《姚洋《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》考試重點(diǎn)+每章總結(jié)北京大學(xué)出版社》由會(huì)員分享，可在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)《姚洋《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》考試重點(diǎn)+每章總結(jié)北京大學(xué)出版社（11頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、姚洋《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》考試重點(diǎn) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) HMtlt "OHM UMPffiXSTi JKE* 第2章人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展 馬爾薩斯人口理論基本假設(shè) ：1?它假設(shè)社會(huì)中存在一個(gè)剛好可以維持個(gè)人生存的生存工資， 如果一個(gè)人的收入低于生存工資，則他就無(wú)法存活。 2?只要收入高于生存工資，多余的收入 就會(huì)被用作人口的再生產(chǎn)，人口就會(huì)開(kāi)始增長(zhǎng)，而且，人口增長(zhǎng)速度是多余收入的增函數(shù)。 3?收入的多寡受到自然資源的約束；由于自然資源是有限的，收入的增長(zhǎng)也是有限的。 基本內(nèi)容：如果人均收入高于生存工資： 由第二個(gè)假設(shè)，人口 f。由第三個(gè)假設(shè)，自然資 源是有

2、限，勞動(dòng)力的邊際報(bào)酬卻是遞減的，人均收入J。此時(shí)，人口仍然在增長(zhǎng)，但是速度 下降，直到人均收入下降到等于生存工資為止， 此時(shí)人口不再增長(zhǎng)。如果人均收入低于生存 工資：由第二個(gè)假設(shè)，人口 J。由第三個(gè)假設(shè)，勞動(dòng)力的邊際報(bào)酬卻是遞增的，人均收入 f。人口下降速度減緩，直至回歸增長(zhǎng)為零的狀態(tài)。 因此，在短期內(nèi)，人口增長(zhǎng)會(huì)呈現(xiàn)出上下波動(dòng)，但在長(zhǎng)期，人均收入將保持在生存工資的水 平上，人口沒(méi)有增長(zhǎng)。我們說(shuō)經(jīng)濟(jì)陷入了馬爾薩斯陷阱。 簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)模型： 人口處于增長(zhǎng)的狀況（即速度大于零） ，則其速度會(huì)不斷下降，直到等于 零為止；反之，如果人口處于下降狀態(tài) （即速度小于零），則其下降會(huì)減速，直到等于零為

3、止。 這樣，人口增長(zhǎng)速度在長(zhǎng)期將等于零，同時(shí)，人均收入等于生存工資。 A?i 亠k曲| ■帆氣_眄 穩(wěn)態(tài)被稱(chēng)為“馬爾薩斯陷阱”，因?yàn)樗且粋€(gè)沒(méi)有人口增 長(zhǎng)、且人們只能勉強(qiáng)維持生存的狀態(tài)。 缺陷:1.資源約束假設(shè)即使資源的物理總量不變，技術(shù)水平的提高也將提高產(chǎn)出水平，從而 緩解資源的有效約束 2人口增長(zhǎng)方程_:人口增長(zhǎng)不主要取決于嬰兒的存活率 （也不再完全取 決于人均收入），而是取決于父母的生育計(jì)劃 ? 方框：中國(guó)的人口問(wèn)題：人口的迅速老化。 貝克爾的人口理論：生育的收益： 1?耐用消費(fèi)品，能夠給父母帶來(lái)持續(xù)的快樂(lè)。 2?子女長(zhǎng)大 以后可以給父母提供養(yǎng)老保障 ，養(yǎng)兒防老”

4、。生育的成本：父母投入時(shí)間和金錢(qián)貝克爾特別強(qiáng) 調(diào)父母時(shí)間投入的機(jī)會(huì)成本。這個(gè)成本取決于父母能夠在勞動(dòng)力市場(chǎng)上獲得的工資， 或是自 我雇傭所能獲得的收入。 生孩子的邊際收益遞減—:1.從孩子作為耐用消費(fèi)品的角度來(lái)看，生孩子的邊際收益是下降 的，因?yàn)楹⒆酉衿渌陀孟M(fèi)品一樣，對(duì)他們的“消費(fèi)”符合邊際效用遞減規(guī)律，即孩子越 多，再生一個(gè)孩子所能帶來(lái)的效用下降。 2.從孩子帶來(lái)未來(lái)收入的角度來(lái)看，生孩子的邊際 收益也是遞減的，因?yàn)槭杖氲倪呺H效用遞減。 生孩子的邊際成本上升：1?養(yǎng)育更多的孩子需要投入更多的金錢(qián)， 父母的現(xiàn)期消費(fèi)就要減少。 根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律， 在較低的消費(fèi)水平上，收入的邊際

5、效用較高； 因此，對(duì)孩子投入更 多的金錢(qián)就意味著父母由現(xiàn)期消費(fèi)下降帶來(lái)的效用損失在邊際上增加。 2?其次，養(yǎng)育孩子要 投入更多的時(shí)間，這意味著父母從事生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)上的時(shí)間就會(huì)下降。 根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律， 當(dāng)時(shí)間投入較少時(shí)，其邊際報(bào)酬較高；因此，對(duì)孩子投入更多的時(shí)間就意味著父母現(xiàn)期收入 損失在邊際上的增加，即生育孩子的邊際成本上升。 影響生育選擇的因素： 父母的收入水平、社會(huì)的總體收入水平以及與此相關(guān)的對(duì)人力資本的 回報(bào)、父母的教育水平、父母、特別是母親的勞動(dòng)參與、社會(huì)保障的健全程度、社會(huì)習(xí)俗和 地理環(huán)境的限制 人口轉(zhuǎn)型:一、高出生率、高死亡率、低人口增長(zhǎng)率；二、高出生率、低死亡率、高

6、人口增 長(zhǎng)率；三、低出生率、低死亡率、低人口增長(zhǎng)率 人口紅利：對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，第二階段后半段的人口結(jié)構(gòu)相對(duì)于其它兩個(gè)階段具有優(yōu)勢(shì)。 在 這個(gè)階段，勞動(dòng)人口相對(duì)于被撫養(yǎng)人口更豐富，從而可能有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 國(guó)際上通行的衡量人口紅利的指標(biāo)是勞動(dòng)人口比和它的倒數(shù)， 人口撫養(yǎng)比。勞動(dòng)人口比是勞 動(dòng)人口和被撫養(yǎng)人口之間的比例， 人口紅利越多，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快的原因： 撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)輕（當(dāng)勞動(dòng)人口比例較大時(shí)，老人和孩 子的撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)相對(duì)較輕，這樣就可以把更多的資金投入到生產(chǎn)而不是消費(fèi)上） 、勞動(dòng)力供給 （勞動(dòng)人口比例高的國(guó)家的勞動(dòng)力供給比較充沛） 、創(chuàng)造力（年輕人沒(méi)有約束，創(chuàng)造力高） 、 儲(chǔ)蓄（正

