)量、價格 　　D．不得以任何方式對賠償客戶證券買賣的損失做出承諾 　　26．證券公司內部控制的目標是（　?。?。 　　A．嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)章，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格 　　B．形成科學的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制、健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結構 　　C．建立有效的風險控制系統(tǒng)，確保公司資產(chǎn)的安全與完整 　　D．不斷提高經(jīng)營管理的效率，努力實現(xiàn)公司價值的最大化 　　27．證券公司內部控制的基本要求是（　?。?。 　　A．建立以一線崗位雙人、雙職、

28、雙責為基礎的第一道監(jiān)控防線 　　B．建立以相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線 　　C．建立以內部稽查部門對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務實施全面監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線 　　D．建立科學的授權批準制度和崗位分離制度 　　28．證券公司的人力資源管理主要包括（　?。? 　　A．人員錄用　　B．人才能力開發(fā) 　　C．崗位聘任與崗位輪換　　D．員工考核 　　29．下列屬于證券服務機構的是（　?。? 　　A．信用評級機構　　B．中國人民銀行 　　C．證券登記結算公司　　D．律師事務所 　　30．證券服務包括（　?。? 　　A．證券策劃　　B．財務顧問 　　C．

29、存管股票　　D．結算資金 　　31．根據(jù)業(yè)務需要，中央登記結算公司一般設立（　　）。 　　A．存管部　　B．股份結算部 　　C．資金交收部　　D．投資咨詢部 　　32．中國證券登記結算公司的成立有何意義（　　）。 　　A．消除市場分割　　B．減少資金占用 　　C．提高市場效率　　D．降低交易成本 　　33．證券登記結算公司的職能包括（　?。?。 　　A．接受委托出售證券　　B．記名證券的存管與過戶 　　C．證券持有人名冊登記　　D．代理證券的還本付息 　　34．證券登記結算公司的保證交收有何作用（　?。?。 　　A．降低信用風險　　B．集中資金 　　C．提高運作效率　　D．

30、降低市場運作成本 　　35．證券登記結算公司的經(jīng)營原則包括（　　）。 　　A．營利　　B．安全 　　C．高效　　D．低成本 　　36．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員不可從事的行為有 （　　）。 　　A．代理委托人從事證券投資 　　B．與委托人約定分擔證券投資損失 　　C．買賣本咨詢機構提供的上市股票 　　D．舉辦證券投資咨詢講座 　　37．證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括（　?。? 　　A．舉辦證券投資咨詢報告會 　　B．在報刊上發(fā)表證券投資咨詢文章 　　C．自營證券 　　D．網(wǎng)上證券分析 　　38．證券投資咨詢公司的類型可以是（　?。?。 　　A．專營 　　B．兼

31、營 　　C．從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務 　　D．從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務 　　39．證券投資咨詢公司的風險主要來自（　?。?。 　　A．市場預測風險　　B．財務風險 　　C．咨詢意見披露風險　　D．人員風險 　　40．目前我國證券投資咨詢業(yè)存在的主要問題有（　?。? 　　A．機構數(shù)量多、規(guī)模小　　B．業(yè)務手段簡單、雷同 　　C．服務內容層次低　　D．行業(yè)內無序競爭 　　41．證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件是（　?。?。 　　A．一定數(shù)量的專業(yè)人員 　　B．信息公開 　　C．有固定的營業(yè)場所 　　D．有較完備的通信及其他信息傳遞設施 　　

32、42．證券法律業(yè)務的主要內容包括（　?。?。 　　A．為公司重組提供法律服務 　　B．修改上市申請書 　　C．制作公司章程 　　D．審查招股說明書 　　43．按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有（　?。?。 　　A．公開道歉 　　B．責令停業(yè) 　　C．吊銷直接責任人員的資格證書 　　D．承擔連帶責任 　　44．法律意見書的一般內容包括（　　）。 　　A．股份公司的籌備是否符合要求 　　B．公司的股東結構是否符合法律要求 　　C．盈利預測是否合理 　　D．公司章程有無明顯瑕疵 　　45．凡協(xié)助中國公司境外發(fā)行股票的外國律師所必須向中國有關機構備案，這些機構是（　　

