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年月《證券交易》考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作一、單項選擇題(本大題共小題，每小題．分，共分。以下各小題的個選項中，只有一項最符合要求)．對存管后的證券，實行（）制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過（）予以劃轉。．非流動性賬面．流動性簽發(fā)實物證券．流動性賬面．非流動性簽發(fā)實物證券．證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內容就是（）的運作管理。．融資融券業(yè)務．自營業(yè)務．經(jīng)紀業(yè)務．債券回購業(yè)務．證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過（）扣收。 ．證券交易所．資金存管銀行．結算公司．商業(yè)銀行．根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括（） 。．對手方最優(yōu)價格申報．最優(yōu)檔即時成交剩余撤銷申報．全額成交或撤銷申報．即時成交剩余撤銷申報．某股票的交易特別處理，屬于股票，收盤價為．元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為（）元。 ． ．． ．． ．． ．．所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（）及其后每增加（）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。．．．．．下列選項對證券交易的清算解釋正確的是（） 。．公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和．一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的資金匯劃．年月日起，證券交易印花稅只對出讓方按（）稅率征收。． ．‰．‰． ．‰．‰．收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值＝單只股票(基金 )漲跌幅－對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括（） 。．深證股指數(shù)．深證股指數(shù)．深證綜指．中小企業(yè)板指數(shù)．新股竟價發(fā)行，也稱（） ，它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。．承銷購買方式．招標購買方式．代理購買方式．同價位購買方式．下列關于凈額清算的說法錯誤的是（） 。．目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算．凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率．采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算．采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內同種類證券的買賣價款可以合并計算．維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（） 。．下列關于的申購和贖回的說法錯誤的是（） 。．的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額．投資者申購、贖回深圳證券交易所須使用深圳證券交易所股賬戶或基金賬戶．投資者買賣上海證券交易所需具有上海證券交易所股賬戶或基金賬戶．投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額．中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結算的機構為（） 。．中央國債登記結算有限責任公司．中國證券登記結算有限責任公司．證券交易所．全國銀行間同業(yè)拆借中心．在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用劃款時，結算參與人經(jīng)中國結算上海分公司同意也可以使用（）作為應急措施劃撥資金。．網(wǎng)絡劃款憑證．傳真劃款憑證．書面劃款憑證．電話劃款憑證．投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉指令。登記結算公司根據(jù)指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到（） 。．客戶信用證券賬戶．客戶信用交易擔保證券賬戶．信用交易證券交收賬戶．信用交易資金交收賬戶． （）是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。．證券開戶．證券過戶．證券結算．在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請。．限制相關證券賬戶交易’．上報中國證監(jiān)會查處．報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶．書面警示．下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是（） 。．意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定．上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交．申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出．除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計算漲跌幅度的基準。．除權(息)價．前開盤價．前收盤價．開盤價．新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（） ，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。．．．．．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。．．．．． （）不屬于按證券種類劃分的證券登記。．股份登記．基金登記．變更登記．債券登記．證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是（） 。．資產托管機構名稱——證券公司名稱——集合資產管理計劃名稱．集合資產管理計劃名稱——證券公司名稱——資產托管機構名稱．證券公司名稱——資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱．證券公司名稱——集合資產管理計劃名稱——資產托管機構名稱．在做市商市場，匹配成功的訂單按（）成交。．投資者委托訂單規(guī)定的．做市商報價．市場價格．在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的（） ，且不低于即時揭示的最高買入價格的（） 。．．．─．．證券經(jīng)紀商與客戶之間是（）關系。．依附．委托代理．結算．從屬．新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于（） 。．預先確定發(fā)行價格，通進詢價確定發(fā)行量．預先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量．預先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價．預先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量．滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（） 。．年月日年月日．年月日年月日．年月日年月日．年月日年月日．在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。．市價交易．限價交易．全價交易．凈價交易．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（） 。．股．元．份．股．客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。．中國登記結算有限責任公司．證券交易所．證券公司營業(yè)部．商業(yè)銀行．只有經(jīng)過（）認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。．中國證監(jiān)會．中國銀監(jiān)會．中國保監(jiān)會．中國證券業(yè)協(xié)會．目前，我國股賬戶不可用于買賣（） 。．人民幣普通股票．人民幣特種股票．債券．證券投資基金．代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼包含的內容有（） 。．