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專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 35 -第二章　實(shí)用新型專利申請的初步審查1.引　言根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查實(shí)用新型專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予實(shí)用新型專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。因此，實(shí)用新型專利申請的初步審查是受理實(shí)用新型專利申請之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。實(shí)用新型專利申請初步審查的范圍是：(1)申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條、第三條、第十六條至第二十三條、第四十條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。(2)申請文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條第二款或第四款、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則第十七條至第二十二條、第四十三條第一款的規(guī)定，是否依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。(3)其他文件的形式審查，包括與專利申請有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第十條第二款、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實(shí)施細(xì)則第二條、第三條、第六條、第十五條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十五條、第八十六條、第一百條、第一百一十九條的規(guī)定。(4)有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專利申請是否按照專利法實(shí)施細(xì)則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。2.審查原則初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。(1) 保密原則審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。(2)書面審查原則審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(包括補(bǔ)正通知) 和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。(3)聽證原則審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和／或證據(jù)。(4)程序節(jié)約原則在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)細(xì)則 44.1專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 36 -質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。對于申請文件中的缺陷均可以通過依職權(quán)修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補(bǔ)正通知書。除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。3.審查程序3.1 授予專利權(quán)通知實(shí)用新型專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的實(shí)用新型專利申請包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請。授予專利權(quán)通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)指明授權(quán)所依據(jù)的文本和實(shí)用新型名稱。審查員依職權(quán)修改的，還應(yīng)當(dāng)寫明依職權(quán)修改的內(nèi)容。3.2 申請文件的補(bǔ)正初步審查中，對于申請文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。經(jīng)申請人補(bǔ)正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。補(bǔ)正通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：(1)指出補(bǔ)正通知書所針對的是申請人何時(shí)提交的何種文件；(2)明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款；(3)明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；(4)指定申請人答復(fù)補(bǔ)正通知書的期限；(5)提示申請人補(bǔ)正時(shí)的文件種類和數(shù)量要求。3.3 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理初步審查中，如果審查員認(rèn)為申請文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：(1) 指出審查意見通知書所針對的是申請人何時(shí)提交的何種文件；(2)明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款，對申請文件存在的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析；(3)說明審查員將根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備駁回專利申請的傾向性意見；(4)指定申請人答復(fù)審查意見通知書的期限。3.4 通知書的答復(fù)申請人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請人對專利申請進(jìn)行補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。修改的內(nèi)法 40專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 37 -容不得超出申請日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。申請人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長期限請求。有關(guān)延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第 4 節(jié)的規(guī)定。對于因不可抗拒事由或者因其他正當(dāng)理由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第 6 節(jié)的規(guī)定。3.5 申請的駁回3.5.1 駁回條件申請文件存在審查員認(rèn)為不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，審查員發(fā)出審查意見通知書后，在指定的期限內(nèi)申請人未提出有說服力的意見陳述和／或證據(jù)，也未針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改，例如僅改變了錯(cuò)別字或改變了表述方式，審查員可以作出駁回決定。