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1、論相互依賴條件下的國(guó)際制度與國(guó)際合作的相關(guān)性9900字 　　[摘 要]羅伯特?基歐漢和約瑟夫?奈開創(chuàng)的新自由制度主義的核心是研究相互依賴下的國(guó)際制度與國(guó)際合作現(xiàn)象的問(wèn)題。但在相互依賴的國(guó)際背景下，國(guó)際制度的建立有時(shí)候并不一定能達(dá)到合作的目的；因此，毫無(wú)疑問(wèn)是應(yīng)該有一定的限定條件的，共同利益的存在只是一個(gè)基本前提，其本身并不會(huì)自發(fā)導(dǎo)致國(guó)際合作，國(guó)家會(huì)經(jīng)過(guò)“考慮”并從國(guó)際環(huán)境中選擇自認(rèn)為更值得的合作對(duì)象進(jìn)行合作。另外，合作是需要保障的，利益相關(guān)的區(qū)域大國(guó)則充當(dāng)著這個(gè)角色。 畢業(yè) 　　[關(guān)鍵詞]相互依賴；國(guó)際制度；國(guó)際合作；相關(guān)性 　　[DOI]10.1393

2、9/ki.zgsc.2017.32.100 　　相互依?的現(xiàn)象在很早的情況下都有所體現(xiàn)，中國(guó)早有“唇亡齒寒”“城門失火殃及池魚”之論；古希臘城邦之間存在著實(shí)質(zhì)性的相互依賴關(guān)系。[1]馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中指出，“過(guò)去那種地方和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相往來(lái)和各方面的相互依賴所代替了”。[2] 　　在國(guó)際政治中，“相互依賴”的概念指的是以國(guó)家之間或不同國(guó)家行為體之間相互影響為特征的情形。在20世紀(jì)70年代，羅伯特?基歐漢和約瑟夫?奈的著作《權(quán)力與相互依賴》的問(wèn)世，使得相互依賴?yán)碚撨_(dá)到了理論高度。 　　1 相關(guān)研究的梳理以及問(wèn)題的提出 　　相互依賴、國(guó)際

3、機(jī)制（國(guó)際制度）、全球化（全球主義）國(guó)際治理構(gòu)成新自由制度主義的核心概念，相互依賴、國(guó)際機(jī)制為其他概念的基礎(chǔ)。[3]新自由制度主義學(xué)者注意到，在國(guó)際體系結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化的情況下，國(guó)家仍會(huì)出現(xiàn)不同行為，于是將“制度選擇”作為自變量，將國(guó)家行為作為因變量予以考察，其邏輯結(jié)構(gòu)就可視作研究國(guó)際制度與國(guó)家行為之間的因果關(guān)系。 　　1.1 相互依賴的定義與特征 　　基歐漢和奈指出相互依賴是指國(guó)家間或不同國(guó)家行為體間相互影響的情形。 　　首先，相互依賴有賴于強(qiáng)制力或要付出代價(jià)的相互影響和相互關(guān)系；其次，相互依賴的代價(jià)和核心是如何分配收益；最后，相互依賴不一定導(dǎo)致合作甚至是和平。 　　為了理解權(quán)力因素

4、在相互依賴中的作用，基歐漢和奈提出了以行為者在試圖改變局面而做政策調(diào)整之前所具有的承受外部世界所強(qiáng)加代價(jià)影響的程度為特征的敏感性相互依賴，以及以在政策調(diào)整之后行為體仍具有的因外部事件所強(qiáng)加的代價(jià)而受損失的程度為特征的脆弱性相互依賴。[4] 　　更進(jìn)一步，基歐漢和奈提出了一種理想模式“復(fù)合相互依賴模型”。 　　它有三個(gè)基本特征：一是各個(gè)社會(huì)之間存在多渠道聯(lián)系，包括國(guó)家間關(guān)系、跨政府關(guān)系和跨國(guó)家關(guān)系，非國(guó)家行為體直接參與世界政治；二是世界政治中各問(wèn)題之間無(wú)明確等級(jí)之分，軍事安全并不始終居于議事日程首位，內(nèi)政與外交之間界線模糊；三是武力是一種無(wú)效的政策工具，軍事力量不起主要作用。多數(shù)情況下使用軍