7、當(dāng)壯年的人口的國(guó)家儲(chǔ)蓄率比較高） 。 隨著勞動(dòng)人口比例的增加，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)出將增加，從而增加出口；另一方面，勞動(dòng)人口比 例增加也導(dǎo)致一國(guó)收入的增長(zhǎng)，從而提高該國(guó)的進(jìn)口。 第3章農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的貧窮但有效（舒爾茨）：“貧窮”即較低的生產(chǎn)力水平： 1?單位面積產(chǎn)出較低；2. 人均產(chǎn)出、即勞動(dòng)生產(chǎn)率水平較低。 “有效”即資源配置效率： 資源有效配置通俗地說(shuō)是所 有要素都已經(jīng)物盡其用，也意味著勞動(dòng)（資本）邊際產(chǎn)出等于工資（利率） 土地單位面積產(chǎn)出隨著農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大而下降。 方框：恰亞諾夫的“自我剝削”機(jī)制當(dāng)農(nóng)戶(hù)可耕作土地減少時(shí)，農(nóng)戶(hù)會(huì)在土地上投入過(guò)多 的勞動(dòng)，從而提高單位面

8、積的產(chǎn)出（精耕細(xì)作） 。結(jié)論：由于土地?cái)?shù)量有限，而人口在不斷 增加，社會(huì)必須盡可能地提高糧食產(chǎn)出，因此，隨著人口的曽長(zhǎng)，把土地分給更多的農(nóng)戶(hù)， 從而降低每個(gè)農(nóng)戶(hù)的土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，對(duì)全社會(huì)來(lái)說(shuō)是最優(yōu)的選擇。 高水平陷阱：指農(nóng)業(yè)高度發(fā)達(dá)、但工業(yè)卻停滯不前的狀態(tài)。 土地分布不均存在的問(wèn)題： 1、在社會(huì)層面，土地雇傭可能導(dǎo)致雇農(nóng)和佃農(nóng)對(duì)地主的人身依 附關(guān)系。特別是雇農(nóng)中的長(zhǎng)工，他們吃住在地主家里，往往因?yàn)樨毨Ф荒芙M建自己的家庭， 從而形成對(duì)地主的依附關(guān)系。 2、在經(jīng)濟(jì)層面，土地租賃會(huì)導(dǎo)致效率的損失。 不同租賃形式的效率損失來(lái)源： 固定租：佃農(nóng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，但卻承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)， 導(dǎo)致效率損

9、失。分成租：佃農(nóng)只分得一部分收入，他對(duì)土地投入的激勵(lì)會(huì)下降，導(dǎo)致效率損 失。 現(xiàn)代農(nóng)業(yè) 的主要特征為“現(xiàn)代要素”投入: 1?機(jī)械的廣泛使用2?化肥、殺蟲(chóng)劑等現(xiàn)代化學(xué)品 的普及以及生物技術(shù)帶來(lái)的改進(jìn)。 農(nóng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)：保障糧食供給、提供就業(yè)、緩解貧困、促進(jìn)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和工業(yè)化進(jìn) 程。 農(nóng)業(yè)份額的持續(xù)下降的原因_:一、供給方面—:1.現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步率高于制造業(yè)和服務(wù) 業(yè)。2?技術(shù)進(jìn)步的實(shí)質(zhì)是單位產(chǎn)品的成本下降，因此，在其它條件不變的情況下，技術(shù)進(jìn) 步較快的產(chǎn)業(yè)的相對(duì)價(jià)格會(huì)降低。 3?勞動(dòng)力也將轉(zhuǎn)移到相對(duì)價(jià)格高的產(chǎn)業(yè)。 二、需求方面： 1、農(nóng)產(chǎn)品主要是食品這樣的必需品， 而必需品的

10、收入彈性小于 1，即當(dāng)收入增加1%的時(shí)候， 人們對(duì)食品的消費(fèi)增長(zhǎng)會(huì)小于 1%。2、當(dāng)收入增加時(shí)，越來(lái)越多的收入份額會(huì)被用在非食物 產(chǎn)品的消費(fèi)上。 第4章結(jié)構(gòu)變化 結(jié)構(gòu)變化三個(gè)典型事實(shí)—:一（1）農(nóng)業(yè)就業(yè)比例下降（2）工業(yè)（包括建筑業(yè)和運(yùn)輸業(yè)）就業(yè)比 例先上升后下降（3）服務(wù)業(yè)就業(yè)比例持續(xù)上升。 工業(yè)份額的駝峰曲線(xiàn)：_即工業(yè)份額不是單調(diào)上升的，而是會(huì)在人均收入上升到一定程度之后 趨于下降。（一個(gè)國(guó)家是否越過(guò)了駝峰的頂點(diǎn)往往被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)家結(jié)構(gòu)變化的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。 ） 結(jié)構(gòu)變化的原因：一、偏好特點(diǎn)：農(nóng)產(chǎn)品收入彈性小于 1;服務(wù)品的收入彈性會(huì)收入水平上 升；工業(yè)品收入彈性則不變。二、技術(shù)進(jìn)步率的

11、差異：工業(yè)和農(nóng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率高于服務(wù)業(yè)。 三、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放：工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品屬于可貿(mào)易品， 而多數(shù)服務(wù)業(yè)則屬于不可貿(mào)易品?？少Q(mào)易品 的價(jià)格由國(guó)際市場(chǎng)決定， 不可貿(mào)易品的價(jià)格由國(guó)內(nèi)供給和需求決定。 四、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和全球服 務(wù)業(yè)的興起：隨著本國(guó)工資的提高，發(fā)達(dá)國(guó)家將其制造業(yè)的生產(chǎn)部分轉(zhuǎn)移到別的國(guó)家， 剩下 的僅為研發(fā)部門(mén)，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)空心化，服務(wù)業(yè)的比重自然開(kāi)始提升。 卡爾多事實(shí)：勞動(dòng)和資本收入占國(guó)民收入的比例在長(zhǎng)期基本保持不變; 勞均資本的增長(zhǎng)速度 在長(zhǎng)期基本保持不變；勞均產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度在長(zhǎng)期基本上保持為常數(shù)；資本 /產(chǎn)出比在長(zhǎng)期 基本保持不變；投資回報(bào)率在長(zhǎng)期基本保持不變；真實(shí)工資保持增長(zhǎng)。