33、）。 　　A．中國人民銀行　　B．司法部 　　C．財政部　　D．證監(jiān)會 　　46．注冊會計師申請許可證應符合的條件包括（　　）。 　　A．所在事務所已取得許可證　　 　　B．具有證券期貨相關業(yè)務資格考試合格證書 　　C．有執(zhí)行獨立審計業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷 　　D．年檢合格 　　47．下列關于事務所申請證券相關業(yè)務許可證應具備的條件的說法錯誤的有（　　）。 　　A．可不與掛靠單位脫鉤 　　B．具有6名以上的已取得許可證的注冊會計師 　　C．專職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人 　　D．依法成立3年以上 　　48．會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，向省級注冊會計師協(xié)會

34、提交材料時應包括的表格有（　　）。 　　A．《事務所證券、期貨相關業(yè)務許可證申請表》 　　B．《事務所注冊會計師一覽表》 　　C．《事務所業(yè)務助理人員一覽表》 　　D．《事務所聘用的其他專家和技術人員的情況表》 　　49．會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要指（　　）。 　　A．盈利預測審核　　B．凈資產(chǎn)驗證 　　C．會計報表審計　　D．實收資本審驗 　　50．確認、監(jiān)督和管理注冊會計師的機構是（　　）。 　　A．中國人民銀行　　B．司法部 　　C．財政部　　D．證監(jiān)會 　　51．從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構應具備的條件有（　　）。 　　A．已獲一定部門的資格授予 　　B

35、．以往沒有發(fā)生明顯工作失誤 　　C．具有一定數(shù)量的專職人員 　　D．專職人員中的離退休人員無限制 　　52．下列關于資產(chǎn)評估機構的說法，不正確的是（　?。? 　　A．資產(chǎn)評估機構的實有資本不得少于一定金額 　　B．資產(chǎn)評估機構的風險準備金不得少于一定金額 　　C．資產(chǎn)評估機構的風險準備金達到一定金額后可不再計提風險準備金 　　D．專職人員超過一定數(shù)量后其離退休人員數(shù)量不再限制 　　53．管理證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證頒發(fā)的機構有（　?。?。 　　A．國有資產(chǎn)管理局　　B．證監(jiān)會 　　C．財政部　　D．中國人民銀行 　　54．凡欲從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構，資格申請時須提交的資料

36、包括（　?。? 　　A．從事證券業(yè)務許可證申請表 　　B．工作紀律保證書 　　C．專業(yè)人員持有股票情況報表 　　D．資產(chǎn)評估報告書兩份 　　55．獲得從事證券業(yè)務許可證的國內資產(chǎn)評估機構，應在每個會計年度結束后一定期限內向有關部門送交的相關資料包括 （　　）。 　　A．上年度從事證券業(yè)務情況 　　B．專業(yè)人員培訓情況 　　C．資產(chǎn)評估機構變化資料　　 　　D．年檢結論 　　56．一般說來，證券信用評級機構主要對以下證券進行評級， （　?。?。 　　A．各類公司債券　　B．中央政府債券 　　C．優(yōu)先股　　D．國際債券 　　57．信用評級機構的獨立性主要體現(xiàn)在（　?。?

37、　　A．獨立于發(fā)行人之外 　　B．獨立于中國人民銀行之外 　　C．獨立于應募者之外 　　D．獨立于政府之外 　　58．有關信用評級的說法，正確的是（　?。?。 　　A．信用評級是證券發(fā)行上市的必要條件 　　B．信用評級不是證券發(fā)行上市的必要條件 　　C．信用評級是證券發(fā)行上市的充分條件 D．信用評級是證券發(fā)行上市的非充分條件 　 　　三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。 　　1．綜合類證券公司的綜合性就在于其可以將經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務混合操作。　?。ā　。? 　　2．根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，綜合類證券公司的凈資本不得低于1億元。（　　