5、事力量的結(jié)果不僅代價(jià)高昂而且還難以預(yù)料。[5] 　　根據(jù)上述描述，國(guó)際政治中充滿著相互依賴現(xiàn)象，無(wú)論是當(dāng)今世界不同國(guó)際行為體之間越發(fā)復(fù)雜的多渠道聯(lián)系，還是近代主權(quán)國(guó)家之間那種協(xié)約關(guān)系，抑或是古代城邦時(shí)期的盟約關(guān)系，都可被認(rèn)作相互依賴現(xiàn)象。 　　1.2 國(guó)際制度的定義與特征 　　國(guó)際社會(huì)中充滿著各種規(guī)則和程序，但也正是由于國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)，這些規(guī)則和程序不會(huì)像國(guó)內(nèi)政治制度那樣完整以及能夠得到有力保障。 　　而且“世界政治的游戲規(guī)則包括國(guó)內(nèi)規(guī)則、某些國(guó)際規(guī)則、某些個(gè)人規(guī)則――而且許多領(lǐng)域根本就不存在任何規(guī)則”。[6]基歐漢將國(guó)際制度定義為“規(guī)定行為的職責(zé)、限制行動(dòng)以及影響行為者期望的持

6、久的互為聯(lián)系的一組正式的或非正式的規(guī)則”。[7]克拉斯納將其定義為“在國(guó)際關(guān)系特定領(lǐng)域里由行為體愿望匯聚而成的一整套明示或默示的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序。所謂原則，是指對(duì)事實(shí)、因果關(guān)系和誠(chéng)實(shí)的信仰；所謂規(guī)范，是指以權(quán)利和義務(wù)方式確立的專門規(guī)定和禁止；所謂決策程序，是指流行的決定和執(zhí)行集體選擇政策的習(xí)慣”。[8]從基歐漢和克拉斯納給出的兩個(gè)定義來(lái)看，國(guó)際制度和國(guó)際機(jī)制并無(wú)多大的區(qū)別。 　　國(guó)際制度包括三種形式：一是有著明確規(guī)定的規(guī)則和章程的正式政府間國(guó)際組織（IGOs）和非政府組織（NGOs），如聯(lián)合國(guó)和國(guó)際紅十字會(huì)；二是國(guó)際機(jī)制，即政府之間經(jīng)協(xié)商同意和達(dá)成的、涉及某一問(wèn)題領(lǐng)域的明確規(guī)則，如

7、國(guó)際貨幣體系等；三是國(guó)際慣例，如外交豁免，最惠國(guó)待遇的給予等國(guó)際互補(bǔ)行為等。[9] 　　1.3 國(guó)際合作的定義與特征 　　基歐漢把國(guó)際合作界定為一個(gè)過(guò)程――因?yàn)檎呦嗷f(xié)調(diào)的結(jié)果，各國(guó)政府實(shí)際奉行的政策，被其他政府視為能夠促進(jìn)自己目標(biāo)額實(shí)現(xiàn)。合作設(shè)計(jì)到相互的調(diào)整，而且，合作也只有在沖突或潛在沖突的狀態(tài)中得以實(shí)現(xiàn)。[10] 　　合作就是行為者為了達(dá)到一定的共同目的而采取的共同行動(dòng)。在國(guó)際關(guān)系的研究中，大部分學(xué)者都比較接受基歐漢關(guān)于合作的定義：當(dāng)行為者通過(guò)政策協(xié)調(diào)，將自己的行為調(diào)整到與其他行為主體的實(shí)際偏好和預(yù)期偏好一致時(shí)，合作就會(huì)出現(xiàn)；或者合作可以用更加正式的形式概括為：作為政策調(diào)整后的結(jié)

8、果，當(dāng)一個(gè)政府實(shí)際采取的政策也被其他同伴們視為是對(duì)它們自己目標(biāo)的認(rèn)定時(shí)，政府之間的合作就會(huì)發(fā)生。因此“國(guó)際合作就是指國(guó)家之間在政策和行動(dòng)上相互調(diào)試的行為”。[11] 　　新自由制度主義認(rèn)為國(guó)際社會(huì)雖然是無(wú)政府狀態(tài)，但可以建立一個(gè)由各種機(jī)制來(lái)保持一定秩序的有序社會(huì)，國(guó)際關(guān)系的實(shí)質(zhì)是合作，是國(guó)際社會(huì)為建立秩序而進(jìn)行的努力。他們主張?jiān)谙嗷ヒ蕾嚨氖澜缰?，除?guó)際系統(tǒng)結(jié)構(gòu)以外，國(guó)際系統(tǒng)進(jìn)程、政治討價(jià)還價(jià)過(guò)程以及相互依賴的管理――國(guó)際制度也是影響和制約國(guó)家行為的重大變量，甚至是決定性變量。 　　進(jìn)而，可以將上述表述做如下梳理：國(guó)際關(guān)系的特征越來(lái)越具有“復(fù)合相互依賴”的特點(diǎn)，國(guó)際社會(huì)的主流是非零和博弈，在

