《證券從業(yè) 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 模擬題及參考答案 3套》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè) 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 模擬題及參考答案 3套（60頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 [備考]—《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案（一） 一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分） 1. 按（ ）分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券 A. 證券發(fā)行主體不同???????? B. 是否在證券交易所掛牌交易 C. 證券所代表的權(quán)利性分類?? D. 募集方式 2. 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ） A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C. 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 3 下在關(guān)于有價(jià)證券敘述，不正確的是（ ） A. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明

2、持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 B. 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。 C. 有價(jià)證券具有收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性特征 D. 有價(jià)證券具有一定的價(jià)值 4.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣（ ） A. 政府債券和金融債券 B. 政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C. 政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D. 證券衍生產(chǎn)品 5. 1984年 11月，（ ）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。 A.中國(guó)工商銀行???? B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 C.中國(guó)銀行???????? D.中國(guó)建設(shè)銀行

3、6. 2007年4月，（ ）與香港證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。 A.國(guó)務(wù)院?? B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.國(guó)家外匯管理局 ?? D.中國(guó)銀行 7.? 2005年初，（ ）獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資，額度17．5億美元。 A. 中國(guó)平安保險(xiǎn)?? B. 中國(guó)銀行 C. 中國(guó)工商銀行?? D. 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 8. 對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ） A.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資、以求保值增值 D．社

4、會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者 10. 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（ ） A. 無(wú)記名股票??????? B. 記名股票 C. 普通股票????????? D.優(yōu)先股票 11.下列關(guān)于無(wú)面額股票說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ） A. 無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B. 無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票。 C. 無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增加。 D. 根據(jù)我國(guó)的《公司法》規(guī)定，我國(guó)不允許發(fā)行這種股票 12.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款應(yīng)列為（ ） A. 公司資本公積金? B.股票帳戶 C.

5、 盈余公積??????? D.留存收益 13. 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ） A. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的 B. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)必須是在公司解散清算之時(shí) C. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。 D. 公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。 14.關(guān)于股票是證權(quán)證券說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ） 股票代表的是股東權(quán)利 它的發(fā)行是以股份的存在為條件的 股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的

6、形式 股票的作用是創(chuàng)造股東的權(quán)利 15.關(guān)于記名股票說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ） A. 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。很多國(guó)家的公司法都對(duì)記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定。 B. 一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名 C. 如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱 D. 按照我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，可以另立戶名或者以代表人姓名記名。 16. 以下對(duì)普通

7、股票股東的義務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ） A. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程 B. 依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C. 不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。 D. 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，可以避免承擔(dān)賠償責(zé)任 17.（ ）是債權(quán)人到期追索本金和利息的依據(jù) A. 債券的到期期限 B. 債券的票面價(jià)值 C. 債券的票面利率 D. 債券發(fā)行者名稱 18. 債券與股票有著很多相同點(diǎn)，其中不包含（ ） 債券與股票都屬于有價(jià)證券 債券與股票都是籌措資金的手段 債券與股票收益

8、率相互影響 債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同 19. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為（ ） A. 揚(yáng)基債券???? B. 武士債券 C. 熊貓債券???? D.無(wú)國(guó)籍債券 20. 發(fā)行（ ）常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式 A. 國(guó)債??? B.金融債券 C.公司債券 D.財(cái)政債券 21.（ ）是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體，而其需求方則來(lái)自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者 A. 亞洲債券 B. 歐洲債券 C. 外國(guó)債券 D. 龍債券 22. 按投資標(biāo)的劃分，可分為（ ） A. 契約型基金和公司型基金 B. 封閉式基金和開(kāi)放式基金

9、 C. 國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金 D. 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 23.對(duì)公司型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ） A. 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上不具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司 B. 公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金 C. 投資者購(gòu)買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東 D. 憑其持有的股份依法享有投資收益 24.對(duì)于契約型基金與公司型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ） A. 契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本 B. 契約型基金的投資者購(gòu)買基金份額后成為基金契約的