如果是針對通知書指出的缺陷進(jìn)行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也應(yīng)當(dāng)給申請人再次陳述和／或修改文件的機(jī)會(huì)。對于此后再次修改涉及同類缺陷的，如果修改后的申請文件仍然存在已通知過申請人的缺陷，審查員可以作出駁回決定。申請文件存在可以通過補(bǔ)正方式克服的缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正通知書，并且在指定的期限內(nèi)經(jīng)申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。3.5.2 駁回決定正文駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。(1) 在案由部分，應(yīng)當(dāng)指明駁回決定所針對的申請文本，并簡述被駁回申請的審查過程。(2) 在駁回的理由部分，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項(xiàng)要求：(i)正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的不同條款駁回專利申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占主導(dǎo)地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時(shí)簡要指出申請中存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。駁回的法律依據(jù)應(yīng)當(dāng)包含在專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條所列的法律條款中。(ii)以令人信服的事實(shí)、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實(shí)、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合駁回條件。(iii) 經(jīng)多次補(bǔ)正仍然存在缺陷而駁回專利申請的，應(yīng)當(dāng)明確指出針對該缺陷已經(jīng)發(fā)出過兩次或兩次以上補(bǔ)正通知書，并且最后一次補(bǔ)正文件仍然存在該缺陷。(iv)以專利法第二條第三款、第五條、第九條、第二十條第一款、第二十二條第二款或第四款、第二十五條、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則第二十條、第四十三條第一款為理由駁回專利申請的，應(yīng)當(dāng)對申請文件中的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行分析。審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對申請人的爭辯意見進(jìn)行簡要的評述。(3) 在決定部分，應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回該專利申請的結(jié)論。專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 38 -3.6 前置審查和復(fù)審后的處理因不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請求。對復(fù)審請求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照本指南第二部分第八章第 8 節(jié)的規(guī)定。4.其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查4.1 委托專利代理機(jī)構(gòu)適用本部分第一章第 6.1 節(jié)的規(guī)定。4.2 要求優(yōu)先權(quán)適用本部分第一章第 6.2 節(jié)的規(guī)定。4.3 不喪失新穎性的公開適用本部分第一章第 6.3 節(jié)的規(guī)定。4.4 撤回專利申請聲明適用本部分第一章第 6.6 節(jié)的規(guī)定。4.5 著錄項(xiàng)目變更適用本部分第一章第 6.7 節(jié)的規(guī)定。5.根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查對實(shí)用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的申請的審查，參照本指南第二部分第一章第 3 節(jié)和第 4 節(jié)的規(guī)定。6.根據(jù)專利法第二條第三款的審查根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，專利法所稱實(shí)用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。這是對可以獲得專利保護(hù)的實(shí)用新型的一般性定義，而不是判斷新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。6.1 實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)體。一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計(jì)算機(jī)程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。例如，齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方法，自然存在的雨花石等不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造可能既包括對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，也包括對生產(chǎn)該產(chǎn)品的專用方法、工藝或構(gòu)成該產(chǎn)品的材料本身等方面的改進(jìn)。但是實(shí)用新型專利僅保護(hù)針對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提出的改進(jìn)技術(shù)方案。應(yīng)當(dāng)注意的是：(1)權(quán)利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。例如，以焊接、鉚接等已知方法名稱限定各部件連接關(guān)系的，不屬于對方法本身提出的改進(jìn)。(2) 如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對方法本身提出的改專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 39 -進(jìn)，例如含有對產(chǎn)品制造方法、使用方法或計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行限定的技術(shù)特征，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，一種木質(zhì)牙簽，主體形狀為圓柱形，端部為圓錐形，其特征在于：木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫(yī)用殺菌劑中 5～20 分鐘，然后取出晾干。由于該權(quán)利要求包含了對方法本身提出的改進(jìn)，因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。