9、此基礎(chǔ)上國(guó)家之間更加傾向于合作并且試圖建立起一定的制度或機(jī)制來(lái)維護(hù)合作的基礎(chǔ)。 　　因此，基歐漢和奈創(chuàng)建的新自由制度主義國(guó)際關(guān)系理論的核心就是相互依賴下的國(guó)際制度制度與國(guó)際合作之間的關(guān)系。 　　1.4 有關(guān)相互依賴、國(guó)際制度與國(guó)際合作現(xiàn)象的相關(guān)研究 　　崔守軍認(rèn)為，國(guó)際制度是由國(guó)家制定的對(duì)相互依賴關(guān)系產(chǎn)生影響的一系列具有控制性的安排，在國(guó)際制度對(duì)國(guó)際相互依賴進(jìn)行管理和約束下，相互依賴與國(guó)際合作呈正相關(guān)關(guān)系。[12] 　　秦亞青則認(rèn)為，新自由制度主義雖然建立了“制度選擇”的簡(jiǎn)約理論體系，但是，在威斯特伐利亞體系消亡前，國(guó)際制度是有局限性的，即國(guó)際制度的階級(jí)性、國(guó)際關(guān)系的權(quán)力因素和國(guó)家對(duì)

10、相對(duì)收益的考慮說(shuō)明了國(guó)際制度在促進(jìn)合作方面的作用是有著局限性的。[13] 　　王明國(guó)注意到了國(guó)際制度的復(fù)雜性會(huì)對(duì)原有的國(guó)際合作產(chǎn)生阻礙現(xiàn)象，即發(fā)達(dá)國(guó)際行為體擁有利用復(fù)雜的國(guó)際機(jī)制來(lái)為自身謀利，為防止發(fā)達(dá)國(guó)家利用機(jī)制復(fù)雜性謀求自身利益的現(xiàn)象，他建議從加強(qiáng)強(qiáng)制司法審判等機(jī)制建設(shè)、重視并強(qiáng)化國(guó)際法的作用等方面提高機(jī)制轉(zhuǎn)移過(guò)程中的成本，以此保障國(guó)際合作。[14] 　　涉及具體的領(lǐng)域，一些學(xué)者采用案例研究法，如殷德生考察了國(guó)際貨幣體系史，意在探究權(quán)力因素、相互依賴與國(guó)際貨幣合作之間的關(guān)系。他認(rèn)為無(wú)論哪種國(guó)際貨幣體系，其正常運(yùn)轉(zhuǎn)都得依賴于國(guó)際合作，各行為主體之間的相互依賴和共同利益使得作為公共品的國(guó)際

11、貨幣制度能夠在“無(wú)政府”狀態(tài)下達(dá)成合作與合理秩序，各國(guó)的國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)與國(guó)際協(xié)調(diào)權(quán)衡或決策的內(nèi)生需求，并可通過(guò)國(guó)際機(jī)制的作用而得到促進(jìn)。[15] 　　劉鵬考察孟中印緬次區(qū)域合作的國(guó)際機(jī)制建設(shè)，認(rèn)為當(dāng)前BCIM國(guó)際機(jī)制面臨的問(wèn)題是要為區(qū)域合作設(shè)定明確的目標(biāo)，此外，還需要根據(jù)國(guó)際機(jī)制所包含的要素進(jìn)行仔細(xì)設(shè)計(jì)，其中包括國(guó)際機(jī)制的成員資格、國(guó)際機(jī)制的議題范圍、國(guó)際機(jī)制的集中程度和國(guó)際機(jī)制的靈活性。[16]通過(guò)具體案例討論國(guó)際機(jī)制對(duì)區(qū)域合作的作用。 　　此外，相當(dāng)一部分學(xué)者通過(guò)不同的案例研究相應(yīng)的國(guó)際機(jī)制與國(guó)際合作之間的關(guān)系。 　　1.5 問(wèn)題的提出及文章的框架安排 　　這里需要強(qiáng)調(diào)的是，相互依賴現(xiàn)象

