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西南民族大學經濟學院,專題,國家興衰之謎（中國經濟衰落的原因）,西南民族大學經濟學院,要解決的問題,為什么強大繁榮的中國會長期停滯甚至迅速走向衰落？失敗乃成功之母，我們應該縱觀歷史，從反面經驗中學習可以借鑒未來的東西,西南民族大學經濟學院,中日印三國現代化的比較,,西南民族大學經濟學院,主要地理與資源指標比較,西南民族大學經濟學院,中日印三國主要特征比較,西南民族大學經濟學院,中日印三國主要特征比較（續(xù)）,西南民族大學經濟學院,中日印三國GDP和人均GDP增長率比較（1700－1995）,西南民族大學經濟學院,中日俄印人均GDP(1820-1952),西南民族大學經濟學院,中日俄印對西方現代化挑戰(zhàn)的不同響應,1820-1870年是，中日俄印人均GDP水平相差不大,到1952年時日俄人均GDP水平已經達到了中印人均GDP水平的4-5倍同樣受到西方現代化的挑戰(zhàn)，為什么各國會有不同的響應？有不同的現代化過程和結果？為什么中國的統(tǒng)治者不斷地喪失發(fā)動現代化的機遇？,西南民族大學經濟學院,中日印三國現代經濟增長比較,中國、印度屬于“停滯型”，成為現代化的“落伍者”，日本屬于“現代經濟增長型”，成為現代化的“追趕者”。日本在19世紀經歷了一場變革，從而搭上工業(yè)化的列車，日本也成為除西方國家之外第一個實現工業(yè)現代化的國家。（蘭德斯）,西南民族大學經濟學院,專題：為什么日本出現了現代化,,西南民族大學經濟學院,前提條件,政治：世界上最早的獨立國家之一法律體系：東京地區(qū)市民和商人階級可以發(fā)揮比較大的作用，商法，特別是合同法比較完善經濟：被迫開始自由貿易，大阪是當時的貿易中心人力資本：較高的文化教育程度，男孩大約是40－50％，女孩大約是15％自然環(huán)境：氣候溫和地海岸國家，煤炭資源豐富,西南民族大學經濟學院,明治維新（1868年）,資本主義改革，現代經濟發(fā)展的起點前提條件日本人愿意開放參照中國的命運，意識到落后就要挨打建立道德權威體系作為改革的核心，“東方道德規(guī)范和西方科學”成為眀治維新的一句口號,西南民族大學經濟學院,Iwakura使團（1871－3）,在國外的考察和學習，發(fā)現了西方國家強大的因素憲法和法律金融、貿易、工業(yè)和交通通訊、教育建立強大的軍隊,西南民族大學經濟學院,引入初等教育，并向國外輸送大量留學生，同時從將近23個國家引入了2000－4000名專家建立一整套行政的長官體系和地方政府體系進行軍隊改革，尤其是海軍改革，加強國防實力（法國：1869，德國：1878）完善憲法和司法體系（法國：1872）郵政、銀行、通訊等方面的改革和技術創(chuàng)新,具體的改革措施,西南民族大學經濟學院,其它改革措施,修建鐵路推廣和使用羅馬日歷出版報紙，加速知識的傳播東京股票交易所多元化企業(yè)對銀行的管制（1872－76）社會信息的發(fā)布（1871）,西南民族大學經濟學院,關鍵的經濟改革,1858年的不公平條約：強加自由貿易，重要商品（金和銀）的自由流動1869：消除國內旅行的障礙將國民分為四個等級：武士（占7％），農民（占80％），技術工人和商人（占13％）。,西南民族大學經濟學院,為何中國沒有發(fā)生工業(yè)革命？為何中國沒有走向現代化？,,西南民族大學經濟學院,伏爾泰的中國之謎,伏爾泰十分驚人地感嘆到，早在幾百年前，中國的發(fā)明，包括四大發(fā)明和天文學的研究已超過歐洲。