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第九章技術(shù)貿(mào)易 重點(diǎn)提示 1 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念2 我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)3 我國(guó)的技術(shù)出口4 技術(shù)進(jìn)出口管理 2 主要工業(yè)化國(guó)家技術(shù)出口的增長(zhǎng) 3 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因 1 科技進(jìn)步是推動(dòng)技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原動(dòng)力 2 技術(shù)輸出國(guó)可以獲得很大的經(jīng)濟(jì)利益 供給方 3 加速技術(shù)引進(jìn)國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展 需求方 4 1技術(shù)貿(mào)易概述 什么是技術(shù) 技術(shù) Technology 是關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品 應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí) 但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易 1 制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí) 2 應(yīng)用一項(xiàng)工藝的系統(tǒng)知識(shí) 3 提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí) 5 技術(shù) 與 科學(xué) 的區(qū)別 技術(shù)與科學(xué) Science 是兩個(gè)概念 如古代中國(guó)技術(shù)發(fā)達(dá) 但沒(méi)有科學(xué) 科學(xué)的任務(wù)是通過(guò)回答 是什么 和 為什么 的問(wèn)題 揭示自然的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律 目的在于認(rèn)識(shí)自然 技術(shù)的任務(wù)則是通過(guò)回答 做什么 和 怎么做 的問(wèn)題 滿足社會(huì)生產(chǎn)和生活的實(shí)際需要 目的在于改造自然 科學(xué)上的突破叫發(fā)現(xiàn) 技術(shù)上的創(chuàng)新叫發(fā)明 6 技術(shù)的特征 1 無(wú)形性 相對(duì)于一般商品而言 技術(shù)是無(wú)形的 非物質(zhì)的知識(shí) 2 系統(tǒng)性 技術(shù)是系統(tǒng)的知識(shí) 綜合的知識(shí) 3 商品性 即技術(shù)不僅有使用價(jià)值 而且也有交換價(jià)值 4 時(shí)間性 每項(xiàng)技術(shù)都有其產(chǎn)生 發(fā)展 普及應(yīng)用和淘汰的過(guò)程 7 技術(shù)的分類 1 按公開(kāi)程度可以劃分為 公開(kāi)技術(shù) 半公開(kāi)技術(shù)和秘密技術(shù) 2 按發(fā)展階段可以劃分為 尖端技術(shù) 先進(jìn)技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù) 3 按表現(xiàn)形態(tài)可以劃分 軟件技術(shù)和硬件技術(shù) 8 一 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念 通過(guò)貿(mào)易 投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式 跨國(guó)界轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為 技術(shù)進(jìn)出口一般是指無(wú)形的工藝操作技術(shù) 管理經(jīng)驗(yàn)或知識(shí) 即所謂的 軟件 在實(shí)踐中 有些技術(shù)進(jìn)出口也同時(shí)包含了一些機(jī)器設(shè)備的買賣 廣義的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)象除了軟件技術(shù)和作為技術(shù)載體的成套設(shè)備關(guān)鍵設(shè)備等資本貨物外 還涵蓋高新技術(shù)產(chǎn)品 9 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn) 1 技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象是無(wú)形的知識(shí)2 技術(shù)貿(mào)易一般為技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移3 技術(shù)貿(mào)易使交易雙方保持長(zhǎng)期的合作關(guān)系4 技術(shù)貿(mào)易所涉及的問(wèn)題和法律比較復(fù)雜5 政府對(duì)技術(shù)貿(mào)易往往是獎(jiǎng)入限出 10 二 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容 