10、當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對(duì)基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營(yíng)運(yùn)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東 C. 契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。 D. 契約型基金和公司型基金依據(jù)的資金的性質(zhì)相同 25.下列關(guān)于封閉式基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ） A. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B. 金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 C. 基金份額持有人可申請(qǐng)贖回的基金 D. 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)

11、間 26.關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金，下列描述錯(cuò)誤的有（ ） A. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤 B. 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少。 C. 開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。 D. 投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開(kāi)

12、放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。 27．（ ）是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約 A. 獨(dú)立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具 C. 交易所交易的衍生工具???? D. OTC交易的衍生工具 28.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（ ） A.歐式期權(quán)????? B. 美式期權(quán) C.修正的美式期權(quán)??? D.大西洋期權(quán) 29. 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（ ） A. 股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán) B. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán) C. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán) D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)

13、 30. 2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)基金字［2006］93號(hào)），準(zhǔn)許基金投資包括符合（ ）、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券 A.中國(guó)工商銀行????? B. 中國(guó)建設(shè)銀行 C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行????? D. 中國(guó)人民銀行 31.目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ） A. 個(gè)人投資者?? B.機(jī)構(gòu)投資者 C. 國(guó)有企業(yè)???? D.外資企業(yè) 32. 下列不是2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)有（ ） A. 發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類增多，發(fā)起主體增加 B. 機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 C. 一級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

14、 D. 二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍 33.下列不屬于CDS交易的危險(xiǎn)的是（ ） A．具有較高的杠桿性 B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額 C．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。 D．具有較高的跨期性 34.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ） A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者

15、能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡 D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 35. 我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行（ ） A. 核準(zhǔn)制?????? B. 注冊(cè)制 C. 標(biāo)準(zhǔn)制?????? D. 公開(kāi)制 36. 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（ ）個(gè)月 A. 3??????????? B. 6 C. 9?? ???? ????D.12 37. 在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ） A．證券發(fā)行人?

16、????? B.證券投資者 C．證券中介機(jī)構(gòu)???? D.監(jiān)管部門 38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（ ）人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) A. 200????? B. 300 C. 400????? D. 500 39. 2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意（ ）在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》 A.上海證券交易所??????? B. 深圳證券交易所 C. 大連商品交易所?????? D. 鄭州商品交易所 40.（ ）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核

17、心 A．證券交易所?????????? B.證券投資者 C．證券發(fā)行人?????????? D.證券公司 41. 為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則（ ） A．漲跌幅限制?????? B.價(jià)格決定 C. 大宗交易???????? D.報(bào)價(jià)方式 42. 關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ） A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣 3 000萬(wàn)元 C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的30％以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上 D．公司在最近3年無(wú)重大違法行為

18、，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 43.（ ）成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司 A. 中證指數(shù)有限公司???????????? B.恒指服務(wù)公司 C. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司???? D.三元證券投資顧問(wèn)有限公司 44. （ ）對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定 A.公司法??????????????????? B.證券法 C. 證券交易所管理辦法D. 證券公司監(jiān)管條例 45. 《證券法》規(guī)定將證券公司的（ ）最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤 A. 實(shí)收資本????

19、B. 注冊(cè)資本 C. 國(guó)定資產(chǎn)???? D. 注冊(cè)資金 46. 司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為（ ）億元 A.2???? B.3???? C.4???? D.5 47. （ ）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu) A. 董事會(huì)?????? B.投資決策機(jī)構(gòu) C.服務(wù)機(jī)構(gòu)????? D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 48. 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)是指證券公司內(nèi)部控制的（ ） A. 健全性????