12、的出現(xiàn)遠(yuǎn)早于20世紀(jì)70年代，也不僅僅局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。在不同時(shí)期，其他不同領(lǐng)域如軍事領(lǐng)域，政治領(lǐng)域等仔細(xì)考察也存在著一定程度的相互依賴，進(jìn)而國(guó)際合作和國(guó)際機(jī)制亦存在于諸多領(lǐng)域：軍事同盟的建立，和約、條約、公約的簽訂，國(guó)際組織的形成等。但是，國(guó)際關(guān)系史告訴我們，國(guó)際制度的建立并非一定會(huì)導(dǎo)致國(guó)際合作的產(chǎn)生，所以國(guó)際制度對(duì)國(guó)際合作的促進(jìn)效用是值得商榷的，也是需要加以限定條件的。那么由此引出本文探討的問(wèn)題：在相互依賴的國(guó)際背景下，在什么樣的限定條件下，國(guó)際機(jī)制可以達(dá)到合作的目的？或曰國(guó)際制度和機(jī)制對(duì)合作的促進(jìn)到底在多大程度上是有效的呢？ 　　相互依賴下國(guó)際制度影響國(guó)際合作，受到許多變量的影響，本文并

13、不打算對(duì)所有變量一一討論，這遠(yuǎn)超出筆者的能力范圍。本文通過(guò)考察已有的相關(guān)研究后，旨在得出一些普遍的結(jié)論。 　　本文試圖根據(jù)以上新自由制度主義的理論和從中導(dǎo)出的問(wèn)題，采取予以設(shè)置若干假設(shè)并基于若干案例予以驗(yàn)證的方法，從而試圖回答上述問(wèn)題，并對(duì)在相互依賴條件下的國(guó)際制度（機(jī)制）?c國(guó)際合作現(xiàn)象的相關(guān)性進(jìn)行考察。 　　2 假設(shè)的設(shè)置及驗(yàn)證 　　2.1 與“共同利益的存在將導(dǎo)致國(guó)際合作”這一命題有關(guān)的一對(duì)假設(shè)的設(shè)置及其驗(yàn)證 　　2.1.1 假設(shè)1：國(guó)家在面臨共同利益的時(shí)候會(huì)產(chǎn)生合作的基礎(chǔ)和行為 　　驗(yàn)證假設(shè)1，筆者選擇第一次世界大戰(zhàn)前夕幾十年英國(guó)逐漸放棄“光輝孤立”并走上結(jié)盟道路為研究案例。

14、 　　構(gòu)建軍事盟約無(wú)疑是合作的一種表現(xiàn)形式，結(jié)盟的雙方也必定是存在共同的利益的，例如，中日《馬關(guān)條約》簽訂后，俄國(guó)為了自身在中國(guó)東北的利益，糾結(jié)法國(guó)和德國(guó)強(qiáng)力威脅日本放棄遼東半島；英日同盟是為了在遠(yuǎn)東地區(qū)共同限制俄國(guó)的擴(kuò)張等。但是如果存在共同利益，是否一定會(huì)形成合作機(jī)制呢？ 　　處于“均勢(shì)狀態(tài)”下的歐洲，A國(guó)也許與B國(guó)之間就某一領(lǐng)域存在著矛盾，但可能在另外一個(gè)領(lǐng)域與C國(guó)存在矛盾又需要B國(guó)的支持，這種情況在當(dāng)時(shí)的歐洲屢見(jiàn)不鮮。英國(guó)在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，逐漸走上了與法俄接近、簽訂協(xié)約的道路，并且逐漸選擇與德國(guó)對(duì)抗。但是英國(guó)選擇走這條路的國(guó)際背景是與法國(guó)和俄國(guó)在不同地區(qū)都有激烈爭(zhēng)端（與法國(guó)在非

15、洲的爭(zhēng)端，與俄國(guó)在中亞的爭(zhēng)端），與德國(guó)的爭(zhēng)端一開始倒并不那么激烈。英國(guó)與德國(guó)和法俄兩國(guó)雙方都存在著共同利益，但是英國(guó)卻選擇向法俄靠近。 　　英國(guó)和德國(guó)的共同利益體現(xiàn)于：英國(guó)在英布戰(zhàn)爭(zhēng)中需要德國(guó)停止對(duì)布爾共和國(guó)的援助保持中立并在歐陸上鉗制法俄，與德國(guó)簽訂分割葡屬非洲殖民地的密約；一起加入八國(guó)聯(lián)軍入侵中國(guó)；具有聯(lián)合組成反俄同盟的基礎(chǔ)。英國(guó)與法俄之間的共同利益體現(xiàn)于：與法國(guó)一起共同制衡崛起的德國(guó)，承認(rèn)英法雙方在非洲各自的勢(shì)力范圍，通過(guò)兩次摩洛哥危機(jī)英法協(xié)約大大加強(qiáng)；與俄國(guó)在中亞問(wèn)題上也達(dá)成了相互勢(shì)力范圍的諒解并建立英俄協(xié)約。再看海軍方面，德國(guó)選擇大規(guī)模地造艦以擴(kuò)大自身制海權(quán)，法國(guó)選擇將大西洋的艦隊(duì)