技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán) IntellectualProperty 一 專利權(quán) Patent 二 商標(biāo)權(quán) trademark 三 專有技術(shù)和商業(yè)秘密 Know how 四 技術(shù)服務(wù)工業(yè)產(chǎn)權(quán) 是專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的統(tǒng)稱 狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 包括專利權(quán) 商標(biāo)權(quán)和著作權(quán) 廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 包括專利權(quán) 商標(biāo)權(quán) 著作權(quán) 和其他科技成果權(quán) 11 專利權(quán) 專利 Patent 政府主管機(jī)構(gòu)授予發(fā)明人在一定時(shí)期和一定地域范圍內(nèi)對(duì)其發(fā)明所享有的一種專有權(quán) 取得專利權(quán)的人稱為專利權(quán)人 他在專利有效期內(nèi) 享有對(duì)專利的實(shí)施 交換 繼承 轉(zhuǎn)讓和放棄的權(quán)利 專利權(quán)人的義務(wù)主要是按時(shí)繳納專利年費(fèi) 專利的類型 1 發(fā)明 Invention 專利指對(duì)產(chǎn)品 方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案 2 實(shí)用新型 Utilitymodel 專利指對(duì)物的形狀 構(gòu)造或其組合的發(fā)明 3 外觀設(shè)計(jì) Design 專利指對(duì)產(chǎn)品的外形 圖案 色彩或其組合所作出的富有美感的新設(shè)計(jì) 12 專利的特點(diǎn) 1 專有性 也稱獨(dú)占性或排他性 即專利權(quán)人在專利有效期限和地域內(nèi)享有獨(dú)家占有權(quán) 做出同一發(fā)明的其他人不能獲得同一發(fā)明內(nèi)容的專利權(quán) 重復(fù)以前的發(fā)明也不能稱為發(fā)明 2 地域性 只在法律管轄區(qū)域內(nèi)有效 或者說(shuō)技術(shù)發(fā)明在哪個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利 就由哪個(gè)國(guó)家授予專利權(quán) 而且只在專利授予國(guó)的范圍內(nèi)有效 其他國(guó)家不承擔(dān)任何保護(hù)義務(wù) 其他人可以在其他國(guó)家使用該發(fā)明 3 時(shí)間性 專利權(quán)只有在法律規(guī)定期限內(nèi)有效 專利有效保護(hù)期限結(jié)束后 發(fā)明人所享有的專利權(quán)便自動(dòng)喪失 該項(xiàng)專利成為社會(huì)公共財(cái)富 其他人可以自由地使用該發(fā)明制造產(chǎn)品 4 實(shí)施性 要求專利權(quán)人利用專利技術(shù)在實(shí)施保護(hù)的國(guó)家內(nèi)制造產(chǎn)品或轉(zhuǎn)讓專利 13 商標(biāo)權(quán) 商標(biāo) trademark 商品的 牌子 指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)或銷售的商品上所加的特定標(biāo)記 商標(biāo)可以用文字 圖形 字母 線條 數(shù)字或顏色等單獨(dú)組成 也可以是以上幾種形式的組合 商標(biāo)權(quán) 是商標(biāo)的使用者依法申請(qǐng)并經(jīng)主管部門核準(zhǔn)所授予的專用權(quán)利 在一定時(shí)期內(nèi)受 商標(biāo)法 的保護(hù) 是商標(biāo)所有人的財(cái)產(chǎn) 未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可 其他人不得在同種或類似商品上使用與注冊(cè)商標(biāo)相同或相似的商標(biāo) 否則構(gòu)成侵犯商標(biāo)權(quán) 商標(biāo)權(quán)包括使用權(quán) 禁止權(quán) 轉(zhuǎn)讓權(quán) 許可使用權(quán) 繼承權(quán) 14 專有技術(shù)或商業(yè)秘密 專有技術(shù) Know how 又稱 技術(shù)秘密 技術(shù)訣竅 從商品角度 也稱 商業(yè)秘密 是一種生產(chǎn)所必需的未向社會(huì)公開(kāi)的技術(shù)知識(shí) 工藝流程 設(shè)計(jì)方案和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等 專有技術(shù)的特點(diǎn) 1 知識(shí)性 專有技術(shù)是腦力勞動(dòng)的產(chǎn)物 是無(wú)形的 非物質(zhì)的 2 保密性 專有技術(shù)是不公開(kāi)的 3 實(shí)踐性 專有技術(shù)必須是實(shí)用技術(shù) 4 可傳授性和可轉(zhuǎn)讓性 專有技術(shù)必須能以言傳身教或以圖紙 配方 資料等形式傳授給他人 15 專有技術(shù)與專利的區(qū)別 16 三 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式 