但是他提出了一個中國之謎：既然在如此遙遠的古代，中國人便已如此先進，為什么他們又一直停留在這個階段；中國既然不間斷地致力于各種技藝和科學已有如此遙遠的歷史，為什么進步卻微乎其微？,西南民族大學經濟學院,歷史沒有唯一的正確的答案,對伏爾泰之謎有多種歷史的解釋，有不同的理論分析，也有不同的歷史經驗與教訓。大體分為幾類：－外國學者的不同解釋－中國學者的不同解釋歷史的事實與演變遠比我們想象的更復雜。,西南民族大學經濟學院,,“中國封建社會內的商品經濟的發(fā)展，已經孕育著資本主義的萌芽，如果沒有外國資本主義的影響，中國也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會?！保珴蓶|（“中國革命和中國共產黨”，《毛澤東選集》，589-590）,西南民族大學經濟學院,資本主義萌芽論,明清以來出現的資本主義萌芽，為中國近代資本主義發(fā)展創(chuàng)造了社會條件為近代資本主義企業(yè)準備了雇傭勞動的條件，并提供了熟練工人為近代工業(yè)的建立準備了市場和運輸條件為近代工業(yè)的產生準備了一定的物質和資本基礎。,西南民族大學經濟學院,李約瑟之謎：工業(yè)革命為何沒有發(fā)源于中國,,西南民族大學經濟學院,李約瑟之謎,為什么中國歷史上一直遠遠領先于其他文明？為什么中國科技和經濟發(fā)展現在不再領先于外部世界？在十四世紀，為什么中國沒有發(fā)生工業(yè)革命？,西南民族大學經濟學院,技術需求不足論：“高水平均衡假說”,中國的停滯來源于人地比例失調資源和資本相對昂貴導致對勞動替代型技術的需求降低人均剩余的減少無法使得工業(yè)化進程持續(xù)下去人口高增長導致了“高水平均衡陷阱”，抑制了新式投資和工業(yè)經濟的發(fā)展，并從兩個方面導致經濟停滯吞食小農維持家庭生計以外的剩余，無法積累工業(yè)資本傳統(tǒng)方式的投入（如水利工程、肥料和勞動力的投入）達到了再增加便會導致報酬遞減的極限，把傳統(tǒng)農業(yè)提高到一個不可能通過內部力量來改變，而只有通過工業(yè)－科學革命才能突破的高水平。,西南民族大學經濟學院,到了中國傳統(tǒng)社會晚期，傳統(tǒng)農業(yè)、運輸等方面的重大技術進步，“事實上已經走到了盡頭”。技術停滯加上人口的穩(wěn)固增長，使中國經濟掉入了高度均衡陷阱，“僅僅通過本國內部所產生的力量，要改變這一處境幾乎是不可能的”，“打破陷阱的唯一辦法，只能是把嶄新的外部技術引進中國社會”。,技術需求不足論：“高水平均衡假說”,西南民族大學經濟學院,技術創(chuàng)新差異說,在前現代時期，大多數技術發(fā)明源自于工匠和農夫的經驗，科學發(fā)現則是由少數天生敏銳的天才在觀察自然時偶然獲得的。到了現代，技術發(fā)明主要是在科學知識的指導下通過實驗的方法而得到的。中國沒有發(fā)生科學革命的原因可以歸結于科舉制度，它使知識分子無心去投資從事現代科學研究所必需的人力資本，因而從原始科學躍升為現代科學的概率就大大減低了。,西南民族大學經濟學院,內卷化（黃宗智）,明清中國江南地區(qū)勞動力密集，人口壓力巨大，技術無法創(chuàng)新上述因素導致了勞動邊際報酬下降－黃宗智《長江三角洲小農家庭與農村》,西南民族大學經濟學院,大分流（Pomeranz）,18世紀以前，東西方處在基本同樣的發(fā)展水平上，西方并沒有任何明顯的和獨有的內生優(yōu)勢18世紀末19世紀初，東西方逐漸開始背離。