6.2 產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)是針對產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造所提出的改進(jìn)。6.2.1 產(chǎn)品的形狀產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。對產(chǎn)品形狀所提出的改進(jìn)可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出的改進(jìn)，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的改進(jìn)， 例如對型材的斷面形狀的改進(jìn)。無確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀特征。應(yīng)當(dāng)注意的是：(1)不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。(2)不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。(3)允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征的限制即可，例如，對溫度計(jì)的形狀構(gòu)造所提出的技術(shù)方案中允許寫入無確定形狀的酒精。(4)產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一種用于鋼帶運(yùn)輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護(hù)板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成，若其各部分按照技術(shù)方案所確定的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。6.2.2 產(chǎn)品的構(gòu)造產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等；線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實(shí)用新型專利給予保護(hù)的產(chǎn)品的構(gòu)造。例如，僅改變焊條藥皮組分的電焊條不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。應(yīng)當(dāng)注意的是：(1) 權(quán)利要求中可以包含已知材料的名稱，即可以將現(xiàn)有技術(shù)中的已知材料應(yīng)用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上，例如復(fù)合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導(dǎo)管支架等，不屬于對材料本身提出的改進(jìn)。專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 40 -(2) 如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對材料本身提出的改進(jìn)，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由 20％的Ａ組分、40％的Ｂ組分及 40％的Ｃ組分構(gòu)成的。由于該權(quán)利要求包含了對材料本身提出的改進(jìn)， 因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。6.3 技術(shù)方案專利法第二條第三款所述的技術(shù)方案，是指對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號、圖表或者其結(jié)合的新方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如：僅改變按鍵表面文字、符號的計(jì)算機(jī)或手機(jī)鍵盤；以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀；僅以表面圖案設(shè)計(jì)為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩撲克等。7.申請文件的審查7.1 請求書適用本部分第一章第 4.1 節(jié)的規(guī)定。7.2 說明書初步審查中，對說明書是否明顯不符合專利法第二十六條第三款以及專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第一款至第三款的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第三款的審查，參照本指南第二部分第二章第 2.1 節(jié)的規(guī)定。說明書的審查包括下述內(nèi)容：(1)說明書應(yīng)當(dāng)對實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。(2)說明書應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請求書中的名稱一致，說明書還應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實(shí)用新型內(nèi)容、附圖說明和具體實(shí)施方式等五個(gè)部分，并且在每個(gè)部分前面寫明標(biāo)題。(3)說明書中實(shí)用新型內(nèi)容部分應(yīng)當(dāng)描述實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題、解決其技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案、對照背景技術(shù)寫明實(shí)用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案和有益效果應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng)，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的情形。(4) 說明書中記載的實(shí)用新型內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定的相應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。(5) 說明書中應(yīng)當(dāng)寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內(nèi)容作簡要說明。附圖不止一幅的，應(yīng)當(dāng)對所有附圖作出圖面說明。(6) 說明書中具體實(shí)施方式部分至少應(yīng)給出一個(gè)實(shí)現(xiàn)該實(shí)用新型的優(yōu)選方式，并且應(yīng)當(dāng)對照附圖進(jìn)行說明。(7) 說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語句清楚，用技術(shù)術(shù)語準(zhǔn)確地表達(dá)實(shí)用新型的技術(shù)方案，并不得使用“如權(quán)利要求……所述的……” 一類的引用語，也法 26.3細(xì)則 17.1 及.2細(xì)則 17.1(3)細(xì)則 17.1(4)細(xì)則 17．1(5)細(xì)則 17.3細(xì)則 40細(xì)則 121.2專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 41 -不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。