16、調(diào)回地中海以支持英國(guó)?？梢?jiàn)英國(guó)與德國(guó)和法俄同時(shí)存在共同利益的情況下，與雙方的態(tài)度截然相反，可見(jiàn)存在共同利益并非導(dǎo)致國(guó)際合作的充分條件。 　　綜上所述，共同利益的存在只是國(guó)際合作的一個(gè)前提，本身不會(huì)導(dǎo)致國(guó)際合作行為的出現(xiàn)，這是一個(gè)必要而不充分條件。因此，假設(shè)1不成立。 　　2.1.2 假設(shè)2：在同時(shí)存在共同利益的情況下，國(guó)家傾向于考慮哪一方相對(duì)更值得合作 　　驗(yàn)證假設(shè)2，筆者仍選擇英國(guó)作為研究案例，“第一次世界大戰(zhàn)”前夕英國(guó)最終選擇加入?yún)f(xié)約國(guó)一方與同盟國(guó)開戰(zhàn)為例，在同時(shí)與法俄一方和德國(guó)一方都存在共同利益的同時(shí)，英國(guó)最終選擇加入法俄一方。 　　英國(guó)與德國(guó)在薩摩亞群島問(wèn)題英布戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英國(guó)為

17、換取德國(guó)停止支持布爾共和國(guó)的義務(wù)，于1898年與德國(guó)簽訂了分割葡屬非洲殖民地的條約，但德國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)利用英國(guó)在布爾戰(zhàn)爭(zhēng)期間所陷入的困境，更進(jìn)一步提出瓜分太平洋上的薩摩亞群島問(wèn)題（原由英美德共管），德國(guó)態(tài)度日益強(qiáng)硬，威脅采取反英和斷交的方式來(lái)迫使英國(guó)再次讓步，最終英國(guó)于1899年12月締結(jié)條約，放棄了對(duì)薩摩亞群島的一切要求。此外，英國(guó)還被迫承認(rèn)了德國(guó)在小亞細(xì)亞的“充分自由”，放棄了巴格達(dá)鐵路的修筑權(quán)。解決后，德皇威廉二世偕首相比洛于1899年11月訪英以示友好。英國(guó)殖民大臣張伯倫在會(huì)見(jiàn)德皇時(shí)提議“德英美之間的總協(xié)定”以反對(duì)英法，德皇以“德國(guó)至少在政治上要明確維持與俄國(guó)的良好關(guān)系”予以拒絕。德國(guó)統(tǒng)治

18、集團(tuán)對(duì)當(dāng)時(shí)局勢(shì)的錯(cuò)誤估計(jì)，以及德國(guó)的擴(kuò)張政策，最終當(dāng)布爾戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后，英國(guó)就不再重視發(fā)展與德國(guó)的“友好”關(guān)系了，英德結(jié)盟的可能性破滅了。 　　另外，德國(guó)無(wú)限制地造艦行為不可避免地引起英國(guó)的恐懼，因?yàn)閷?duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)，保持海洋霸權(quán)是最重要的核心利益。最終英國(guó)考慮俄法一方更值得合作。于是才有了英法協(xié)定后，兩次摩洛哥危機(jī)期間，英國(guó)對(duì)法國(guó)堅(jiān)定不移地支持。英俄協(xié)定的順利簽訂，顯然英國(guó)經(jīng)過(guò)考慮后選擇加入更加值得合作的一方。 　　此外，這種案例有很多，美國(guó)在冷戰(zhàn)期間全面對(duì)抗蘇聯(lián)，在南亞地區(qū)認(rèn)為巴基斯坦比印度更值得合作，于是將巴基斯坦拉入《東南亞條約組織》。 　　國(guó)家之間的合作是基于共同利益，但與有共同利益的