在企業(yè)結構與社會政治結構，海外剝削和資本積累，資本主義和新大陸的殖民地化，國家間的競爭、暴力及國家制度等方面，產生了巨大的差異，,西南民族大學經濟學院,亞當斯密對中國的分析和評論,“中國一向是世界上最富的國家，就是說，土地最肥沃，耕作最精細，人民最多最勤勉的國家。然而，許久以來，這似乎就停滯于靜止狀態(tài)。今日旅行家關于中國耕作、勤勞及人口稠密狀態(tài)的報告，與500年前視察該國的馬可波羅的記述比較，似乎沒有什么區(qū)別。”提出了社會停滯的三大原因,西南民族大學經濟學院,中國社會長期停滯的三大原因,停滯于農業(yè)和農業(yè)的停滯：土地稅或地租是中國君主收入的唯一源泉。農業(yè)的土地稅相當于農業(yè)產品的1/10，或1/5，稅制使君主和政府能夠分享地主和農夫改良和精心耕作土地的利益，卻抑制和挫傷了土地經營者和耕作者的積極性，成為一種惡稅。對工業(yè)和商業(yè)的輕視：不鼓勵貿易，甚至壓制工商業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。中國的法律制度已到了極限：“中國似乎長期處于靜止狀態(tài)，其財富也許在許久以前已完全達到該法律制度所允許有的限度?！?西南民族大學經濟學院,中國經濟衰退的主要原因,中國經濟長期停滯、走向衰落是有其深刻復雜的歷史原因的。這包括自然的、地理的因素，也包括經濟的、政治的、文化的因素；既有國內因素，也有國際因素。這些多種因素的共同作用既限制了中國工業(yè)化、現代化的任何嘗試和發(fā)動力量，也嚴重地制約中國進入現代經濟發(fā)展時期。,西南民族大學經濟學院,中國停滯的關鍵因素,公元2世紀－15世紀期間，中國發(fā)展水平遠高于歐洲的平均水平（Needham，1961）。中國在世界的領先地位比歐洲早700年。中國停滯的關鍵因素(Maddison)：自身對海上貿易和殖民地化的限制政治集權體系不利于技術的革新人口統(tǒng)計學和生態(tài)壓力：高的人口密度，缺乏易于采掘的煤礦缺乏可開墾的新土地(JeffereySachs)官僚體制是阻礙經濟發(fā)展的最主要因素儒家思想和教育制度的官方化不利于普及教育,西南民族大學經濟學院,歷史原因,獨特的自治社會，經濟上高度自給自足，文化上高度自滿自足，政治上高度大一統(tǒng)。建立在以農業(yè)為基礎，而非以商業(yè)為基礎。世界發(fā)生工業(yè)革命之后，保持農業(yè)文明就意味著停滯，一個農業(yè)大國走向衰落就不可避免了。,西南民族大學經濟學院,經濟原因,決定現代經濟增長的關鍵因素農業(yè)生產力足夠支持城市化（現代經濟增長的結果和動力）城市中心作為貿易和創(chuàng)新的基地國際貿易進一步刺激和促進了專業(yè)化和創(chuàng)新只有技術進步或國際貿易才能克服早期的馬爾薩斯陷阱,西南民族大學經濟學院,經濟原因（續(xù)）,歐洲工業(yè)化的關鍵因素（以英國為例）城市化和基于城市的貿易制度革命：資本主義制度的興起水運貿易和航運革命（大幅度降低運輸成本，使貿易和專業(yè)化成為可能）科學革命：識字率提高，教育普及，印刷術的應用，等農業(yè)革命：古物種植，畜牧業(yè)貿易系統(tǒng)的擴大：支持貿易和殖民地化的經濟和政治制度工業(yè)革命使其擺脫了馬爾薩斯陷阱,西南民族大學經濟學院,政治原因,王朝統(tǒng)治者成為中國現代化發(fā)展的最大障礙康、雍、乾王朝表現出驚人的麻木和極度的愚昧朝廷對民間手工業(yè)實行經濟和政治的雙封鎖，極力阻撓工商業(yè)的發(fā)展專制制度限制競爭，禁止創(chuàng)辦企業(yè)，嚴重地束縛了新興生產力的發(fā)展,西南民族大學經濟學院,政治原因（續(xù)）,權力的集中和高度集權化政府的出現，改變了政府結構，鞏固了中央集權；政府對經濟領域進行管制，進行國家壟斷，包括重要商品的官營、海禁等，限制了工商業(yè)和國際貿易的發(fā)展；政府將農業(yè)作為社會的基礎，違背了歷史發(fā)展的潮流；公務員體系考試制度的約束，科舉考試考的是儒家學說，而不是行政能力；缺乏外部競爭和生存的壓力，技術創(chuàng)新停滯。