(8)說明書文字部分可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或者表格，但不得有插圖，包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等，它們只可以作為說明書的附圖。(9)說明書文字部分寫有附圖說明但說明書缺少相應(yīng)附圖的，應(yīng)當(dāng)通知申請人取消說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補(bǔ)交相應(yīng)附圖。申請人補(bǔ)交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補(bǔ)交附圖之日為申請日，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確定申請日通知書。申請人取消相應(yīng)附圖說明的， 保留原申請日。(10) 說明書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。7.3 說明書附圖附圖是說明書的一個(gè)組成部分。附圖的作用在于用圖形補(bǔ)充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象地理解實(shí)用新型的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。因此，說明書附圖應(yīng)該清楚地反映實(shí)用新型的內(nèi)容。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第五款和第十八條的規(guī)定對說明書附圖進(jìn)行審查。說明書附圖的審查包括下述內(nèi)容：(1)附圖不得使用工程藍(lán)圖、照片。(2)附圖應(yīng)當(dāng)使用包括計(jì)算機(jī)在內(nèi)的制圖工具和黑色墨水繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，并不得著色和涂改；附圖的周圍不得有與圖無關(guān)的框線。(3)附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號，用圖 1、圖 2 等表示，并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)附圖的正下方。(4)附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應(yīng)當(dāng)將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。(5) 附圖的大小及清晰度，應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之二時(shí)仍能清晰地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要求為準(zhǔn)。(6) 一件專利申請有多幅附圖時(shí)，在用于表示同一實(shí)施方式的各附圖中，表示同一組成部分(同一技術(shù)特征或者同一對象 ) 的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在說明書文字部分中提及。(7) 附圖中除必需的詞語外，不得含有其他的注釋；詞語應(yīng)當(dāng)使用中文，必要時(shí)，可以在其后的括號里注明原文。(8) 結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的文字和符號。(9) 同一幅附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為清楚顯示其中某一組成部分時(shí)可增加一幅局部放大圖。(10) 說明書附圖中應(yīng)當(dāng)有表示要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，不得僅有表示現(xiàn)有技術(shù)的附圖，也不得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖，例如溫度變化曲線圖等。(11) 說明書附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。7.4 權(quán)利要求書初步審查中，對權(quán)利要求書是否明顯不符合專利法第二十六條第四款以及專利法實(shí)施細(xì)則第十九條至第二十二條的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二細(xì)則 121.1細(xì)則 18.1細(xì)則 121.3細(xì)則 18.2細(xì)則 17.5細(xì)則 121.2法 26.4細(xì)則 19.1細(xì)則 20.2及 21.1細(xì)則 20.3及 22.1專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 42 -十六條第四款的審查，參照本指南第二部分第二章第 3.2 節(jié)的規(guī)定。權(quán)利要求書的審查包括下述內(nèi)容：(1) 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。(2) 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載實(shí)用新型的技術(shù)特征。(3) 獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案；除必須用其他方式表達(dá)的以外，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，前序部分應(yīng)寫明要求保護(hù)的實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱和實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是…… ” 或者類似的用語，寫明實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。(4)從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加技術(shù)特征，對引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，引用部分寫明引用的權(quán)利要求的編號及與獨(dú)立權(quán)利要求一致的主題名稱，限定部分寫明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。(5)一項(xiàng)實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，并應(yīng)寫在同一項(xiàng)實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求之前。(6)在權(quán)利要求中作出記載但未記載在說明書中的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)補(bǔ)入說明書中。(7)權(quán)利要求中不得包含不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。(8)權(quán)利要求中一般不得含有用圖形表達(dá)的技術(shù)特征。(9)權(quán)利要求中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能，只有在某一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或者效果特征來限定更為恰當(dāng)，而且該功能或者效果在說明書中有充分說明時(shí)，使用功能或者效果特征來限定實(shí)用新型才可能是允許的。