1 許可證交易2 直接投資3 國(guó)際工程承包4 特許經(jīng)營(yíng)5 技術(shù)服務(wù)和咨詢 17 1 許可證貿(mào)易 許可證貿(mào)易 Licensing 指知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方 licensor 通過(guò)與被許可方 licensee 引進(jìn)方 簽訂許可合同 將其所擁有的技術(shù)授予被許可方 允許被許可方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù) 制造或銷售合同產(chǎn)品 并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易 專利許可商標(biāo)許可專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可綜合許可 標(biāo)的內(nèi)容 范圍和權(quán)限 獨(dú)占許可排他許可普通許可可轉(zhuǎn)讓許可交叉許可 18 2 直接投資 直接投資 是指建立合資企業(yè) 合作經(jīng)營(yíng)企業(yè) 合作開(kāi)發(fā)資源 隨著資金的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移 即實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)口或出口兩種方式 一是以技術(shù)作為股權(quán)投入 即技術(shù)的資本化 按技術(shù)股本獲取投資利潤(rùn)二是采取技術(shù)貿(mào)易的形式 投資者向合資或合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供先進(jìn)技術(shù)并取得報(bào)酬 19 3 國(guó)際承包工程 國(guó)際工程承包 TurnkeyProject 是指一個(gè)國(guó)家的政府部門 公司 企業(yè)或項(xiàng)目所有人 一般稱工程業(yè)主或發(fā)包人 委托國(guó)外的工程承包人負(fù)責(zé)按規(guī)定的條件承擔(dān)完成某項(xiàng)工程任務(wù) 國(guó)際工程承包既是國(guó)際商品貿(mào)易的一種方式 又是國(guó)際勞務(wù)合作的一種方式 還是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的一種方式 20 4 特許專營(yíng) 特許專營(yíng) Franchising 是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè) 將其商標(biāo) 商號(hào)名稱 服務(wù)標(biāo)志 專利 專有技術(shù) 計(jì)算機(jī)軟件以及經(jīng)營(yíng)管理的方法或經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同 后者有權(quán)使用前者的商標(biāo) 商號(hào)名稱 服務(wù)標(biāo)志 專利 專有技術(shù) 計(jì)算機(jī)軟件及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn) 但須向前者支付一定金額的特許費(fèi) FranchiseFee 21 5 技術(shù)服務(wù)和咨詢 技術(shù)服務(wù)和咨詢 TechnicalServiceandConsultingService 是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求 就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提供技術(shù)分析 論證 預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià) 提供技術(shù)報(bào)告 并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng) 22 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際商品貿(mào)易的區(qū)別 一 交易標(biāo)的性質(zhì)不同商品貿(mào)易的標(biāo)的是有形的物質(zhì)商品 可以進(jìn)行計(jì)量和檢測(cè) 商品一經(jīng)出售 賣方即失去了商品的所有權(quán) 而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無(wú)形的知識(shí) 沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)可以采用 其標(biāo)的在出售和轉(zhuǎn)讓以后 賣方并不失去其所有權(quán) 二 交易雙方當(dāng)事人不同商品貿(mào)易的雙方當(dāng)事人往往不是同行 而技術(shù)貿(mào)易雙方當(dāng)事人則一般都是同行 三 交貨過(guò)程不同商品貿(mào)易的交貨是實(shí)物移交 而技術(shù)貿(mào)易的 交貨 則是傳授技術(shù)知識(shí) 經(jīng)驗(yàn)和技藝的復(fù)雜而又漫長(zhǎng)的過(guò)程 其售后服務(wù)也遠(yuǎn)比商品貿(mào)易繁瑣 23 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際商品貿(mào)易的區(qū)別 四 