,西南民族大學經濟學院,政治因素（續(xù)）,統(tǒng)治階級實行閉關自守政策，給中國社會發(fā)展帶來長期的嚴重深刻影響限制海外貿易，妨礙了中國工商業(yè)資本積累限制科學技術引進，拉大了與西方發(fā)展的差距限制商品、資本進入和知識傳播，使中國完全孤立于世界工業(yè)革命和技術革命潮流之外，發(fā)展長期停滯落后，喪失了啟動近代化的第一次機會。從近代看，閉關自守是中國發(fā)展停滯不前、國力迅速衰落的重要原因。,西南民族大學經濟學院,人口因素,中國人口增長特點：傳統(tǒng)農業(yè)時期（1700—1820年）：人口高增長率，0.85%，高于歐洲（0.46%）解體時期（1820—1952年）：0.30%現代增長初期（1952—1978年）：2.06%，高于日本（1.19%）經濟起飛期（1978—1995年）：1.45%經濟趨同期（1995—2015年）：1.05%,西南民族大學經濟學院,人口因素,清朝的鼎盛時期，1700年到1850年約150年間，由于國內的穩(wěn)定和經濟的繁榮，人口增加了近四倍以上。農業(yè)社會為中心的中國，勞動力就是資本，但是如果它的農業(yè)剩余不能還原為其它的物質利益的話，無法養(yǎng)活龐大的人口。人口遷移沿著如下三個方向進行：華北的農民流向東北華東的農民不斷流向沿海華南的農民流向海外,西南民族大學經濟學院,表2.6人均GDP水平及相對差距國際比較（1700-1995年）,西南民族大學經濟學院,急劇增長的人口消化了GDP的增長中國人均GDP與發(fā)達國家的差距迅速拉大，也與世界人均水平不斷拉大1820年美國與中國人均GDP之比為2倍，1952年為19.8倍1820年世界平均與中國人均GDP之比為1.11倍，1952年4.22倍,人口因素,西南民族大學經濟學院,技術因素,中國技術是屬于以農業(yè)文明為技術創(chuàng)新的內容，與西方所發(fā)生的科技革新和技術革新遠不能相提并論。技術革命是促進現在經濟增長來源，推動一個社會不斷現代化的動力，但是在當時的中國是無法內部產生也無法從外部獲取的，這是中國沒有成為世界現代化進程先行者的重要原因。,西南民族大學經濟學院,中國的崛起,進入21世紀，中國的國際地位大大上升數個世紀以來對財富、權力和國際威望的追求即將成為現實中國已經成為亞洲－太平洋地區(qū)超級大國，到2020年將可能成為世界超級大國來自當前國際社會的支持三個重要的事件有助于中國的崛起香港的回歸與美國的親善關系和平統(tǒng)一臺灣的前景,西南民族大學經濟學院,參考文獻,戴維.S.蘭德斯：《國富國窮》，第2章，第18章，第21章，新華出版社，2001年林毅夫：“李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國”，《制度技術與中國農業(yè)發(fā)展》，1994年，上海人民出版社《落日的輝煌：1718世紀全球變局中的“康乾盛世”》，中央黨校出版社，2001年麥迪森：《中國經濟的長遠未來》，第一、二章胡鞍鋼：“中國經濟發(fā)展的歷史軌跡”，《胡鞍鋼集》，第223－228頁。,