12、結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)： 勞動(dòng)力和資本向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移, 意味著服務(wù)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力和資本的 邊際報(bào)酬較高。 在通常情況下，一種要素在一個(gè)部門(mén)的邊際報(bào)酬較高也意味著這種要素在 這個(gè)部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率 （即平均產(chǎn)出）也較高。因此，結(jié)構(gòu)變化帶來(lái)“無(wú)成本”經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 城市化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)： 一、集聚效應(yīng):節(jié)約成本，增加需求 ；二、發(fā)揮企業(yè)的規(guī)模經(jīng) 濟(jì)；三、促進(jìn)結(jié)構(gòu)變化 ；四、有利于污染治理 第5章剩余勞動(dòng)力和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 剩余勞動(dòng)力 指的是邊際產(chǎn)出為零的勞動(dòng)力 森認(rèn)為，影子工資在一定范圍內(nèi)可以是不變的， 即在一定范圍內(nèi)，勞動(dòng)時(shí)間的增減不影響影 子工資。那些可以移走而不會(huì)影響家庭產(chǎn)出的勞動(dòng)力就是剩

13、余勞動(dòng)力。 方框：中國(guó)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)表現(xiàn)_： 1.城鄉(xiāng)收入差距高達(dá) 3.5倍，屬世界第一 2?社會(huì)福利保障 的差距非常大，根據(jù) CHARLS調(diào)查數(shù)據(jù)，政府或事業(yè)機(jī)構(gòu)的養(yǎng)老金的中位數(shù)最高，為每年 24000元，為新農(nóng)合養(yǎng)老金中位數(shù)的 33倍多。3?在教育方面，城鄉(xiāng)差距也很大。在城市， 絕大多數(shù)年輕人完成了高中教育；在農(nóng)村，多數(shù)年輕人的教育水平在初中或以下。 4?農(nóng)村享 受比城市少得多的公共服務(wù)，基礎(chǔ)設(shè)施更是遠(yuǎn)不如城市。 第6章 經(jīng)典理論中的資本積累問(wèn)題 人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：李嘉圖模型： 無(wú)資源約束的情況：基本設(shè)定_ 初始資本存量為K0,勞動(dòng)力存量為L(zhǎng)0。 只有一家代表性企業(yè)，利用資本

14、和勞動(dòng)力生產(chǎn)一種工業(yè)品，其生產(chǎn)技術(shù)為不變規(guī)模報(bào)酬 市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)，因此生產(chǎn)不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，資本家只得到資本的回報(bào)，工人只得到工資。 假設(shè)1 ?資本家將資本收益全部用于投資 2?工人把工資所得全部用于消費(fèi) 短期勞動(dòng)供給不變，工資上漲。 長(zhǎng)期生存工資不變，勞動(dòng)力持續(xù)增加。資本回報(bào)不斷增加， 投資增加，整個(gè)經(jīng)濟(jì)保持增長(zhǎng)。 有資源約束的情況（糧食價(jià)格、土地質(zhì)量、生存所需的糧食數(shù)量） 馬克思的資本積累理論：—一個(gè)關(guān)鍵假設(shè)：剝削率不隨時(shí)間改變 隨著資本積累的深化，資本替代勞動(dòng)的趨勢(shì)日益明顯，資本有機(jī)構(gòu)成 J上升，從而利潤(rùn)率 p 下降，資本積累失去動(dòng)力。 在此意義上，資本主義成了自己的掘墓人。

15、哈羅德一多馬模型：發(fā)展中國(guó)家要想發(fā)展，最重要的是提高儲(chǔ)蓄率。 索羅模型：?jiǎn)尾块T(mén)模型。三個(gè)核心變量也是狀態(tài)變量：資本、勞動(dòng)力和總產(chǎn)出 二一收斂，即國(guó)家之間人均收入分布的方差縮小 丄二收斂，隨著人均收入（資本）的提高，并越來(lái)越接近穩(wěn)態(tài)水平，一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)速度將 下降。 絕對(duì)收斂，指無(wú)論國(guó)家之間的穩(wěn)態(tài)是否相同，都發(fā)生收斂； .條件收斂意味著，只有穩(wěn)態(tài)相同 的國(guó)家之間才能發(fā)生收斂。索羅模型只能得到條件收斂，得不到絕對(duì)收斂。 第7章規(guī)模報(bào)酬遞增和經(jīng)濟(jì)發(fā)展 “大推進(jìn)”的含義:如果各個(gè)行業(yè)的所有企業(yè)一起生產(chǎn)，那么需求就會(huì)很大，于是所有企業(yè) 的規(guī)模都會(huì)超過(guò)最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 為了讓經(jīng)濟(jì)跳出沒(méi)有工業(yè)化

16、的陷阱， 政府必須扮演協(xié)調(diào)人的 作用，讓起始時(shí)期進(jìn)入工業(yè)化的部門(mén)比例大于一定的數(shù)量。 外部經(jīng)濟(jì)：市場(chǎng)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)原因一：學(xué)習(xí)（企業(yè)可以通過(guò)互相學(xué)習(xí)也可以產(chǎn)生一加一大于 二的情形。）原因二：勞動(dòng)分工（人專(zhuān)門(mén)做一件事情，就會(huì)熟能生巧，效率自然會(huì)提高。 ）原因 三：市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大（即使沒(méi)有勞動(dòng)分工，沒(méi)有學(xué)習(xí)，也沒(méi)有內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)本身的規(guī)模的擴(kuò) 大也會(huì)造成市場(chǎng)整體的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 ） “斯密悖論”的解決： 勞動(dòng)分工和市場(chǎng)規(guī)模都是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的內(nèi)生變量，不能說(shuō)誰(shuí)決定誰(shuí)。 縱向外部性：赫胥曼模型：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以開(kāi)始于少數(shù)幾個(gè)部門(mén)， 它們的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)整個(gè)經(jīng) 濟(jì)的增長(zhǎng)。這些少數(shù)先發(fā)部門(mén)具有較強(qiáng)的技術(shù)或需求外

17、部性， 從而更能帶動(dòng)其它部門(mén)的發(fā)展。 結(jié)論：倘若最終消費(fèi)品部門(mén)的現(xiàn)代技術(shù)企業(yè)起始的規(guī)模較小（即資本存量較低） ，則它就無(wú) 法支撐對(duì)中間品的市場(chǎng)需求， 中間品的壟斷廠(chǎng)商無(wú)法達(dá)到最小有效規(guī)模， 因而就會(huì)退出市場(chǎng)。 這樣，最終消費(fèi)品部門(mén)的現(xiàn)代企業(yè)也無(wú)法生存，只有傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)。 反之，如果最終消費(fèi)品部門(mén)起始的規(guī)模較大， 則中間投入品廠(chǎng)商就可以跨過(guò)最小有效規(guī)模的 門(mén)檻，而中間品產(chǎn)品產(chǎn)量的增加反過(guò)來(lái)又導(dǎo)致其價(jià)格下降， 從而有利于最終消費(fèi)品部門(mén)的發(fā) 展，最終經(jīng)濟(jì)收斂到一個(gè)較高的均衡上。 第8章技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)進(jìn)步，就是指使用相同的投入要素組合生產(chǎn)更多的產(chǎn)出， 或者反過(guò)來(lái)，使用更少的投入 要素