原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶．原證券賬戶卡的復制和新開立非交易賬戶．新開立證券賬戶和證券的交易過戶．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶．自助及電話自動委托的客戶身份確認由（）控制。．證券交易所．證券公司．客戶賬戶和密碼．委托人．經(jīng)有關部門批準，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產管理業(yè)務需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產品開立（）個專用證券賬戶。．．．．．下列關于深圳證券交易所交易證券的轉托管說法錯誤的是（） 。．在周一證券公司的不周席位之間，當日買人的證券可以轉托管．在不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以轉托管．轉托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部．轉托管可以撤單．對于記名證券而言，完成了（） ，證券交易才告結束。．清算．交收．證券成交．登記過戶．對配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。．閉市后．開市前．開市前日．閉市后日．會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o律處分的，應當自收到處分通知之日起（）個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。．．．．．下列關于交易席位的使用，說法錯誤的是（） 。．席位不得退回，不得轉讓．會員席位只能由會員單位自己使用．基金管理公司可以向證券交易所申請轉讓向證券公司租用的股席位．經(jīng)證券交易所會員部批準后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)．證券登記結算公司以結算參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。．清算編號．證券賬戶．資金賬戶．交易單元．上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手。．．．．．首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。．符合證券交易所規(guī)定條件的機構投資者．個人投資者．上市公司．符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者．關于股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件，下列說法錯誤的是（） 。．股份轉讓公司應當而且只能委托家證券公司辦理股份轉讓．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份．退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定．在《關于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后個工作內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構．投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規(guī)定繳納（） 。．過戶費．傭金．結算費．印花稅．結算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。．一般存款賬戶．證券賬戶．資金交收賬戶．資金賬戶．證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低于人民幣（）億元，凈資本不低于人民幣（）億元。．．．．．證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有（）家以上的營業(yè)部，且布局合理。．．．．．利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內的詢價過程，從而確定發(fā)行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為（） 。．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行．網(wǎng)上定價市值配售．新股網(wǎng)上定價發(fā)行．新股網(wǎng)上競價發(fā)行．在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（） ，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。．買方．賣方．受托方．代理人．下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是（） 。．＋日，投資者申購．＋日，搖號抽簽．＋日，申購資金解凍．＋日，公布中簽結果．上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（） ，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。．約定送股比例．無償送股比例．有償送股比例．有償配股比例．深圳證券交易所的配股認購于（）日開始，認購期為個工作日。．．＋．＋．＋．深圳證券交易所配股繳款結束后，如配股發(fā)行失敗，結算公司在（）習不進行除權，并將配股認購的本金退還到結算參與人結算備付金賬戶。．＋．＋．＋．＋．通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票，其操作類似于（） 。．配股申購．新股申購．基金認購．現(xiàn)金紅利派發(fā)．臨時代辦股份轉讓機構應當自證券交易所指定其代辦之日起（）個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務。．．．．．股份報價轉讓的報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。 ．時間先后．價格高低．數(shù)量多少．價格和時間．操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的（） ，造成證券價格異常波動。．市場秩序．供求關系．交易行為．交易價格多項選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。其中，每小題至少有兩個選項符合題目要求)．從基金的類型來看，基金一般可以分為（） 。．成長型投資基金．收入型基金．開放式基金．封閉式基金．下列有關證券登記的說法正確的有（） 。．證券登記實行證券登記申請人申報制．證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在．證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為?．下列關于債券交易報價說法錯誤的有（） 。．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市．目前，國債交易采用全價交易．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為．元人民幣．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易（） 。．撤銷當日有交易行為的．撤銷當日有申報．新股申購未到期．因回購或其他事項未了結的．深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（）市價申報。．對手方最優(yōu)價格申報．最優(yōu)檔即時成交剩余撤銷申報．最優(yōu)檔即時成交剩余轉限價申報．全額成交或撤銷申報．股份登記包括（）．首次公開發(fā)行登記．增發(fā)新股登記．送股登記．配股登記．關于大宗交易，下列說法正確的有（） 。．上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日：－：、：－：．深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日：－：、：－：．大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日收盤價的上下或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定．．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進行的證券買賣，須符合的條件有（） 。．股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬股，或者交易金額不低于萬美元．