38、） 　　3．根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，經(jīng)紀類證券公司的凈資本不得低于1000萬元。（　?。? 　　4．根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，綜合類證券公司的對外負債不得超過其凈資產(chǎn)額的6倍。　　　　　　　　　?。ā　。? 　　5．根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，經(jīng)紀類證券公司的對外負債不得超過其凈資產(chǎn)額的5倍。　　　　　　　　　?。ā　。? 　　6．證券公司應當加強自營業(yè)務管理，自營股東賬戶應由自營部門統(tǒng)一管理、不得假借他人名義或席位從事自營業(yè)務?！　　　　　　　。ā　。? 　　7．證券公司應當加強經(jīng)紀業(yè)務管理，對客戶托管的國債及其他上市流通的有價證券實行定期盤點制度，并按有關規(guī)

39、定進行表外登記，不得將代保管的證券進行抵押、回購或賣空。（　　） 　　8．客戶的證券買賣委托，如果成交成功，其委托記錄便應當按規(guī)定的期限保存于證券公司；如果成交失敗，在雙方明確責任之后，其委托記錄便可銷毀?！　　　。ā　。? 　　 　　9．證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由其本人承擔全部責任?！　　　　　　。ā　。? 　　10．在證券公司內部管理模式中，總部式管理模式比較傾向于按地域實行分塊管理。 （　?。? 　　11．一個完善的白營業(yè)務風險控制制度，應當嚴格限制直接操作人員的業(yè)務活動必須在規(guī)定的風險權限額度之內進行?！　　　　　　　?/p>

40、（　?。? 　　12．證券公司全體職工必須嚴格執(zhí)行各項保密制度，不得利用職位便利為自己及他人買賣證券或提供咨詢意見?！　　　　　　　　。ā　。? 　　13．為了提升資金管理效率，證券公司的資金管理應當采取靈活分散的資金管理體系。（　?。? 　　14．證券公司全體職員必須竭力維護內部控制制度的有效執(zhí)行，除總經(jīng)理外任何其他職員都不得擁有超越內部控制制度的權力?！　　　　　　。ā　。? 　　15．證券公司必須建立一個嚴密有效的風險管理系統(tǒng)，其內容不但應當包括主要業(yè)務的風險評估和監(jiān)測辦法、分支機構和重要部門的風險考核指標體系，而且應當包括管理人員的道德風險防范系統(tǒng)。　　　　　　　　?。ā　。? 　　1

41、6．證券交易中確認交易行為人其交易結果的對賬單必須真實，并由經(jīng)辦人員逐筆審核、保證賬面證券余額與實有的證券相一致?！　　　　　。ā　。? 　　17．證券公司接受證券買賣委托，應當根據(jù)市場的變化按照交易規(guī)則代理買賣證券，而不是教條地根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等進行；買賣成交后，再制作買賣成交報告單交付客戶。　　　　　　?。ā　。? 　　18．證券的承銷發(fā)行過程由三個步驟構成：?。ㄒ唬┊斪C券發(fā)行人確定證券發(fā)行的種類和條件并報請證券管理機關批準之后，證券公司應與其簽訂證券承銷協(xié)議；　（二）就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議；?。ㄈ┻M行證券的承銷工作?！　。?/p>

42、　?。? 　　19．在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權參與分享；同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔責任?！　　　　。ā　。? 　　20．由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持?！　　　　　　　。ā　。? 　　21．在受托資產(chǎn)管理業(yè)務中，委托人委托管理的資產(chǎn)必須是貨幣資金或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，受托人應將受托投資按照客戶交易結算資金存管方式進行管理。 　?。ā　。? 　　22．受托資產(chǎn)管理業(yè)務是證券公司在傳統(tǒng)業(yè)務的基礎上發(fā)展起來的。作為服務創(chuàng)新，證券公司從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務無需履行特

43、別手續(xù)以獲得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準。 　?。ā　。? 　　23．在基金管理業(yè)務中，證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。 （　　） 　　24．證券公司要建立有關隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理、防止利益沖突。　　　?。ā　。? 　　25．承銷業(yè)務管理的核心是規(guī)范承銷業(yè)務流程、控制承銷風險?！　　　。ā　。? 　　26．目前，資產(chǎn)管理業(yè)務主要通過規(guī)?？刂?、業(yè)務指導、業(yè)績考評等基本手段進行管理。 　　（　?。? 　　27．審慎性原則要求證券公司內部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白