(10)權(quán)利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的用語。(11)權(quán)利要求中不得使用與技術(shù)方案的內(nèi)容無關(guān)的詞句，例如“請求保護(hù)該專利的生產(chǎn)、銷售權(quán)” 等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。此外，權(quán)利要求書還應(yīng)當(dāng)符合下列形式要求：(1) 每一項(xiàng)權(quán)利要求僅允許在權(quán)利要求的結(jié)尾處使用句號；一項(xiàng)權(quán)利要求可以用一個(gè)自然段表述，也可以在一個(gè)自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號或逗號，必要時(shí)可在分行或小段前給出其排序的序號。(2)權(quán)利要求書不得加標(biāo)題。(3)權(quán)利要求書中有幾項(xiàng)權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號。(4)權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但不得有插圖，通常也不得有表格。除絕對必要外，不得使用“如說明書……部分所述” 或者“如圖……所示” 的用語。(5)權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的標(biāo)記，以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標(biāo)記應(yīng)當(dāng)用括號括起來，并放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面，權(quán)利要求中使用的附圖標(biāo)記，應(yīng)當(dāng)與說明書附圖標(biāo)記一致。(6)從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求只能以擇一方式引用在前的權(quán)利要求，并不得作為被另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求引用的基礎(chǔ)，即在后的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求不得引用在前的細(xì)則 21.3法 26.4細(xì)則 19.1法 26.4法 26.4法 26.4細(xì)則 19.1細(xì)則 19.2細(xì)則 19.3細(xì)則 19.4細(xì)則 22.2細(xì)則 121.2細(xì)則 23.1細(xì)則 23.2專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 43 -多項(xiàng)從屬權(quán)利要求。(7) 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。7.5 說明書摘要根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條的規(guī)定，對說明書摘要進(jìn)行審查。說明書摘要的審查包括下述內(nèi)容：(1)摘要應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途，尤其應(yīng)當(dāng)寫明反映該實(shí)用新型相對于背景技術(shù)在形狀和構(gòu)造上作出改進(jìn)的技術(shù)特征，不得寫成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。(2)摘要不得用實(shí)用新型名稱作為標(biāo)題。(3)摘要可以有化學(xué)式或數(shù)學(xué)式。(4)摘要文字部分(包括標(biāo)點(diǎn)符號 ) 不得超過 300 個(gè)字。(5) 說明書摘要應(yīng)當(dāng)有摘要附圖，申請人應(yīng)當(dāng)提交一幅從說明書附圖中選出的能夠反映技術(shù)方案的附圖作為摘要附圖。7.6 申請文件出版條件的格式審查適用本部分第一章第 4.6 節(jié)的規(guī)定。8.根據(jù)專利法第三十三條的審查根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人可以對其實(shí)用新型專利申請文件進(jìn)行修改，但是，對申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。如果申請人對申請文件進(jìn)行修改時(shí)，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從原說明書和權(quán)利要求書中直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容，這樣的修改被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。申請人從申請中刪除某個(gè)或者某些特征，也有可能導(dǎo)致超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。說明書中補(bǔ)入原權(quán)利要求書中記載而原說明書中沒有描述過的技術(shù)特征，并作了擴(kuò)大其內(nèi)容的描述的，被認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。說明書中補(bǔ)入原說明書和權(quán)利要求書中沒有記載的技術(shù)特征并且借助原說明書附圖表示的內(nèi)容不能毫無疑義地確定的，被認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。應(yīng)當(dāng)注意的是：(1)對明顯錯(cuò)誤的更正，不能被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。所謂明顯錯(cuò)誤，是指不正確的內(nèi)容可以從原說明書、權(quán)利要求書的上下文中清楚地判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能。(2)對于附圖中明顯可見并有唯一解釋的結(jié)構(gòu)，允許補(bǔ)入說明書并寫入權(quán)利要求書中。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條的規(guī)定，申請人可以自申請日起兩個(gè)月內(nèi)對實(shí)用新型專利申請文件主動(dòng)提出修改。此外，申請人在收到專利局的審查意見通知書或者補(bǔ)正通知書后，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。8.1 申請人主動(dòng)修改對于申請人的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)首先核對提出修改的日期是否在自細(xì)則 121細(xì)則 51.2專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 44 -申請日起兩個(gè)月內(nèi)。對于超過兩個(gè)月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，則該修改文件可以接受。對于不予接受的修改文件，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。對于在兩個(gè)月內(nèi)提出的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。