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬份，或者交易金額不低于萬元．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬手，或者交易金額不低于萬元．其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于手，或者交易金額不低于萬元．證券交易所對上市公司的股票交易實行其他特別處理的情形有（） 。．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負．最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告．上市公司因年連續(xù)虧損而實行退市的風險警示．公司主要銀行賬號被凍結．關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（） 。．前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理．后臺人員負責市場營銷．前后臺人員不得兼職．營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作．證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（） 。．前后臺分離和崗位分離．重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理．營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務．證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理．證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風險揭示工作融入經(jīng)紀業(yè)務流程，具體要重點突出下列內容（） 。．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，并由客戶在風險揭示書上簽字確認．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則．引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動．證券經(jīng)紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括（） 。．上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告．有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦．證券公司防范管理風險的主要措施有（） 。．嚴格操作規(guī)程．加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養(yǎng)．提高員工素質．嚴格內部管理．滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有（） 。．大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格．在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報．進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易．一段時期內進行大量且連續(xù)的交易．證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有（） 。．證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價．在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發(fā)布內容為（） 。 ．股份編碼和名稱．上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量．當日轉讓價格和數(shù)量．次日轉讓價格和數(shù)量．掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（） 。．年度報告和臨時報告．資產負債表．利潤表．主要項目的附表．證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（） 。．客戶開戶和交易流程、出入金流程．交易結算結果查詢方式．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式．證券交易必須遵循（）原則。．公開．公平．公正．平等．以下關于銀行間市場的自營買賣說法正確的有（） 。．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣．目前，銀行間市場的交易品種主要是債券．銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交．交易手續(xù)比較簡單．下列屬于設立證券公司應具備的條件是（） 。．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本．有完善的風險管理與內部控制制度．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格．某證券公司的注冊資本為人民幣億元，可以從事下列（）業(yè)務。．證券資產管理．證券自營．證券投資咨詢．證券承銷與保薦．證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（） 。．口頭報價．書面報價．電話報價．電腦報價．公布標準券折算率的積極意義在于（） 。．切實維護了債券回購參與者的利益．充分發(fā)揮了市場的綜合功能．有利于控制債券回購交易的風險．促進債券市場的完善和發(fā)展．關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有（） 。．債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”．債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”．權證為“每份權證價格”．債券為“每元面值債券的價格”．下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內容的有（） 。．雙方聲明及承諾．協(xié)議標的．資金賬戶．網(wǎng)上委托、變更和撤銷．證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（） 。．業(yè)務對象的選擇性．證券經(jīng)紀商的中介性．客戶指令的權威性．客戶資料的保密性．股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于（） 。 ．掛牌公司屬性不同．轉讓方式不同．信息披露標準不同．結算方式不同．關于權證交易，下列說法正確的有（） 。．深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報．權證行權采用現(xiàn)金方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人在權證期滿后個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價．權證行權采用證券給付方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿．權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的．擔保．在信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括下列內容（） 。．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額．最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分．前一交易目的現(xiàn)金差額．新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（） 。．發(fā)行價格的確定方式不同．認購成功者的確認方式不同．承銷方式不同．認購方式不同．證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內容包括（） 。．自營業(yè)務賬戶、席位情況．涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策．自營風險監(jiān)控報告．其他需要報告的事項．下列選項中屬于內幕信息的是（） 。．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的．公司分配股利或增資計劃．公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動．專項資產管理業(yè)務的特點是（） 。．綜合性