44、或漏洞?！　　　　　　　　。ā　。? 　　28．由于業(yè)務分開原則，證券公司提供的投資咨詢服務不可能包含于證券承銷、經(jīng)紀、基金管理等業(yè)務之中?！　　　　　　　　。ā　。? 　　29．證券公司媒介資金供需的作用就在于其介入投資者和籌資者之間的權利和義務之中，并且相互擁有權利和承擔相應義務。　　　　　　　?。ā　。? 　　30．綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內的子公司，除了符合有關法律法規(guī)外，還需要得到證券監(jiān)督機關的批準，子公司必須是母公司的控股子公司，兩者不得從事同一業(yè)務。 　?。ā　。? 　　31．根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立既必須符合工商管理法規(guī)，又必須獲得證券管理部門的批準

45、。　　　　　　　?。ā　。? 　　32．有些非證券服務機構也可從事一些證券服務業(yè)務?！　　　　。ā　。? 　　33．證券服務機構是證券市場體系的一個重要組成部分?！　　　　。ā　。? 　　34．證券投資咨詢機構的出現(xiàn)是證券市場專業(yè)化發(fā)展的結果?！　　　。ā　。? 　　35．律師事務所是出具法律意見書的專業(yè)機構?！　　　　　。ā　。? 　　36．會計師事務所最主要的職能是制作會計報表。　　　　　?。ā　。? 　　37．證券登記結算機構是以營利為目的的?！　　　　　。ā　。? 　　38．公司在中央交收體制下實行會員法人結算制度?！　　　　。ā　。? 　　39．證券交易所的會員單位既可以以法人名義，

46、又可以自然人名義在公司開立結算賬戶。 　?。ā　。? 　　40．結算風險保證基金即清算交割準備金。　　　　　?。ā　。? 　　41．證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性?！　。ā　。? 　　42．證券登記結算公司也辦理一些業(yè)務查詢工作。　　　　　?。ā　。? 　　43．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。 （　　） 　　44．證券登記結算公司以電子化賬面系統(tǒng)管理所有進入該系統(tǒng)的證券?！　　。ā　。? 　　45．證券登記結算公司應盡量消除因各種原因造成的實物證券流動。　　?。ā　。? 　　46．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備三年以上

47、的從業(yè)經(jīng)驗?！　　　。ā　。? 　　47．證券承銷機構從事承銷業(yè)務時必須聘請律師制作驗證筆錄。　　　?。ā　。? 　　48．證券法律業(yè)務不包括制作股東大會決議。　　　　　?。ā　。? 　　49．法律意見書以律師的名義制作。　　　　　　　?。ā　。? 　　50．律師對有關法規(guī)、政策把握不準時，應書面向中國證監(jiān)會咨詢?！　　。ā　。? 　　51．注冊會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，其分支機構的注冊會計師也應計算在內?！　　　　　　　　　　　。ā　。? 　　52．注冊會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，在事務發(fā)展基金數(shù)額上無嚴格規(guī)定。 　?。ā　。? 　　53．注冊會計師事務所申請證券相關

48、業(yè)務許可證時，應提交最近五年的年度會計報表。 　?。ā　。? 　　54．注冊會計師事務所出具的各種報表均應由兩名以上有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師簽字蓋章?！　　　　　　　　　。ā　。? 　　55．取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時，一律收回許可證?！　　。ā　。? 　　56．會計師事務所應每半年向有關主管機構報送一次執(zhí)行證券相關業(yè)務的年度總結。（　　） 　　57．已獲認可的境外會計公司每年須向有關主管機構重新申報一次?！　　。ā　。? 　　58．取得許可證的事務所發(fā)生合并時，主管部門可根據(jù)具體情況保留、收回或變更許可證。 　　（　?。? 　　59．兼營評估業(yè)務的機構必須設有獨立的