所涉及的問(wèn)題和法律不同商品貿(mào)易的合同主要適用國(guó)內(nèi)外的買賣法和合同法 而技術(shù)貿(mào)易除此之外 還涉及到工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)定價(jià) 限制與反限制 保密 權(quán)利和技術(shù)保證 支持辦法等問(wèn)題 技術(shù)貿(mào)易適用的國(guó)內(nèi)法律和國(guó)際法律 公約非常多 五 政府干預(yù)方向不同各國(guó)在商品貿(mào)易上往往是獎(jiǎng)出限入 但對(duì)技術(shù)出口大多審查較嚴(yán) 對(duì)技術(shù)貿(mào)易往往是控制出口 鼓勵(lì)進(jìn)口 24 2我國(guó)的技術(shù)引進(jìn) 胡錦濤在黨的十七大報(bào)告中指出 充分利用國(guó)際科技資源 技術(shù)引進(jìn)與設(shè)備進(jìn)口有著原則區(qū)別 技術(shù)可分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù) 軟件技術(shù)就是技術(shù)知識(shí) 經(jīng)驗(yàn)和技藝 屬純技術(shù) 硬件技術(shù)是指機(jī)器設(shè)備之類的物化技術(shù) 只從國(guó)外購(gòu)入機(jī)器設(shè)備而不買入軟件技術(shù) 一般稱之為設(shè)備進(jìn)口 若只從國(guó)外購(gòu)入軟件技術(shù) 或與此同時(shí)又附帶購(gòu)進(jìn)一些設(shè)備 這種行為才能稱為技術(shù)引進(jìn) 25 一 我國(guó)技術(shù)引進(jìn)概覽 不同歷史時(shí)期特點(diǎn) 1950 1959年1960 1978年1979以來(lái) 技術(shù)引進(jìn)的作用 1 快速提高技術(shù)水平2 節(jié)約技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)3 加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整4 擴(kuò)大出口 提升出口結(jié)構(gòu)5 加速人力資本積累 26 二 技術(shù)引進(jìn)的基本原則 1 擴(kuò)大技術(shù)引進(jìn) 充分利用技術(shù)外溢2 擴(kuò)大引進(jìn)軟件技術(shù)3 引進(jìn)適用技術(shù)4 避免大規(guī)模重復(fù)引進(jìn)5 加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)后的消化 吸收 推廣和創(chuàng)新 27 三 中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的特點(diǎn) 技術(shù)引進(jìn)增長(zhǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大 技術(shù)引進(jìn)方式科學(xué)化 技術(shù)引進(jìn)向高技術(shù)密集行業(yè)以及需求增長(zhǎng)快的行業(yè)傾斜 外資企業(yè) 國(guó)有企業(yè)是技術(shù)引進(jìn)的主體 技術(shù)引進(jìn)來(lái)源集中于發(fā)達(dá)國(guó)家 28 政府鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)先領(lǐng)域 1 高新技術(shù) 信息通信 生物工程 新能源 新材料 航空航天 2 有利于提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的適用技術(shù) 農(nóng)業(yè) 制造業(yè) 建筑業(yè) 以及交通運(yùn)輸業(yè) 原材料 環(huán)保等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) 29 我國(guó)技術(shù)引進(jìn)存在的問(wèn)題 1 技術(shù)引進(jìn)合同中軟件比重偏低 2 不合理的盲目重復(fù)引進(jìn)比較嚴(yán)重 3 引進(jìn)之后的消化 吸收 創(chuàng)新滯后 4 以市場(chǎng)換技術(shù) 戰(zhàn)略的局限性逐漸顯現(xiàn) WHAT WHY 30 我國(guó)企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的消化吸收上投入不足 目前我國(guó)的企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)上肯花錢 因?yàn)榭梢粤⒏鸵?jiàn)影 而對(duì)消化吸收 卻吝于投入 因?yàn)榛貓?bào)周期比較長(zhǎng) 有關(guān)資料表明 日本引進(jìn)技術(shù)的時(shí)期 平均花1美元引進(jìn)技術(shù) 要花約7美元進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)新 目的是把引進(jìn)的技術(shù)嚼碎吃透 徹底完成技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程 登上新的技術(shù)平臺(tái) 改革開(kāi)放以來(lái) 我國(guó)引進(jìn)技術(shù)的項(xiàng)目數(shù)和總支出超過(guò)日韓之和 但用于消化吸收的費(fèi)用只相當(dāng)于引進(jìn)費(fèi)用的7 