18、組合來(lái)生產(chǎn)同樣多的產(chǎn)出。 中性技術(shù)進(jìn)步，指的是在資本和勞動(dòng)力的相對(duì)價(jià)格不變的情況下， 不改變資本和勞動(dòng)投入比 例的技術(shù)進(jìn)步。（eg:管理經(jīng)驗(yàn)的提高、制度的改進(jìn)、新的工藝和新的產(chǎn)品、通過(guò)外部經(jīng)濟(jì)中 的學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)提高全要素生產(chǎn)率） 資本偏向的技術(shù)進(jìn)步—：資本偏向的技術(shù)進(jìn)步指的是在給定資本和勞動(dòng)力相對(duì)價(jià)格的前提下， 資本-勞動(dòng)比例增加的技術(shù)進(jìn)步。 勞動(dòng)偏向的技術(shù)進(jìn)步:勞動(dòng)偏向的技術(shù)進(jìn)步指的是在給定資本和勞動(dòng)力相對(duì)價(jià)格的前提下， 勞動(dòng)-資本比例增加的技術(shù)進(jìn)步。 增強(qiáng)勞動(dòng)力的技術(shù)進(jìn)步:增強(qiáng)勞動(dòng)力的技術(shù)進(jìn)步指的是提高勞動(dòng)力技能的技術(shù)進(jìn)步，實(shí)際上 是一種替代勞動(dòng)力的技術(shù)進(jìn)步。 增強(qiáng)資本的技術(shù)進(jìn)步

19、 比較優(yōu)勢(shì)和技術(shù)選擇：在索羅模型中，在穩(wěn)態(tài)相同的前提下， 收入水平越低的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 速度越快，我們可以把這種現(xiàn)象歸結(jié)為一種后發(fā)優(yōu)勢(shì)。 林毅夫發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)進(jìn)步方面具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)， 是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)學(xué)習(xí)、 引進(jìn) 和模仿用較低的成本獲得發(fā)達(dá)國(guó)家較為先進(jìn)的技術(shù)。 他進(jìn)一步認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家在采納先進(jìn)技術(shù)的時(shí)候， 要遵循比較優(yōu)勢(shì)原理， 即采用那些符 合自身比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)。 是否符合比較優(yōu)勢(shì)，則要看一個(gè)國(guó)家的人均資本存量； 人均資本存 量越高，則越可能采用高復(fù)雜度的技術(shù)。 由于發(fā)展中國(guó)家的人均資本存量較低，因此，在初期它們應(yīng)該采用技術(shù)含量較低的技術(shù)， 這樣才能獲得最大收益，從而有利于

20、資本的積累；隨著資本存量的增加，發(fā)展中國(guó)家可以逐 步采用技術(shù)含量更高的技術(shù)。 第9章國(guó)際貿(mào)易和不平衡發(fā)展 比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的成功是有條件的。 如果一個(gè)國(guó)家的起點(diǎn)非常低，在參與國(guó)際貿(mào)易之前沒(méi)有 一定的資本積累，則國(guó)際貿(mào)易會(huì)使其陷入貿(mào)易陷阱， 專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品（或其它資源性產(chǎn)品） 但是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家已經(jīng)積累了一定的資本之后， 按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行發(fā)展就會(huì)積累更多的資本， 最終實(shí)現(xiàn)完全的工業(yè)化。 普雷維什：中心一外圍假說(shuō)：世界被分成“中心”和“外圍”兩個(gè)部分，前者由工業(yè)化的發(fā)達(dá) 國(guó)家組成，后者則是廣大的欠發(fā)達(dá)國(guó)家。 中心國(guó)家主要生產(chǎn)工業(yè)品， 外圍國(guó)家主要為中心國(guó) 家提供原材料和其它初級(jí)產(chǎn)品。

21、中心-外圍假說(shuō)只有在特定條件下成立；如果發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步以水平技術(shù)進(jìn)步為主導(dǎo)， 則發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件可能不發(fā)生變化，從而兩類(lèi)國(guó)家的工資差距拉大。 要改變這種情況，發(fā)展中國(guó)家就必須加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入， 使自身的技術(shù)進(jìn)步速度超過(guò)發(fā) 達(dá)國(guó)家。那些成功實(shí)現(xiàn)趕超的國(guó)家 /地區(qū)，在它們高速增長(zhǎng)時(shí)期，無(wú)不實(shí)現(xiàn)了這個(gè)目標(biāo)。 中心-外圍假說(shuō)提出了很好的問(wèn)題，但是，它低估了發(fā)展中國(guó)家在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的增長(zhǎng)潛 力及其吸收新技術(shù)的能力，因而它的政策建議過(guò)于悲觀(guān)。 第10章出口導(dǎo)向發(fā)展模式 出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)1、打破國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小的限制（一方面，國(guó)內(nèi)收入極低，居民的消 費(fèi)能力有限，另一方面，企業(yè)的生產(chǎn)卻

22、多具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)越大，盈利越多。 ）2、利用 比較優(yōu)勢(shì)（出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品可以讓發(fā)展中國(guó)家獲得最大的收益。 ）3、增加就業(yè)（斯 密悖論：市場(chǎng)規(guī)模限制分工，而分工又是市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的前提。 而拓展國(guó)外市場(chǎng)是打破斯 密悖論的有效手段。出口增加了，國(guó)內(nèi)的就業(yè)就會(huì)增加， 使得勞動(dòng)力可以從農(nóng)業(yè)源源不斷地 分離出來(lái)，從事其它行業(yè)的生產(chǎn)，也就是說(shuō)，勞動(dòng)分工深度增加了。 ）4、提高國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄 5、 促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步 我國(guó)出口導(dǎo)向發(fā)展模式成功 ：首先，盡管前三十年的進(jìn)口替代政策代價(jià)高昂，但我國(guó)因此建 立了較為完備的工業(yè)基礎(chǔ)，而且培養(yǎng)了大批技術(shù)人才和產(chǎn)業(yè)工人。 其次，盡管加工貿(mào)易長(zhǎng)期 占我國(guó)出口的一半

23、左右， 但這沒(méi)有妨礙出口融入我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)， 相反，出口對(duì)其它部門(mén)具有 較高的關(guān)聯(lián)效應(yīng)；同時(shí)，通過(guò)干中學(xué)過(guò)程，我國(guó)的技術(shù)水平也得到提升。 第三，我國(guó)政府的 外貿(mào)政策具有重商主義色彩，但和古典重商主義以及韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)的重商主義不同， 我國(guó) 政府沒(méi)有限制外國(guó)投資進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，我國(guó)因此成為世界上第二大外資流入國(guó)。 加總謬誤導(dǎo)出的結(jié)論：一些發(fā)展中國(guó)家的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略要么以犧牲其它發(fā)展中國(guó)家的出口為 代價(jià)，要么導(dǎo)致全球貿(mào)易的失衡，即一些發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常項(xiàng)目持續(xù)地出現(xiàn)赤字。 有限趕超：跟隨國(guó)家（即發(fā)展中國(guó)家）產(chǎn)品范圍的擴(kuò)大是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，不可能一下子包 攬發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的所有產(chǎn)品； 換言之，出口超