修改超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。8.2 針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改對于申請人答復(fù)通知書時(shí)所作的修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查該修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及是否針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書所指出的缺陷進(jìn)行修改的修改文件，如果其修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權(quán)的前景，則該修改可以被視為是針對通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應(yīng)當(dāng)予以接受。對于不符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，審查員可以發(fā)出通知書，通知申請人該修改文本不予接受，并說明理由，要求申請人在指定期限內(nèi)提交符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)指出，如果申請人再次提交的修改文本仍然不符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款的規(guī)定，審查員將針對修改前的文本繼續(xù)審查，例如作出授權(quán)或駁回決定。如果申請人提交的修改文件超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。8.3 審查員依職權(quán)修改審查員在作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知前，可以對申請文件中文字和符號的明顯錯(cuò)誤依職權(quán)進(jìn)行修改。依職權(quán)修改的內(nèi)容如下：(1) 請求書：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯(cuò)寫或者重復(fù)填寫的省(自治區(qū)、直轄市)、市、郵政編碼等信息。(2) 說明書：修改明顯不適當(dāng)?shù)膶?shí)用新型名稱和／或所屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的符號、標(biāo)記等；修改明顯不規(guī)范的用語；增補(bǔ)說明書各部分所遺漏的標(biāo)題；刪除附圖中不必要的文字說明等。(3) 權(quán)利要求書：改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的標(biāo)點(diǎn)符號、錯(cuò)誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號。但是，可能引起保護(hù)范圍變化的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。(4) 摘要：修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯(cuò)誤，指定摘要附圖。審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在文檔中記載并通知申請人。9.根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查根據(jù)專利法第三十一條第一款以及專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條的規(guī)定對實(shí)用新型專利申請明顯缺乏單一性的缺陷進(jìn)行審查。在實(shí)用新型的初步審查中，確定特定技術(shù)特征時(shí)一般依據(jù)申請文件中所描述的背景技術(shù)。有關(guān)單一性的審查參照本指南第二部分第六章第 2 節(jié)的規(guī)定。細(xì)則 51.3細(xì)則 51.4專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 45 -10.根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條的審查根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條的規(guī)定對實(shí)用新型分案申請進(jìn)行審查。分案申請的審查適用本部分第一章第 5.1 節(jié)的規(guī)定，同時(shí)參照本指南第二部分第六章第 3 節(jié)的規(guī)定。11.根據(jù)專利法第二十二條第二款的審查初步審查中，審查員一般不通過檢索來判斷實(shí)用新型是否明顯不具備新穎性。審查員可以根據(jù)未經(jīng)其檢索獲得的有關(guān)現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請的信息判斷實(shí)用新型是否明顯不具備新穎性。但是，實(shí)用新型涉及非正常申請的，例如明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者屬于內(nèi)容明顯實(shí)質(zhì)相同的專利申請重復(fù)提交，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢索獲得的對比文件或者其他途徑獲得的信息判斷實(shí)用新型是否明顯不具備新穎性。有關(guān)新穎性的審查參照本指南第二部分第三章的規(guī)定。12.根據(jù)專利法第二十二條第四款的審查實(shí)用性是指所申請的產(chǎn)品必須能夠在產(chǎn)業(yè)中制造和應(yīng)用，而且該產(chǎn)品能夠產(chǎn)生積極、有益的效果。有關(guān)實(shí)用性的審查參照本指南第二部分第五章的規(guī)定。13.根據(jù)專利法第九條的審查專利法第九條第一款規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。專利法第九條第二款規(guī)定，兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人。初步審查中，對于實(shí)用新型專利申請依照專利法第九條的規(guī)定是否能取得專利權(quán)，一般不通過檢索進(jìn)行審查。但審查員已經(jīng)得知有申請人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請了專利的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理，參照本指南第二部分第三章第 6 節(jié)的規(guī)定。14.根據(jù)專利法第二十條第一款的審查根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請人將在中國完成的實(shí)用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)專利局進(jìn)行保密審查。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第八條第一款的規(guī)定，在中國完成的實(shí)用新型，是指技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容在中國境內(nèi)完成的實(shí)用新型。