比日本差了100倍 在消化吸收上少花了錢 造成的結(jié)果不僅是必須以更多的支出進(jìn)行再次引進(jìn) 更重要的是始終無(wú)法完成技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程 無(wú)法培育出自己的技術(shù)創(chuàng)新力量 31 以技術(shù)引進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的困難 改革開(kāi)放三十年來(lái) 中國(guó)大量引進(jìn)FDI 希望能夠 以市場(chǎng)換技術(shù) 應(yīng)該說(shuō) 跨國(guó)公司的技術(shù)溢出為我國(guó)技術(shù)進(jìn)步作出了重要貢獻(xiàn) 但實(shí)踐也證明 以市場(chǎng)換技術(shù) 只能換來(lái)一些先進(jìn)技術(shù) 但絕對(duì)換不來(lái)核心技術(shù) 中國(guó)企業(yè)肯花錢甚至是花大錢也買不到核心技術(shù) 人家有也不賣 中國(guó)面臨的困難主要包括 跨國(guó)公司的專利圍堵 跨國(guó)資本抑制技術(shù)外溢的保護(hù)機(jī)制 西方國(guó)家的技術(shù)限制與封鎖 懷疑和誣陷中國(guó) 剽竊 32 3我國(guó)的技術(shù)出口 探索階段 1980 1985年 起步階段 1986 1989年 初步發(fā)展階段 1990 1999年 迅速發(fā)展階段 1999年 至今 33 我國(guó)技術(shù)出口現(xiàn)狀 1 從自發(fā)技術(shù)出口到有組織的技術(shù)出口 目前我國(guó)有管理技術(shù)出口的專門部門 2 出口領(lǐng)域多元化 從原來(lái)主要出口新技術(shù) 新工藝等軟件技術(shù) 到現(xiàn)在涉及計(jì)算機(jī) 通信 軟件 機(jī)械 汽車 化工 冶金 農(nóng)業(yè) 醫(yī)藥等諸多領(lǐng)域 如中國(guó)鋁業(yè)向印度 伊朗 越南 俄羅斯 沙特等國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓 中國(guó)中醫(yī)研究院西苑醫(yī)院研制的中成藥胃瘍寧以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對(duì)日本的技術(shù)出口 3 技術(shù)出口額逐年增加 1991年12 8億美元 2002年44億美元 2004年94億美元 34 我國(guó)技術(shù)出口現(xiàn)狀 4 技術(shù)出口的目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)增多 以前主要向發(fā)達(dá)國(guó)家出口 現(xiàn)在向發(fā)展中國(guó)家的出口明顯增加 5 輸出主體增多 以前主要是大型國(guó)有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)出口 現(xiàn)在民營(yíng)科技企業(yè)依靠自主研發(fā)的科技創(chuàng)新 大量出口技術(shù)成果 6 政府提供了相應(yīng)的鼓勵(lì)扶持政策 各級(jí)政府對(duì)企業(yè)出口技術(shù)給予信貸 稅收等優(yōu)惠政策或給予一定的補(bǔ)貼 鼓勵(lì)出口企業(yè)到境外注冊(cè)商標(biāo)或出國(guó)參展等 35 當(dāng)前我國(guó)技術(shù)出口存在的問(wèn)題與對(duì)策 我國(guó)技術(shù)出口存在的困難與問(wèn)題認(rèn)識(shí)不足機(jī)制不適 工作不力資金不足 市場(chǎng)開(kāi)拓不力管理不暢 秩序混亂中介服務(wù)不力 信息不暢 36 促進(jìn)我國(guó)技術(shù)出口的對(duì)策選擇出口的技術(shù)和出口方式健全信息網(wǎng)絡(luò) 掌握國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)動(dòng)向使用多種靈活的貿(mào)易方式開(kāi)展技術(shù)出口貿(mào)易采用保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略把握國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘 37 4技術(shù)進(jìn)出口管理 一 管理依據(jù) 對(duì)外貿(mào)易法 技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例 禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法 禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法 禁止進(jìn)口 限制進(jìn)口技術(shù)目錄 技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法 38 二 管理制度 一 實(shí)行有管理的自由進(jìn)出口原則 二 對(duì)進(jìn)出口技術(shù)實(shí)行分類管理 三 關(guān)于法律責(zé)任 四 技術(shù)出口管制 五 限制出口技術(shù)的審查管理 六 限制進(jìn)口技術(shù)的審查管理 七 對(duì)技術(shù)進(jìn)口合同限制性條款的規(guī)定 八 自由進(jìn)出口技術(shù)合同的管理