20、?? B. 合理性 C. 制衡性?????? D. 獨(dú)立性 49.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（ ） A.證券登記結(jié)算公司 B.證券交易所 C.證券公司 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 50. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A. 董事會(huì)?????? B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.證券交易所??????? D.中國(guó)人民銀行 51.（ ）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人 A. 證券公司???????????? B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 證券登記結(jié)算公司???? D. 資信

21、評(píng)級(jí)公司 52.（ ）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu) A. 證券公司???????????? B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 證券登記結(jié)算公司???? D. 資信評(píng)級(jí)公司 53. 2001年3月30日，（ ）成立，這標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成 A. 中央證券登記結(jié)算有限公司 B. 深圳證券登記結(jié)算公司 C 上海證券登記結(jié)算公司 D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 54. 為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，（ ）于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 A.中國(guó)證

22、監(jiān)會(huì)??????? B. 國(guó)務(wù)院證券委員 C.中國(guó)人民銀行? D.中國(guó)銀行 55.對(duì)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)的條件，錯(cuò)誤的是（ ） A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格 B. 有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 D. 有公司章程 56. 《中華人民共和國(guó)證券法》（簡(jiǎn)稱《證券法》）于1998年12月2

23、9日第（ ）屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò) A.八??????? B.九??????? C.十??????? D.十一 57. 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ） A. 3個(gè)月??????? B. 6個(gè)月 C. 9個(gè)月??????? D. 12個(gè)月 58. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采?。?）的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) A．團(tuán)體制?????? B.網(wǎng)絡(luò) C．會(huì)員制?????? D.單一制 59. 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（ ）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

24、報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 A．5??????? B.7 C．10?????? D.15 60. 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收 A．基金公司 B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．證券交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 二、不定向選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分） 1. 貨幣證券主要包括（ ） A. 商業(yè)證券 B. 銀行證券 C.商品證券 D.貨幣證券 2. 證券市場(chǎng)的特征包括（ ） A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C.

25、 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 3．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（ ）。 A股票?????????? B. 債券 C.其他證券????? D.公司證券 4．證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ） A. 層次結(jié)構(gòu) B. 多層次資本市場(chǎng) C. 品種結(jié)構(gòu) D. 交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) 5．證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下（ ） A. 證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B. 證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展 C. 證券市場(chǎng)的形成得益于證券資本的積累 D. 證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展 6．證券交易

26、所其主要職責(zé)有（ ） A. 提供交易場(chǎng)所與設(shè)施 B. 制定交易規(guī)則 C. 監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性 D.確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。 7．下列選項(xiàng)中，那些是”國(guó)九條”的內(nèi)容（ ） A. 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義 B. 推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù) C. 健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種 D. 加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平 8．下列關(guān)于企業(yè)年金說(shuō)法正確的是（ ） A. 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 B. 企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向

27、他人貸款和提供擔(dān)保。 C. 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20％。 D. 企業(yè)年金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50％。 下列關(guān)于股票說(shuō)法正確的是（ ） 股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào) 股票由法定代表人簽名，公司

28、蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。 10．（ ）是影響投資者對(duì)將來(lái)股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最主要原因 A.宏觀經(jīng)濟(jì)????? B.證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況 C.行業(yè)前景????? D.公司經(jīng)營(yíng)狀況 11. 宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ） A. 波及范圍廣 ? B.干擾程度深 C. 作用機(jī)制復(fù)雜 D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大。 12.我國(guó)國(guó)家股資金來(lái)源，主要來(lái)源的三個(gè)方面（ ） A.私有資產(chǎn)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公

29、司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。 D.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) 13.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ） A.資產(chǎn)收益 B.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理 C.重大決策 D.選擇管理者 14. 關(guān)于股票收益性描述正確的是（ ） 股票的收益只來(lái)源于股份公司 其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利 股票收益性指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性 收益性是股票最基本的特征 15. 關(guān)于股票流動(dòng)性描述正確的是（ ） A.股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失的前提下將股票變現(xiàn)的特性 B.通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)

30、于非上市公司股票 C.如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無(wú)論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大的沖擊 D.買賣盤各價(jià)位之間的人價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊出會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng) 16.關(guān)于股票是綜合權(quán)利證券說(shuō)法正確的是（ ） 股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券 物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券 債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券 股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利 17. 下列描述中，關(guān)于記名股票說(shuō)法正確的有（ ） A. 記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和