24、越一定是一個(gè)有限的循序漸進(jìn)的過(guò)程， 我們因 此把它稱(chēng)為“有限趕超”。總結(jié)起來(lái)，適當(dāng)?shù)某隹诔接欣谝粋€(gè)國(guó)家技術(shù)水平的提高，通 過(guò)技術(shù)的溢出效應(yīng)，最終會(huì)帶來(lái)較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，這個(gè)結(jié)論并不完全否認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)理 論，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家不應(yīng)該、 也不可能一下子生產(chǎn)發(fā)達(dá)國(guó)家的所有產(chǎn)品， 這也是“有限趕超” 的含義之所在。 有限趕超指數(shù)LCI 技術(shù)含量指數(shù)TCI 第11章利用外資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 外資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)： 一、 提供資本 緩解資本匱乏的方式：1?通過(guò)對(duì)農(nóng)業(yè)的汲取積累資本（不足：實(shí)施時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，會(huì)付出高昂的 代價(jià)）2?接受外援（不足：一些國(guó)家形成了“外援依賴(lài)癥”，即一方面外援沒(méi)有得到很好

25、的 利用，另一方面國(guó)內(nèi)投資又受到擠壓，最終是更加依賴(lài)外援。 ）3?對(duì)外借款（不足：對(duì)外部 環(huán)境尤其利率比較敏感，外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，容易才產(chǎn)生有關(guān)債務(wù)的問(wèn)題。 ）4?出口（不 足:出口所得到的資金并不必然轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和投資， 墨西哥就是一個(gè)失敗的例子， 出口 所得的外匯基本被消費(fèi)品的進(jìn)口消耗掉了。 ）5.利用外國(guó)直接投資（好處：直接投資不同于 對(duì)外借款，它不需要發(fā)展中國(guó)家支付利息，在一定意義上，它是一種“免費(fèi)的”資本。 ） 二、 增加出口和就業(yè) 外資在出口方面有兩個(gè)優(yōu)勢(shì) ：1?市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)許多企業(yè)沒(méi)有發(fā)達(dá)國(guó)家的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，因而在 很長(zhǎng)時(shí)間里需要通過(guò)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易進(jìn)行出口， 而外資

26、擁有世界各國(guó)豐富的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)， 因而 出口比較容易。 2?技術(shù)優(yōu)勢(shì)。外資企業(yè)、特別是跨國(guó)公司擁有雄厚的人才和技術(shù)儲(chǔ)備，了 解國(guó)際市場(chǎng)行情，因此在技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)方面領(lǐng)先國(guó)內(nèi)企業(yè)。 就業(yè)：出口導(dǎo)向的外資企業(yè)到 我國(guó)設(shè)廠(chǎng)，主要是要利用我國(guó)豐富的勞動(dòng)力資源， 也正因?yàn)槭沁@樣，外資對(duì)我國(guó)就業(yè)的貢獻(xiàn) 不可低估。 三、 技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢 外資提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平的途徑 ：1.通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開(kāi)發(fā)等形式實(shí)現(xiàn)直接的技術(shù)轉(zhuǎn) 移。2.通過(guò)人才流動(dòng)把外資企業(yè)的技術(shù)和管理方法帶到國(guó)內(nèi)企業(yè)?，F(xiàn)在，人才的雙向流動(dòng)越 來(lái)越頻繁，國(guó)內(nèi)企業(yè)從中受益也越來(lái)越多。 3.通過(guò)前后向聯(lián)系和示范效應(yīng)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技 術(shù)進(jìn)步

27、和管理方法的改進(jìn)。外資企業(yè)需要國(guó)內(nèi)企業(yè)提供配套產(chǎn)品，也向國(guó)內(nèi)企業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)品， 兩者都可能對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平提出更高的要求。 4.通過(guò)增加行業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)促使國(guó)內(nèi)企 業(yè)提升自身的技術(shù)水平。 影響外資技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素：1.本土市場(chǎng)導(dǎo)向和出口導(dǎo)向的差別。 2.當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)容量（較大的本 土市場(chǎng)的意義在于，跨國(guó)公司可以比較容易分?jǐn)偲溲邪l(fā)成本， 從而降低本地開(kāi)發(fā)的技術(shù)的平 均成本。）3.當(dāng)?shù)厝肆Y源和技術(shù)存量（高技術(shù)的引進(jìn)需要當(dāng)?shù)負(fù)碛星‘?dāng)?shù)娜肆Y源和技術(shù) 水平，否則引進(jìn)技術(shù)也是無(wú)用的。）4.跨國(guó)公司的總體目標(biāo) 外資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的 外溢效應(yīng)主要來(lái)自于直接的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、 人員流動(dòng)、前后向聯(lián)系、示范作用 和市

28、場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 外資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的 擠出效應(yīng)則主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面， 一個(gè)是直接的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)， 二是技術(shù)領(lǐng)域的 研發(fā)替代。 在相同行業(yè)里，外資的擠出效應(yīng)會(huì)大于外溢效應(yīng)。 外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的正面作用更可能是來(lái)自于它們對(duì)其它行業(yè)產(chǎn)生的前后向聯(lián) 系和示范效應(yīng)。 第12章 全球失衡及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響 全球失衡：全球失衡指的是各國(guó)在經(jīng)常賬戶(hù)上的持續(xù)不平衡。 經(jīng)常賬戶(hù)：—經(jīng)常賬戶(hù)就是一個(gè)國(guó)家全體國(guó)民、企業(yè)和政府的凈儲(chǔ)蓄（赤字） 。 經(jīng)常賬戶(hù)=國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值 -國(guó)內(nèi)總消耗+海外凈收益 其中，國(guó)內(nèi)總消耗包括國(guó)內(nèi)消費(fèi)和投資， 海外凈收益是一國(guó)海外收益 （包括直接投資和金融 投資的收益以及輸出勞工的收