19、國(guó)家卻不一定會(huì)選擇合作，而是會(huì)考慮哪一方更值得合作。因此，假設(shè)2成立。 　　通過(guò)以上兩個(gè)假設(shè)的對(duì)比分析，可證明共同利益的存在只是國(guó)家相互合作的基礎(chǔ)，但是國(guó)家的能動(dòng)性會(huì)經(jīng)過(guò)“思考”后，選擇相對(duì)值得合作的伙伴進(jìn)行合作。 　　2.2 與“國(guó)際制度的建立促進(jìn)國(guó)際合作”這一命題相關(guān)的一對(duì)假設(shè)的設(shè)置及其驗(yàn)證 　　2.2.1 假設(shè)3：國(guó)際制度的建立促進(jìn)國(guó)際合作 　　驗(yàn)證假設(shè)3，筆者選取對(duì)《非戰(zhàn)公約》及《中蘇友好同盟互助條約》的制度性效力的研究以及對(duì)其予以驗(yàn)證。 　?。?）《非戰(zhàn)公約》的制度性效力考察 　　1928年，德國(guó)在美國(guó)的“道威斯計(jì)劃”經(jīng)濟(jì)援助下，軍國(guó)主義已經(jīng)復(fù)活，軍備競(jìng)賽的規(guī)模越來(lái)越大，

20、戰(zhàn)爭(zhēng)危險(xiǎn)也越來(lái)越大。法國(guó)利用美國(guó)參加第一次世界大戰(zhàn)十周年之際，外長(zhǎng)白里安發(fā)表了對(duì)美充滿友好的特別聲明，表示愿意與美國(guó)一起簽訂“任何相互承擔(dān)義務(wù)”的協(xié)定，以期“把戰(zhàn)爭(zhēng)置于法律保護(hù)之外”，借此加強(qiáng)美法關(guān)系。一邊鞏固法國(guó)在歐洲日漸衰落的軍事政治地位。 　　而美國(guó)處于其對(duì)外政策的需要，決定利用白里安的主張，認(rèn)定穩(wěn)定歐洲局勢(shì)對(duì)美國(guó)有力，使得美國(guó)在歐洲的投資不至于因時(shí)局動(dòng)蕩而受損；同時(shí)美國(guó)也想締結(jié)一個(gè)由自己領(lǐng)導(dǎo)下的多邊條約，加強(qiáng)自身影響力，于是《非戰(zhàn)公約》就是在這樣的條件下簽訂的。 　　《非戰(zhàn)公約》可謂一項(xiàng)制度性安排，具有國(guó)際制度的意味，其目的在于“防止戰(zhàn)爭(zhēng)手段的出現(xiàn)”。但實(shí)際上各簽字國(guó)在其中都有太多

21、的保留條款，而且作為一項(xiàng)國(guó)際制度安排，其“漏洞”太大，實(shí)際上各國(guó)在謀求本國(guó)國(guó)家利益時(shí)，也沒(méi)能遵守此公約。最終也沒(méi)能達(dá)到“非戰(zhàn)”的效果。《非戰(zhàn)公約》的作用在于戰(zhàn)后戰(zhàn)勝國(guó)對(duì)戰(zhàn)敗國(guó)審判的國(guó)際法依據(jù)，但是仍然避不開“強(qiáng)權(quán)政治”的因素。 　　（2）《中蘇友好同盟互助條約》在促進(jìn)中蘇合作方面的效力考察。 　　當(dāng)?shù)诙问澜绱髴?zhàn)過(guò)后，世界逐漸分成了兩大陣營(yíng)，充滿著對(duì)抗。在社會(huì)主義陣營(yíng)中，蘇聯(lián)和中國(guó)是兩個(gè)最重要的國(guó)家，1950年的《中蘇友好同盟互助條約》的簽訂無(wú)疑為兩國(guó)關(guān)系的發(fā)展起到了很好的保障作用，也正是因?yàn)槿绱?，蘇聯(lián)在幫助中國(guó)恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題中發(fā)揮巨大作用，中國(guó)也在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中遏制了美國(guó)勢(shì)力的滲透從而極

22、大地維護(hù)了以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)。 　　條約規(guī)定，“雙方根據(jù)鞏固和平和普遍安全的利益，對(duì)有關(guān)中蘇兩國(guó)共同利益的一切重大??際問(wèn)題，均將進(jìn)行彼此磋商”，但是中蘇并未對(duì)同盟條約規(guī)定的領(lǐng)域都加以合作，是因?yàn)閮蓢?guó)的戰(zhàn)略上的分歧。例如：蘇聯(lián)謀求太平洋上實(shí)力，提出建立“長(zhǎng)波電臺(tái)”以及聯(lián)合艦隊(duì)的建立，被中國(guó)方面警覺(jué)，中國(guó)方面認(rèn)為有損中國(guó)主權(quán)，蘇聯(lián)有在軍事上控制中國(guó)的企圖。毛澤東明確講：“搞海軍‘合作社’，就是在斯大林活著的時(shí)候，我們也不干?！薄耙v政治條件，連半個(gè)手指頭都不行?！薄霸谶@個(gè)問(wèn)題上，我們可以一萬(wàn)年不要援助?！? 　　雙方并未對(duì)“雙方的共同利益”達(dá)成一致，是這次合作失敗的原因。此后，中蘇基于各