31、公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件 B．一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊(cè) C．對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。除了記名股東以外，其他持有者（非經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過(guò)戶的）不具有股東資格。 D．我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。 18. 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ） A. 所借貸貨幣資金的數(shù)額 B. 借貸的時(shí)間 C. 在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（

32、即債券的利息）。 D. 借貸的地點(diǎn) 19. 影響債券利率的因素，主要有（ ） A. 借貸資金市場(chǎng)利率水平 B. 籌資者的資信 C. 債券期限長(zhǎng)短 D. 資金使用方向 20. 為什么說(shuō)股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，是因?yàn)椋?） A. 債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。 B. 倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后 C . 在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定；而股票無(wú)固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁

33、，漲跌幅度較大 D. 債券是一種所有權(quán)憑證，股票是一種債權(quán)憑證 21. 在我國(guó)發(fā)行的憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相同點(diǎn)是（ ） A. 在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行 B. 都不能上市流通 C. 都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證 D. 免繳利息稅 22. 歐洲債券的特點(diǎn)是（ ）所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 A. 債券發(fā)行者 B. 債券持有人 C. 債券發(fā)行地點(diǎn) D. 債券面值 23. 關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ） A. 債券的票面價(jià)值是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額 B. 在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面

34、價(jià)值的幣種，即以何種貨幣作為債券價(jià)值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) C. 確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對(duì)象。一般來(lái)說(shuō)，在本國(guó)發(fā)行的債券通常以國(guó)際通用貨幣（美元）作為面值的計(jì)量單位 D. 在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以美元為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) 24.關(guān)于龍債券說(shuō)法正確的有（ ） A. 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 B. 龍債券是指包括日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 C. 龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià) D. 龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家

35、，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者 25.下面關(guān)于我國(guó)的混合資本債券的敘述正確的是（ ） A．是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的 B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后 C．發(fā)行期在10年以上 D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券 26. 我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施后，我國(guó)證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要，呈現(xiàn)出的特點(diǎn)是（ ） A. 基金規(guī)模快速增長(zhǎng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 B. 基金規(guī)模快速增長(zhǎng)，封閉式基金，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 C. 基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于

36、多樣化 D.. 中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快 27. 證券投資基金的作用有（ ） A. 基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B. 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 C. 基金豐富了大投資者的投資方式 D. 有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 28. 按基金運(yùn)作方式不同，可分為（ ） A. 封閉式基金 B. 開(kāi)放式基金 C. 契約型基金 D. 公司型基金 29. ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交易所交易基金”，其特點(diǎn)有（ ） A. 可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣 B. 可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回 C. 它的申購(gòu)是

37、用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金 D. 該類基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象 30．證券投資基金業(yè)務(wù)包括（ ） A. 基金募集與銷售 B. 全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理業(yè)務(wù) C. 基金的投資管理 D. 基金營(yíng)運(yùn)服務(wù) 31. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)（ ） A. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； B. 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C. 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理

38、人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé) 32．對(duì)我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展，說(shuō)法有確的是（ ） A.1998年3月，國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》 B. 1998年5月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理 C. 2004年6月1日，我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式

39、確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑 D. 證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要 33.對(duì)基金管理人的概念理解正確的是（ ） A.主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任 C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益最大化 D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位 34. 基礎(chǔ)金融工具價(jià)格不確定性僅僅是金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)性的一個(gè)方面，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在1994年7月公布的一份報(bào)告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著以下

40、幾種風(fēng)險(xiǎn)（ ） A. 交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)。 B. 因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn); 因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C. 因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn); 因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) D. 因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn) 35.下列條款中，屬于嵌入式衍生工具條款的是（ ） A．贖回條款???? B.返售條款 C. 轉(zhuǎn)股條款???? D.重設(shè)條款 36.下列關(guān)于期貨交易，說(shuō)法正確的是（ ） A. 期貨交易的特征是“一

41、手交錢，一手交貨” B. 期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易 C. 從表面上看，期貨交易似乎只是將遠(yuǎn)期交易中的交易標(biāo)的和交易安排進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，但實(shí)質(zhì)上卻與以獲取標(biāo)的物為目的的遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同 D. 隨著交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展，很多傳統(tǒng)上被認(rèn)為是場(chǎng)外交易的遠(yuǎn)期市場(chǎng)已經(jīng)越來(lái)越多地采用了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎(chǔ)上調(diào)整形成個(gè)性化的交易合同，這使得遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩，區(qū)分期貨交易與所謂變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題 37. 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有（ ） A. 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同 B.