29、入）匯回國(guó)內(nèi)的部分減去外國(guó)在本國(guó)收益的匯出部分。 經(jīng)常賬戶(hù)=國(guó)民儲(chǔ)蓄 -國(guó)內(nèi)投資+海外凈收益。 又由于國(guó)民儲(chǔ)蓄-國(guó)內(nèi)投資=出口 -進(jìn)口，所以 經(jīng)常賬戶(hù)=凈出口 +海外凈收益 資本賬戶(hù)：指流入一國(guó)的資本（短期資本、外國(guó)直接投資和對(duì)外借款）減去流出的資本（短 期資本、對(duì)外投資和對(duì)外放貸），即一國(guó)的資本凈流入。經(jīng)常賬戶(hù)=-資本賬戶(hù) 中國(guó)的“雙盈余”現(xiàn)象 ：所謂“雙盈余”，就是指經(jīng)常賬戶(hù)和資本賬戶(hù)都出現(xiàn)盈余，考慮 官 方外匯儲(chǔ)備、私人允許持有外幣現(xiàn)金的情況下，資本賬戶(hù)與經(jīng)常賬戶(hù)等的關(guān)系變?yōu)?官方外匯儲(chǔ)備 =經(jīng)常賬戶(hù)+資本賬戶(hù) -境內(nèi)私人持有外幣現(xiàn)金 1?我國(guó)中央銀行持有大量官方外匯儲(chǔ)備。 2?“

30、雙盈余”并沒(méi)有違反一國(guó)如果有經(jīng)常賬戶(hù)盈余 就必然輸出資本的規(guī)律。 我國(guó)是一個(gè)資本輸出國(guó)， 只不過(guò)輸出者主要不是個(gè)人和企業(yè)， 而是 央行。 全球失衡:指一些國(guó)家持續(xù)地?fù)碛写罅拷?jīng)常項(xiàng)目盈余， 另一些國(guó)家持續(xù)地?fù)碛写罅拷?jīng)常項(xiàng)目 赤字；換言之，全球失衡意味著一些國(guó)家持續(xù)地對(duì)外大量放貸， 另一些國(guó)家持續(xù)地對(duì)外大量 舉債。特征：1.長(zhǎng)期性2?呈現(xiàn)出一種集中和分散并存的趨勢(shì) 3?以美國(guó)為代表的較大的赤字 國(guó)都是金融比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，而盈余國(guó)基本上是制造業(yè)出口大國(guó)和石油輸出國(guó)。 全球失衡的可持續(xù)性問(wèn)題：1.一個(gè)國(guó)家無(wú)法持續(xù)性的失衡，在長(zhǎng)期，赤字國(guó)必然要面對(duì)跨期 收入約束的限制。2?如果一個(gè)國(guó)家無(wú)止

31、境地向其它國(guó)家借款，最終都會(huì)導(dǎo)致國(guó)際收支危機(jī)。 3?美國(guó)之所以沒(méi)有發(fā)生國(guó)際收支危機(jī)，和美元的強(qiáng)勢(shì)地位有關(guān)。 對(duì)全球失衡的解釋?zhuān)洪L(zhǎng)期：1.全球不平衡增長(zhǎng) （在一定條件下，國(guó)民儲(chǔ)蓄率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 的一個(gè)凸函數(shù)，而投資率幾乎是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的線(xiàn)性函數(shù)， 從而一個(gè)國(guó)家的經(jīng)常項(xiàng)目盈余是該 國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間呈現(xiàn)一個(gè) U型關(guān)系。）2.人口轉(zhuǎn)型（1?充裕的勞動(dòng)力供給可以直接提高居 民儲(chǔ)蓄率。一個(gè)勞動(dòng)人口比較高的國(guó)家容易有更多的凈儲(chǔ)蓄。 2?充裕的勞動(dòng)力供給壓低工資， 提高資本回報(bào)比例，而資本所有者的邊際消費(fèi)傾向較低，從而降低整個(gè)國(guó)家的消費(fèi)傾向。 ） 3.比較優(yōu)勢(shì)與全球失衡 （比較優(yōu)勢(shì)只是針對(duì)貨物產(chǎn)品而言

32、的，不包括服務(wù)產(chǎn)品，因?yàn)槎鄶?shù)服 務(wù)產(chǎn)品是不可貿(mào)易的。）短期：1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景2.政府預(yù)算3.匯率構(gòu)成。 真實(shí)匯率升值一人民幣相對(duì)于美元名義升值一中國(guó)物價(jià)水平上升一美國(guó)的物價(jià)水平下降 本輪全球化的一大特征是幾個(gè)大型發(fā)展中國(guó)家如中國(guó)和印度充分加入全球貿(mào)易和分工。 由于巨大的人口，這些國(guó)家的結(jié)構(gòu)變化將持續(xù)較長(zhǎng)的時(shí)間， 它們的出口競(jìng)爭(zhēng)力不會(huì)在短期內(nèi) 下降。 對(duì)于全世界來(lái)說(shuō)，這將產(chǎn)生兩個(gè)后果。其一，全球失衡將長(zhǎng)期存在；其二，其它小型發(fā) 展中國(guó)家的發(fā)展將可能受到抑制 第13章金融和經(jīng)濟(jì)發(fā)展 金融的作用：1.動(dòng)員儲(chǔ)蓄和投資 （途徑：1.降低了交易成本，使資金流通變得更容易，從 而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

33、。2. —個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的金融體系可以把一些 沉睡的”資本變成生產(chǎn)性的資本。） 2.處理信息（金融體系的一個(gè)重要作用是監(jiān)管企業(yè)家們使用好別人的錢(qián)。銀行替代儲(chǔ)戶(hù)收集 信息，然后處理這些信息并監(jiān)管企業(yè)。 ）3 .分散風(fēng)險(xiǎn)（銀行將許多儲(chǔ)戶(hù)的錢(qián)聚集在一起， 然后 投資到許多項(xiàng)目上，因而可以大大降低每個(gè)人所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。 ）4.分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果 金融壓抑 的特征:1.存款和貸款利率的管制， 以保證銀行的盈利并壓低企業(yè)的資金成本 2.引 導(dǎo)資金投向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè) 3.資金配給 金融深化和金融壓抑的之所以得出完全不同的結(jié)果，是因?yàn)閮烧叩睦碚撉疤岵灰粯印?金融 壓抑的理論前提是資金成本下降之后企業(yè)的盈利會(huì)增

34、加， 而金融深化的理論前提是只有好企 業(yè)才會(huì)起到擴(kuò)大收入的作用。前者忽視了低資金成本下的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題， 后者則可能忽視了 高資金成本下的逆向選擇問(wèn)題 ---當(dāng)利率太高的時(shí)候， 只有那些高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的企業(yè)才會(huì) 申請(qǐng)貸款。 直接融資：是指投資者和資金的需求方能夠面對(duì)面交易的融資方式 間接融資：是指投資者和資金需求方通過(guò)銀行和信托投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的融資方式 決定一國(guó)以直接融資還是以間接融資為主的因素 :1.信息成本。直接融資要求投資者和資金 需求者達(dá)到一對(duì)一的匹配，信息成本非常高；間接融資通過(guò)銀行進(jìn)行，由于銀行可以幫助儲(chǔ) 戶(hù)收集并處理信息，因此信息成本就會(huì)降低。2?經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜程度。當(dāng)