23、自的國(guó)家利益的不同認(rèn)知，最終分道揚(yáng)鑣，甚至淪為“不共戴天的仇敵”。條約到期，雙方都未表明延長(zhǎng)，最終條約失效。 　　由此可見(jiàn)，國(guó)際機(jī)制也并不是在無(wú)條件的情況下促進(jìn)國(guó)際合作的，因此，假設(shè)3不成立。 　　2.2.2 假設(shè)4：國(guó)際制度發(fā)揮作用的一個(gè)必不可少的條件――“區(qū)域大國(guó)”的保障作用的發(fā)揮 　　國(guó)際機(jī)制在一定程度上是可以發(fā)揮作用的，這一點(diǎn)毋庸置疑，只是在本文考察的過(guò)程中，需要加以一定的限制條件，如假設(shè)4所述，區(qū)域大國(guó)的保障作用必不可少。在邏輯層面上，一個(gè)制度或機(jī)制對(duì)促進(jìn)合作作用的發(fā)揮，需要一個(gè)強(qiáng)有力的對(duì)“不合作現(xiàn)象”的懲罰機(jī)制的建立和實(shí)施，這一點(diǎn)只有相應(yīng)的區(qū)域強(qiáng)國(guó)有實(shí)力并在其有意愿的情況下才

24、能發(fā)揮作用，在這個(gè)過(guò)程中，機(jī)制的權(quán)威性不斷得到積累，并最終形成相對(duì)穩(wěn)定的“心理定式”。 　　“西歐一體化”的進(jìn)程中，無(wú)疑是法國(guó)和聯(lián)邦德國(guó)充當(dāng)了“機(jī)制的維護(hù)和保障的角色”。在“華沙條約組織”中，是蘇聯(lián)充當(dāng)著此角色。 　　戰(zhàn)后的日美同盟，是由美國(guó)充當(dāng)此角色。核不擴(kuò)散機(jī)制，是由以美國(guó)和蘇聯(lián)為首的核大國(guó)充當(dāng)此角色。當(dāng)然，需要特別指出的是區(qū)域強(qiáng)國(guó)的背后有時(shí)也應(yīng)考慮國(guó)際體系層次中超級(jí)大國(guó)的作用。國(guó)際合作的障礙在于：信息不對(duì)稱；“搭便車”現(xiàn)象的普遍存在；以及國(guó)家對(duì)相對(duì)收益的關(guān)切。 　　因此，區(qū)域大國(guó)對(duì)國(guó)際合作的保障作用體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是改變國(guó)家間的信息不對(duì)稱狀況，是國(guó)家獲得進(jìn)行合作所必需的重要信

25、息；二是確立權(quán)利界定原則和權(quán)力行使范圍，提供權(quán)利正義的解決程序；三是改變國(guó)家對(duì)外行為的成本收益，是國(guó)家遵守合作協(xié)議。[17] 　　因此，假設(shè)4成立，即“區(qū)域大國(guó)”的保障作用的發(fā)揮，是國(guó)際制度促進(jìn)國(guó)際合作的一個(gè)必不可少的條件。 　　3 結(jié)論及思考 　　3.1 本文結(jié)論 　　通過(guò)對(duì)相關(guān)概念的界定，問(wèn)題的提出，以及研究方法的設(shè)置，得出總結(jié)性的結(jié)論。 　　第一，相互依賴是一種普遍存在的現(xiàn)象，共同利益只是國(guó)際合作的一個(gè)前提，本身不會(huì)導(dǎo)致國(guó)際合作行為的出現(xiàn)，在同時(shí)存在共同利益的情況下，國(guó)家的能動(dòng)的屬性會(huì)經(jīng)過(guò)“思考和建構(gòu)”后，選擇相對(duì)值得合作的對(duì)象進(jìn)行合作，也就是國(guó)家在進(jìn)行國(guó)際合作的選擇中，傾向于