初步審查中，審查員有理由認(rèn)為申請人違反上述規(guī)定向外國申請專利的，對于其在國內(nèi)就相同的實(shí)用新型提出的專利申請，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十條第一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。15.進(jìn)入國家階段的國際申請的審查本節(jié)僅對進(jìn)入國家階段要求獲得實(shí)用新型專利保護(hù)的國際申請(以下簡稱國際申請) 的特殊問題作出說明和規(guī)定，與國家申請相同的問題，適用本章其他規(guī)定。15.1 審查依據(jù)文本的確認(rèn)15.1.1 申請人的請求專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 46 -在進(jìn)入國家階段時(shí)，國際申請的申請人需要在進(jìn)入國家階段的書面聲明(以下簡稱進(jìn)入聲明) 中確認(rèn)其希望專利局依據(jù)的審查文本。國際申請國家階段的審查，應(yīng)當(dāng)按照申請人的請求，依據(jù)其在進(jìn)入聲明中確認(rèn)的文本以及隨后提交的符合有關(guān)規(guī)定的文本進(jìn)行。15.1.2 審查依據(jù)的文本作為審查基礎(chǔ)的文本可能包括：(1)對于以中文作出國際公布的國際申請，原始提交的國際申請；對于使用外文公布的國際申請，原始提交的國際申請的中文譯文。(2)對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第 19 條提交的修改的權(quán)利要求書；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19 條提交的修改的權(quán)利要求書的中文譯文。(3)對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第 34 條提交的修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第 34 條提交的修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖的中文譯文。(4)根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條和／或第一百零四條提交的補(bǔ)正文本。(5)根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十二條第一款提交的修改文本。根據(jù)專利合作條約第 28 條或第 41 條的規(guī)定，申請人提交所修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖的期限應(yīng)當(dāng)符合專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十二條第一款的規(guī)定。作為審查基礎(chǔ)的文本以審查基礎(chǔ)聲明中指明的為準(zhǔn)。審查基礎(chǔ)聲明包括：進(jìn)入國家階段時(shí)在進(jìn)入聲明規(guī)定欄目中的指明，以及進(jìn)入國家階段之后在規(guī)定期限內(nèi)以補(bǔ)充聲明的形式對審查基礎(chǔ)的補(bǔ)充指明。后者是對前者的補(bǔ)充和修正。如果申請人在進(jìn)入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項(xiàng)目或者部分，并且在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)時(shí)已經(jīng)重新確定了相對于中國的國際申請日，則援引加入的項(xiàng)目或者部分應(yīng)當(dāng)是原始提交的申請文件的一部分。審查過程中，不允許申請人通過修改相對于中國的申請日而保留援引加入的項(xiàng)目或部分。對于國際階段的修改文件，進(jìn)入國家階段時(shí)未指明作為審查基礎(chǔ)的， 或者未按規(guī)定提交中文譯文的，不作為審查的基礎(chǔ)。15.1.3 原始提交的國際申請文件的法律效力對于以外文公布的國際申請，針對其中文譯文進(jìn)行審查，一般不需核對原文；但是原始提交的國際申請文件具有法律效力，作為申請文件修改的依據(jù)。對于國際申請，專利法第三十三條所說的原說明書和權(quán)利要求書是指原始提交的國際申請的說明書、權(quán)利要求書和附圖。15.2 審查要求15.2.1 申請文件的審查對于申請文件的形式或內(nèi)容的審查，除下列各項(xiàng)外，適用專利法及其實(shí)施細(xì)則和專利審查指南的規(guī)定。(1) 在實(shí)用新型名稱沒有多余詞匯的情況下，審查員不得以不符合本指南第一部分第一章第 4.1.1 節(jié)關(guān)于名稱字?jǐn)?shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或者專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實(shí)用新型專利申請的初步審查- 47 -依職權(quán)修改。(2) 在沒有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條第二款關(guān)于摘要字?jǐn)?shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權(quán)修改。(3) 審查員不得以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第一款和第二款關(guān)于說明書的撰寫方式、順序和小標(biāo)題的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權(quán)修改。15.2.2 單一性的審查在審查過程中，如果審查員發(fā)現(xiàn)作為審查基礎(chǔ)的申請文件要求保護(hù)缺乏單一性的多項(xiàng)實(shí)用新型，則需要核實(shí)以下內(nèi)容：(1) 缺乏單一性的多項(xiàng)實(shí)用新型中是否包含了在國際階段未經(jīng)國際檢索或國際初步審查的發(fā)明創(chuàng)造。(2) 缺乏單一性的多項(xiàng)實(shí)用新型是否包含了申請人在國際階段已表示放棄的發(fā)明創(chuàng)造(例如申請人在國際階段選擇對某些權(quán)利要求加以限制而舍棄的發(fā)明創(chuàng)造) 。(3)對于存在上述(1) 或(2) 中的情形，國際單位作出的發(fā)明缺乏單一性的結(jié)論是否正確。審查員如果認(rèn)定國際單位所作出的結(jié)論是正確的，則應(yīng)當(dāng)發(fā)出繳納單一性恢復(fù)費(fèi)通知書，通知申請人在兩個(gè)月內(nèi)繳納單一性恢復(fù)費(fèi)。如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納或未繳足單一性恢復(fù)費(fèi)，并且也沒有刪除缺乏單一性的實(shí)用新型的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人國際申請中上述未經(jīng)國際檢索的部分將被視為撤回，并要求申請人提交刪除這部分內(nèi)容的修改文本。審查員將以刪除了該部分內(nèi)容的文本繼續(xù)審查。對于申請人因未繳納單一性恢復(fù)費(fèi)而刪除的實(shí)用新型，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規(guī)定，申請人不得提出分案申請。除此情形外，國際申請包含兩項(xiàng)以上實(shí)用新型的，申請人可以依照專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十五條第一款的規(guī)定提出分案申請。在國際階段的檢索和審查中，國際單位未提出單一性問題，而實(shí)際上申請存在單一性缺陷的，參照本章第 9 節(jié)的規(guī)定進(jìn)行處理。