42、交易的監(jiān)管程度不同 C. 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 D. 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同 38.關(guān)于金融期權(quán)的特征，說(shuō)法正確的是（ ） A. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 B. 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利 C. 在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒(méi)有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 D. 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無(wú)條件地履行

43、合約規(guī)定的義務(wù)，而沒(méi)有選擇的權(quán)利。 39. 可轉(zhuǎn)換債券具特征有（ ） A. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有控股權(quán)的特殊債券 C. 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征 D. 可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權(quán)的特征 40. 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（ ） A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 41. 根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ） A. 證券發(fā)行市場(chǎng)???? B.證券流通市場(chǎng) C. 證券交易市場(chǎng)???? C.證券回購(gòu)市場(chǎng) 42.下列關(guān)于證券發(fā)行，注冊(cè)制說(shuō)法正確的有（ ）

44、A．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度 B．它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 C．發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 D．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) 43. 證券交易所的特征包括（ ） A. 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間; B. 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易； C. 交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)

45、的上市證券; 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格 D. 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率; 實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理 44.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有（ ） A．公司債券的期限為1年以上 B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元； C 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D．公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 45. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，主要具備的功能有（ ） A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所 B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)

46、發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì) C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制 46. 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度,包括（ ） A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度 B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度 C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)；建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交

47、易的機(jī)制 47. 證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ） A. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)???? B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 證券交易機(jī)構(gòu)???? D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu) 48. 對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司，申請(qǐng)子公司說(shuō)法正確的有（ ） A. 要求最近1年凈資本不低于20億元 B. 最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求 C. 設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平 D. 子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求 49. 對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)說(shuō)法正確是的（ ） A.證券公司及

48、其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè) B.對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判 C.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù) D.倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng) 50. 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ） A. 依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全 B. 開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù) C. 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 D. 業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；證券

49、公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離 51.下列選項(xiàng)中中，屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的是（ ） A. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的5％計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 B. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的30％和20％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 C. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按

50、專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8％、5％、5％計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 D. 證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部，分別按每家2 000萬(wàn)元、500萬(wàn)元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 52. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 B. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；有公司章程 C.

51、 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部管理制度 D. 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件 53.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為（ ）層次： A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律 B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章 D.由地方人民政府制定的地方規(guī)章 54. 2005年對(duì)《公司法》修訂，健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制修訂，包括（ ） A.完善了股東權(quán)

52、益 B.完善了股東了解公司有關(guān)事務(wù)的措施和辦法 C.完善了股東會(huì)召集程序和議事規(guī)則 D.完善了有關(guān)股東訴訟的規(guī)定，防止公司股東濫用有限責(zé)任，損害公司債權(quán)人利益和社會(huì)公共利益 55. 下列屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的權(quán)益處理有（ ） A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè) B. 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理 C. 證

53、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更 D. 證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù) 56. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（ ） A. 權(quán)益平等原則???????????? B. 依法監(jiān)管原則 C. 保護(hù)投資者利益原則?????? D. 互利性原則 57. 發(fā)行監(jiān)管部承擔(dān)的職能是：（ ） A.草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)

54、行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則 B.審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng) C.審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù) D.審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料 58. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有（ ） A. 對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管 B. 信息披露制度 C. 證券上市信息的公開(kāi) D. 證券發(fā)行上市保薦制度 59. 下列屬于誠(chéng)信信息的用途的有（ ） A．作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù) B．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù) C．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考 D．作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參