35、經(jīng)濟(jì)不那么復(fù)雜的時(shí)候， 企業(yè)的數(shù)目有限，銀行可以容易地掌握它們的信息，于是優(yōu)勢(shì)也就比較明顯。 3?對(duì)法治的需 求。在直接融資條件下， 較高的信息成本可能妨礙投資者掌握資金使用者的真實(shí)信息， 因此 較容易出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題， 中國(guó)股市中出現(xiàn)的各種問(wèn)題就是一個(gè)例子。 在這種情況下，法治 就變得非常重要；違規(guī)者一定要受到懲罰，這樣才能提升投資者的信心。 a（1-q） b/（1-q） 1 1 ■ 忠和朋放応 典ti啟胱 鈕行坡雄 1?最右側(cè)區(qū)間里，銀行無(wú)論如何都會(huì)放貸，但所有的風(fēng)險(xiǎn)由國(guó)有企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)，因此它不愿 投資于私人企業(yè)；2?在中間區(qū)間里，銀行和國(guó)有企業(yè)恰到好處地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； 3?在

36、法治過(guò)于差 的左側(cè)區(qū)間里，銀行因承擔(dān)了過(guò)多風(fēng)險(xiǎn)而根本不愿放貸。因此，法治也并非越弱越好。 上述模型表明，當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在金融壓抑的時(shí)候，適度的法治能夠保證經(jīng)濟(jì)達(dá)到最優(yōu)水平。 若法治特別好，則國(guó)有企業(yè)將資金留作自用而不會(huì)投資私人企業(yè)， 最終經(jīng)濟(jì)反而表現(xiàn)得較差。 此處，較弱的法治提供了一個(gè)銀行和國(guó)有企業(yè)之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。 第14章自然資源與環(huán)境 價(jià)格是調(diào)節(jié)任何商品供需關(guān)系的核心變量。 技術(shù)進(jìn)步可以緩和能源價(jià)格的上升， 但是可能不 足以抵消需求增長(zhǎng)所帶來(lái)的沖擊。 荷蘭?。褐敢粋€(gè)國(guó)家隨著資源的開(kāi)發(fā)而發(fā)生制造業(yè)萎縮、 國(guó)內(nèi)物價(jià)上漲以及本幣升值的現(xiàn)象。 資源的詛咒：它既可以指一個(gè)國(guó)家 （地

37、區(qū)）的人均收入沒(méi)有因?yàn)橘Y源開(kāi)發(fā)而提高的現(xiàn)象， 也 可以指一個(gè)資源豐富的國(guó)家（地區(qū)）比一個(gè)資源貧瘠的國(guó)家（地區(qū)）增長(zhǎng)更慢的現(xiàn)象。 發(fā)生荷蘭病的國(guó)家不一定會(huì)發(fā)生資源的詛咒， 因?yàn)橘Y源財(cái)富的增加仍然可以增加一國(guó)的平均 收入，像中東的石油國(guó)家； 發(fā)生資源詛咒的國(guó)家也未必一定發(fā)生荷蘭病，因?yàn)橘Y源的詛咒可能因?yàn)榉墙?jīng)濟(jì)的因素發(fā)生， 例如成為腐敗的溫床等因素。 避免荷蘭病的途徑：如果把資源收益轉(zhuǎn)化為制造業(yè)生產(chǎn)能力， 假設(shè)政府把資源收益的一定比 例用于提高制造業(yè)工人的人力資本，提高制造業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)力，則荷蘭病是有可能避免的。 資源的詛咒：由于資源開(kāi)發(fā)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯或倒退的現(xiàn)象比較少見(jiàn)， 除非對(duì)

38、資源的爭(zhēng)奪 導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)。但是，資源豐富的國(guó)家（地區(qū)）的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不如比資源貧乏的國(guó)家（地區(qū)） 的例子卻俯拾皆是。 資源的詛咒可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因 ：1?它可能是荷蘭病的后果之一。 2.資源的開(kāi)發(fā)成本相 對(duì)較低，因而會(huì)吸引大量的資金和人力。 但是，資源的總量是有限的， 因而長(zhǎng)期而言資源部 門(mén)必定遇上資本和勞動(dòng)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的限制； 相反，在那些資源比較貧乏的國(guó)家 （地區(qū)）， 人們更可能把目光轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本的投資， 而人力資本的增長(zhǎng)是沒(méi)有極限的， 因而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 具有可持續(xù)性。 第15章貧困與饑荒 貧困線(xiàn)的確定：營(yíng)養(yǎng)攝入法，特定支出法，相對(duì)收入法 貧困人口比例：_HCR即貧困人口

39、占總?cè)丝诘谋壤?（缺點(diǎn)：若政府希望迅速降低貧困人口， 則會(huì)傾向于給接近貧困線(xiàn)的貧困人口更多的收入轉(zhuǎn)移，這樣就能使貧困率迅速下降。這樣， 最貧困的那群人反倒不會(huì)得到任何好處。 ） 貧困差距比例：_PGR即貧困人口收入離貧困線(xiàn)收入的差距之和占全國(guó)總收入的比例， 即衡量 要使貧困人口脫貧所需要的資源占全國(guó)總收入的比例 （但此指標(biāo)對(duì)貧困人口數(shù)量不敏感， 即 如果很多貧困人口集中在貧困線(xiàn)下面附近， PGR的數(shù)值也可能較?。? 收入差距比例：IGR即它是消除貧困所需要的資源占貧困人口的貧困線(xiàn)收入之和的比例。 弱轉(zhuǎn)移支付原則：—若貧困人口數(shù)目不改變，讓較貧困的人向較富有的人轉(zhuǎn)移收入， 必定提高

40、 貧困水平。 在我國(guó)農(nóng)村，大病會(huì)帶來(lái)的問(wèn)題： 1?減少當(dāng)前的收入2?農(nóng)戶(hù)需要對(duì)家庭消費(fèi)、資金使用、資 產(chǎn)以及子女教育等進(jìn)行較大的調(diào)整。 看病需要現(xiàn)金，而農(nóng)民恰恰缺少現(xiàn)金收入，因此只好去 借貸，由此背上一個(gè)包袱。其中一個(gè)后果是資產(chǎn)積累的速度下降，從而導(dǎo)致長(zhǎng)期收入下降。 “救生筏倫理”：對(duì)于一個(gè)貧困家庭而言，當(dāng)下最迫切的需要是一家人必須活下去，因此， 保障主要?jiǎng)趧?dòng)力的勞動(dòng)能力就是第一位的任務(wù)。 在營(yíng)養(yǎng)較低的時(shí)候，一個(gè)人增加食物攝入量可以快速提高體力； 當(dāng)營(yíng)養(yǎng)達(dá)到一定程度的時(shí)候， 更多的食物攝取的邊際效率就會(huì)下降。因此， 營(yíng)養(yǎng)和效率 之間存在一個(gè)S型的關(guān)系。 由營(yíng)養(yǎng)一效率假說(shuō)可以衍生出