26、選擇相對(duì)更值得合作的對(duì)象。 　　第二，國(guó)際機(jī)制促進(jìn)國(guó)際合作是有條件的，國(guó)際機(jī)制發(fā)揮作用的一個(gè)必不可少的條件即為區(qū)域內(nèi)“強(qiáng)有力的大國(guó)”的保障作用的發(fā)揮，而且在討論區(qū)域強(qiáng)國(guó)的保障作用的同時(shí)，也應(yīng)考慮國(guó)際體系層次中超級(jí)大國(guó)或曰霸權(quán)國(guó)的作用。因?yàn)樵谀撤N程度上，霸權(quán)國(guó)是主導(dǎo)作用，所以相互依賴和國(guó)際制度對(duì)合作的促進(jìn)作用仍然無(wú)法拋開“權(quán)力”和“霸權(quán)”因素。 　　第三，促進(jìn)國(guó)際合作的國(guó)際制度的建設(shè)是有待進(jìn)一步從邏輯上和實(shí)踐中予以完善的。 　　第四，根據(jù)新自由制度主義的理論，中國(guó)這樣的崛起中的國(guó)家在國(guó)際制度的建設(shè)、維護(hù)或修改等國(guó)際法理層面的作用具有非常大的潛力和可運(yùn)作空間的。 　　3.2 相關(guān)思考

27、　　本文通過(guò)一定的案例，對(duì)所設(shè)置的假設(shè)進(jìn)行了初步檢驗(yàn)，意在簡(jiǎn)單闡述在相互依賴的世界中，國(guó)際制度與國(guó)際合作現(xiàn)象的關(guān)系。也引起了筆者的進(jìn)一步思考，根據(jù)第一組的兩個(gè)假設(shè)，可提出進(jìn)一步的思考是：中國(guó)如何在“崛起的過(guò)程中”塑造一個(gè)“更加值得合作”的國(guó)際形象問(wèn)題。 　　根據(jù)第二組的兩個(gè)假設(shè)，引申出的進(jìn)一步思考是：充當(dāng)提供強(qiáng)有力的保障“大國(guó)”，可謂是在一定程度上提供“公共物品”，我國(guó)在現(xiàn)存的有利于自身的機(jī)制中如何加強(qiáng)“機(jī)制的維護(hù)和保障的角色”？在不利于自身的國(guó)際機(jī)制中，又如何爭(zhēng)取，是否可采用必要的削弱此機(jī)制權(quán)威的手段，以達(dá)到修改不利于我國(guó)的制度的目的？ 　　國(guó)際制度是以多邊規(guī)則代替了單邊規(guī)則，使得其他行

28、為者的合作行為更可預(yù)期，機(jī)制既不會(huì)加劇政府間的等級(jí)秩序，也不是以自身的規(guī)則取代各國(guó)的自我計(jì)算，它們只是提供一系列粗略的概測(cè)規(guī)則。 　　如果一個(gè)政府珍視它在未來(lái)與別國(guó)達(dá)成協(xié)議的能力，那么信譽(yù)就成了一個(gè)關(guān)鍵因素，世界政治中行為者信譽(yù)最重要的一方面就是別國(guó)堅(jiān)信盡管履約將使它短期內(nèi)處于不利境地，但粗略的概測(cè)規(guī)則所提供的便利以及長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益，促使利己主義的政府更加傾向于遵守國(guó)際制度。例如兩國(guó)之間在多個(gè)領(lǐng)域存在相互依賴，也許某國(guó)在某個(gè)領(lǐng)域中采取了不遵守制度的行為而取得利益，那么，這樣的行為就會(huì)造成“信譽(yù)下降”現(xiàn)象，從而影響其他領(lǐng)域的有利于自己的協(xié)議的達(dá)成。因此為了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，國(guó)家會(huì)趨于遵守機(jī)制而合作。 　

29、　因此“信?u”可作為未來(lái)“制度銀行”下的一種“資本”，國(guó)際行為體越趨于合作，那么其資本則會(huì)積累得越高，從而在各個(gè)領(lǐng)域?qū)で蠛献鞯臋C(jī)會(huì)也就越大，成本也就越低。 　　而反之，例如，若在某個(gè)領(lǐng)域出現(xiàn)不合作現(xiàn)象，這種惡性資本就會(huì)通過(guò)制度所建立的低的“信譽(yù)額度”影響其他領(lǐng)域，所以通過(guò)國(guó)際制度的這種設(shè)想，可以促進(jìn)國(guó)際合作。 　　當(dāng)然，影響國(guó)際合作的相關(guān)變量仍有很多，有的學(xué)者并不會(huì)將其歸因于“制度失效”范疇，毫無(wú)疑問(wèn)，對(duì)此問(wèn)題的研究還有待進(jìn)一步加深。 　　參考文獻(xiàn)： 　　[1]BarryHughes.ContinuityandChangeinWorldPolitics：TheClashofPersp

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