55、考 60. 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ） A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息 B．從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為 C．行為主體不知道公司內(nèi)幕信息 D．泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券 三、判斷題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分） 1．作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。（ ） A.? 正確???????????????????? B. 錯(cuò)誤 2. 社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育5項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯(cuò)誤 3. 企業(yè)年金基金可用于信用交易，不得用于向他人貸款和

56、提供擔(dān)保。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯(cuò)誤 4. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯(cuò)誤 5. 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2008年9月29日宣告成立，注冊(cè)資本金為3 000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端.（ ） A. 正確??????????????? B. 錯(cuò)誤 6. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》。2002年11月3～7日的短短5天

57、內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門連續(xù)出臺(tái)了 《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》等政策法規(guī)。（ ） A. 正確? ????????????? B. 錯(cuò)誤 7. 截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯(cuò)誤 8. 股票作為一種所有權(quán)憑證，沒(méi)有一定的格式。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 9. 無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 10. 在自由競(jìng)價(jià)的股票市場(chǎng)中，股票的市場(chǎng)價(jià)格

58、不斷變動(dòng)。引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說(shuō)是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 11. 股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過(guò)股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 12. 一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊(cè)（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 13. 無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票

59、，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 14. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 15. 股票是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 16.? 按照計(jì)息方式的不同，這類債券還可細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 17.? 20

60、06年財(cái)政部研究推出新的儲(chǔ)蓄債券品種——儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）。（ ） A. 正確 ??????? B. 錯(cuò)誤 18.? 龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣標(biāo)價(jià).（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 19.? 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 20.? 為進(jìn)一步完善銀行間債券市場(chǎng)，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的發(fā)展，中國(guó)人民銀行于2008年4月13日發(fā)布《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》

61、），于4月15日起施行（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 21.現(xiàn)代金融體系的四大支柱基金業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 22.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 23.契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，有基金章程，沒(méi)有公司董事會(huì)（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 24.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期（ ） A. 正確???????? B.

62、錯(cuò)誤 25.現(xiàn)存最早的ETF是美國(guó)證券交易所（AMEX）于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRS）（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 26.美國(guó)1940年《投資公司法》規(guī)定，投資公司（即基金公司）應(yīng)將基金的證券、資產(chǎn)及現(xiàn)金存放于托管公司，托管公司應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立賬戶，分別管理，定期檢查（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 27.平衡型基金將資產(chǎn)一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 28.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：被依法取消基金管理資格；

63、被基金份額持有人大會(huì)解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他情形。”（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 29.根據(jù)2008年1月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 30.衍生產(chǎn)品定義不僅僅是單純的學(xué)術(shù)問(wèn)題，之所以要詳細(xì)討論它，更重要的原因還在于，根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照

64、公允價(jià)格計(jì)價(jià)（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 31.截至2006年底，中國(guó)企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到73家，發(fā)行存托憑證69種（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 32.在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種?？赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人公司債券的證券（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 33.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制（ ） A. 正確???

65、????? B. 錯(cuò)誤 34.目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報(bào)價(jià)，參考利率為6個(gè)月期Shibor（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 35.2007年9月8日，上海期貨交易所正式成立，計(jì)劃推出以滬深300指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的首個(gè)中國(guó)內(nèi)地股票價(jià)格指數(shù)期貨，并于2006年10月開(kāi)始了仿真交易。（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 36.中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 37.截至2007年1月，美國(guó)按揭貸款支持的證券化產(chǎn)品總額達(dá)到5．7萬(wàn)億美元（IMF，G

66、FSR，2007年4月）（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 38.按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 39.證券市場(chǎng)是證券交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心（ ） A. 正確??????????????? B. 錯(cuò)誤 40.在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、商業(yè)銀行、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 41.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 42.根據(jù)標(biāo)的物不同，可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價(jià)格中標(biāo)）（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 43.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段（ ） A. 正確???????? B. 錯(cuò)誤 44.公開(kāi)發(fā)行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公司；符合公開(kāi)發(fā)行條件、但未