41、 市場(chǎng)價(jià)值假說(shuō)一個(gè)家庭成員在市場(chǎng)上掙得的收入越高， 則其 在家庭內(nèi)部資源分配中所得到的資源越多。 “大躍進(jìn)”饑荒是綜合因素造成的，其背后最深層的原因是 “大躍進(jìn)”所實(shí)踐的對(duì)社會(huì)和經(jīng) 濟(jì)進(jìn)行巨型規(guī)模的工程改造的思想。 這種思想不是把社會(huì)和經(jīng)濟(jì)看作有其自身規(guī)律的有機(jī)體， 而是相信它們可以通過(guò)工程式的改造在一夜之間發(fā)生改天換地的變化。 在今天的中國(guó)，雖然 巨型的社會(huì)工程沒(méi)有了， 但是，社會(huì)工程的思想仍然活躍在政府政策和社會(huì)上一些人的言論 之中。 第16章不平等和經(jīng)濟(jì)發(fā)展 洛倫茨曲線(xiàn):把人口按收入由低到高排列在坐標(biāo)橫軸上。 縱坐標(biāo)為橫坐標(biāo)左側(cè)人群收入占全 部人口總收入的累積比例。 含義：

42、1.如果洛倫茨曲線(xiàn)和 45線(xiàn)重合，則任何比例的人口的收 入占總收入的比例等于其人口比例，此時(shí)，收入分配完全均等化。 2?只要存在任何的收入分 配不均，洛倫茨曲線(xiàn)必然在 45線(xiàn)以下。3?曲線(xiàn)離45線(xiàn)越遠(yuǎn)（如圖中虛線(xiàn)的位置），則收入 分布就越不平等。 洛倫茨曲線(xiàn)滿(mǎn)足四個(gè)直觀(guān)的準(zhǔn)則： 1.匿名準(zhǔn)則，指的是這條曲線(xiàn)的位置只與收入分布有關(guān)， 而與某個(gè)人擁有特定的某個(gè)收入無(wú)關(guān)。 2.人口準(zhǔn)則指的是，如果人口增加，而各累積人口 的收入比例不改變，則曲線(xiàn)不變。 3?相對(duì)收入準(zhǔn)則指的是，洛倫茨曲線(xiàn)和一個(gè)國(guó)家 /地區(qū)的 絕對(duì)收入沒(méi)有關(guān)系，而只與收入分布有關(guān)系。 4?道爾頓準(zhǔn)則（弱轉(zhuǎn)移支付）_指的是，如

43、果 收入進(jìn)行累退式轉(zhuǎn)移，即由窮人向富人的轉(zhuǎn)移，則不平等程度上升。 基尼系數(shù)：1?基尼系數(shù)是洛倫茨曲線(xiàn)和 45度線(xiàn)之間所圍成新月形的面積占 45度線(xiàn)下方與橫 軸圍成的三角形的面積的比例。 2.基尼系數(shù)的取值范圍在 0和1之間?值越大，則收入分配越 不平等。3?當(dāng)洛倫茨曲線(xiàn)是45度線(xiàn)時(shí)，基尼系數(shù)為0;當(dāng)只有一個(gè)人擁有全部收入，其他所 有的人的收入都是 0的時(shí)候，基尼系數(shù)為1。 基尼系數(shù)超過(guò)0.4，收入分配比較不平等；超過(guò) 0.5，則非常不平等。 政治不平等是由國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力決定的公民權(quán)利的不平等。 社會(huì)不平等 是由社會(huì)規(guī)范決定的不平等。印度的種姓制度是一種典型的社會(huì)不平等。 我國(guó)收入

44、不平等的成因：個(gè)體差異和教育差距 （個(gè)體差異可以反映在智力、家庭背景和社 會(huì)網(wǎng)絡(luò)等因素上）、地理集聚（由于城市具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)）、制度障礙（政府對(duì)一些行業(yè)、特別 是這些行業(yè)里的國(guó)有企業(yè)給予巨額的補(bǔ)貼和金融支持， 人為拉大了行業(yè)之間和所有制之間的 收入差距。）、有限的再分配（我國(guó)政府的再分配比較低）、收入的逆向轉(zhuǎn)移 （政府補(bǔ)貼的形 式包括壓低生產(chǎn)要素（如資本、環(huán)境、土地、勞動(dòng)力等）價(jià)格、補(bǔ)貼企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和其它 特定領(lǐng)域的活動(dòng)（如節(jié)能技術(shù)）。這些補(bǔ)貼來(lái)自財(cái)政收入，最終還是要普通民眾買(mǎi)單，因而 構(gòu)成一種逆向的收入轉(zhuǎn)移。） 庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)：_當(dāng)收入較低的時(shí)候，不平等程度隨著收入的增加和提高， 當(dāng)收入

45、超過(guò)一定水 平之后，不平等程度隨著收入的增加而下降。 庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)可能出現(xiàn)的原因： 1?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下人口分化的一個(gè)重要表現(xiàn)是財(cái)富的貨幣化 進(jìn)程。當(dāng)經(jīng)濟(jì)不甚發(fā)達(dá)的時(shí)候，個(gè)人財(cái)富往往僅僅是消費(fèi)來(lái)源而已，而不能帶來(lái)更多的財(cái)富； 隨著市場(chǎng)的擴(kuò)展，財(cái)富（既包括現(xiàn)金，也包括土地、房產(chǎn)等非現(xiàn)金財(cái)富）的變現(xiàn)和互換變得 更加靈活和多樣，因此比較容易帶來(lái)新的財(cái)富，從而擴(kuò)大個(gè)人之間差距。 2?隨著收入水平的 提高，資產(chǎn)的影響越來(lái)越小， 人力資本的作用越來(lái)越大， 而人力資本的積累較資本的積累來(lái) 得容易一些，因而其差距比資產(chǎn)的差距要小很多，因此不平等會(huì)下降。 不平等影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑：一、經(jīng)濟(jì)機(jī)制 ：限制市場(chǎng)大小 、提高生育率、降低全社會(huì) 人力資本積累速度 、阻礙企業(yè)的發(fā)展 。二、政治機(jī)制導(dǎo)致過(guò)度分配 、動(dòng)態(tài)過(guò)度分配 平等使社會(huì)和諧、避免資源與生產(chǎn)力之間的錯(cuò)配 中性政府：指其經(jīng)濟(jì)政策不受社會(huì)集團(tuán)非生產(chǎn)性特征影響的政府， 就是不偏向任何利益集團(tuán)、 也不被任何利益集團(tuán)俘獲的政府。