49、資產(chǎn)評估業(yè)務部?！　　　。ā　。? 　　60．省級國有資產(chǎn)管理部門有權授予正式資產(chǎn)評估資格。　　　　?。ā　。? 　　61．專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比例不少于l/4?！　。ā　。? 　　62．評估機構的骨干人員須參加過股份制改造的資產(chǎn)評估工作。　　?。ā　。? 　　63．主管部門給評估機構頒發(fā)證券業(yè)務評估許可證，應向社會公告?！　　。ā　。? 　　64．對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作由同一機構承擔。 　?。ā　。? 　　65．股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估，任何部門不得干預。　　　　　　　　　?。ā?/p>

50、　） 　　66．政府證券一般不作為信用評級對象?！　　　　　。ā　。? 　　67．評級機構對投資人有法律上的責任。　　　　　?。ā　。? 　　68．目前我國證券發(fā)行上市有無信用評級都可以?！　　　　　。ā　。? 　　69．證券服務機構對投資人有法律上的責任。　　　　　?。ā　。? 70．律師對所核查的文件就其負有責任的部分承擔連帶責任?！　　　。ā　。? 參考答案 一、單選題 　　1．A 2．C 3．B 4．D 5．A 　　6．B 7．A 8．C 9．D 10．B 　　11．A 12．C 13．D 14．B 15．C 　　16．A 17．B 18．C 19．A 20．B 　　

51、21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 　　26．A 27．B 28．C 29．A 30．B 　　31．A 32．B 33．D 34．C 35．A 　　36．A 37．D 38．D 39．B 40．C 　　41．B 42．C 43．D 44．A 45．C 　　46．B 47．A 48．C 49．A 50．B 　　51．C 52．D 53．A 54．D 55．A 56．C 57．D　 　　二、多選題 　　1．AB 2．ABC 3．ACD 4．ABD 5．ABCD 　　6．ABCD 7．ABCD 8．ABCD 9．ABCD 10．ABCD 　　11．ABCD 12．

52、ABCD 13．ABCD 14．ABCD 15．ABCD 　　16．ABCD 17．ABC 18．ABCD 19．ABCD 20．ABCD 　　21．ABCD 22．ABC 23．AC 24．ABCD 25．ABCD 　　26．ABCD 27．ABCD 28．ABCD 29．ACD 30．ABCD 　　31．ABC 32．ABCD 33．ABCD 34．ACD 35．BCD 　　36．ABC 37．ABD 38．ABCD 39．ACD 40．ABCD 　　41．ACD 42．ABCD 43．ABCD 44．ABCD 45．BD 　　46．ABD 47．AB 48．ABCD 49．

53、ABCD 50．CD 　　51．ABC 52．CD 53．AB 54．ABCD 55．ABCD 　　56．ACD 57．ABCD 58．BD 三、判斷題 　　1．B 2．B 3．B 4．B 5．B 　　6．B 7．A 8．B 9．B 10．B 　　11．A 12．A 13．B 14．B 15．A 　　16．B 17．B 18．B 19．B 20．B 　　21．A 22．B 23．B 24．A 25．A 　　26．A 27．B 28．B 29．B 30．A 　　31．A 32．B 33．A 34．A 35．A 　　36．B 37．B 38．A 39．B 40．B 　　41

54、．A 42．A 43．B 44．A 45．A 　　46．B 47．A 48．B 49．B 50．A 　　51．B 52．B 53．B 54．A 55．B 　　56．B 57．A 58．A 59．A 60．B 　　61．B 62．A 63．A 64．B 65．A 　　66．B 67．B 68．A 69．B 70．A 相關鏈接： 2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強烈推薦） 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

55、-證券交易 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券市場基礎知識 2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(一) 2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(二) 2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(三) 2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(四) 2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷（五） 證券投資分析知識點匯總帖 證券交易知識點匯總+ word版 證券交易知識點匯總+ word版 2009年證券從業(yè)考試《投資分析》各章復習重點匯總 2009年證券從業(yè)考試《投資基金》各章講義匯總 09年證券從業(yè)考試《證券基礎知識》精講班講義匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章串講匯總 2009年證券考試《證券發(fā)行與承銷》各章串講匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》考前模擬題匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券基礎》考前模擬題匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前模擬題匯總 2009證券從業(yè)資格考試資料匯總 更多精品在大家！ 大家網(wǎng)，大家的！