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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》全真模擬考試試卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 2、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）。 A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單 B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音 C、以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令 D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令 3、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。 A、3天 B、3個工作日 C、一周 D、一個月 4、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 5、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 6、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經理 C、公司的運作部經理 D、出市代表 7、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 8、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機構 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 9、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（ ）日內報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、7 D、15 10、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 11、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。 A、該經營機構 B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經營機構共同承擔 12、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 13、設立期貨公司，應由（ ）批準。 A、國務院期貨監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 14、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）。 A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結算報告內容有異議 C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結算報告內容的確認 15、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 16、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。 A、國務院 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 17、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風險大 B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本 C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 18、期貨公司凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數）不得低于人民幣（ ）。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 19、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）制定。 A、國務院財政部門 B、國務院稅務部門 C、國務院商務部門 D、國務院期審計部門 20、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 21、關于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆 22、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 23、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。 A、香港證券交易所 B、香港商品交易所 C、香港聯(lián)合交易所 D、香港金融交易所 24、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構 C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 25、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 26、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會利益 C、公司利益 D、國家利益 27、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 28、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。 A、可用資金余額 B、持倉盈利 C、期末權益 D、風險度 29、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）?！? A、向董事會報告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會報告 D、注明自己的意見和理由 30、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日 31、宋體第一家推出期權交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 32、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 33、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 34、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 35、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。 A、長期性經營 B、持續(xù)性經營 C、穩(wěn)健性經營 D、營利性經營 36、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 37、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 38、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。 A、越小 B、越大 C、趨于零 D、不確定 39、期貨公司在經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 40、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 41、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 42、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發(fā)給相關期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內 B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內 D、當日 43、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。 A、傭金 B、準備金 C、儲備金 D、保證金 44、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 45、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在____，若指數低于43%，則表明經濟有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴張；繁榮 D、擴張；衰退 46、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 47、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。 A、交易單位 B、報價單位 C、交易價格 D、交割月份 48、以（ ）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家證券監(jiān)管機構對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。 A、英國 B、新加坡 C、美國 D、日本 49、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格 A、中國證監(jiān)會 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 50、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。 A、凈資本 B、流動資本 C、凈資產 D、流動資產 51、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 52、首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（ ）報告。 A、總經理 B、股東大會 C、董事會 D、全體客戶 53、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。 A、巡視員 B、督察員 C、審計員 D、管理員 54、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時追加保證金或者自行平倉 55、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨立董事 C、首席風險官 D、首席執(zhí)行官 56、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內將導致（ ）。 A、美元指數下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動性減弱 57、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。 A、5 B、15 C、20 D、30 58、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。 A、國務院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財政部 59、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 60、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A、3 B、5 C、7 D、10 61、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。 A、期貨交易 B、現貨交易 C、商品交易 D、遠期交易 62、構成美元指數的貨幣中，按權重由大到小依次是（ ）。 A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎 B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗 63、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經理 D、理事長　　 64、宋體理論上，央行擴大資產規(guī)模，將導致本國（ ）。 A、基礎貨幣供給增加，利率上升 B、基礎貨幣供給增加，利率下降 C、基礎貨幣供給減少，利率上升 D、基礎貨幣供給減少，利率下降 65、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 66、宋體期貨公司會員應當根據中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產品認知水平和（ ）。 A、違約風險 B、風險承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 67、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 68、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。 A、每周交易閉市 B、每年財務結算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 69、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ） A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構 70、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 71、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構 C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設計合約、安排合約上市 72、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。 A、每日無負債結算制度 B、雙向交易和對沖機制 C、標準化期貨合約 D、遠期交易合約 73、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。 A、全面結算會員 B、特別結算會員 C、交易結算會員 D、普通結算會員 74、經紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據調查結論作出相應處理。 A、暫停其部分業(yè)務 B、注銷其《營業(yè)部經營許可證》 C、撤銷其經紀資格 D、注銷其《經紀業(yè)務許可證》 75、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 76、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 77、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 78、期貨公司首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會 79、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 80、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經理 D、董事長 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ） A、保證金標準 B、結算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 2、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 3、經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員 D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員 4、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 5、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 6、宋體下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經紀公司會員 7、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 8、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 9、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 10、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 11、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的《經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產程序的 D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 12、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位 13、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金 14、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 15、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 16、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金 B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 17、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 18、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 19、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務的范圍 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、違約責任 D、客戶投訴的接待處理方式 20、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 21、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經營活動 D、項目審批 22、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 23、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表 24、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 25、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 26、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案 27、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 28、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務 29、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 30、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。 A、投資基金 B、經紀業(yè)務 C、咨詢、培訓 D、自營 31、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符 32、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結算制度 C、漲跌停板制度 D、風險準備金制度 33、期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。 A、近1年內存在不良信用記錄 B、近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查 D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰 34、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、中國證監(jiān)會及其派出機構 35、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 36、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任 A、客戶保證金 B、風險準備金 C、自有資金 D、客戶準備金 37、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務 C、擔保 D、咨詢 38、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 39、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構的咨詢師 C、期貨公司總經理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 40、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 4、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 6、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 7、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 9、（ ）資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 12、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。 A、對 B、錯 13、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 15、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 17、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 A、對 B、錯 18、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 19、（ ）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構書面報告。 A、對 B、錯 20、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、A 3、 參考答案[B] 4、C 5、答案：A 6、D 7、B 8、C 9、【答案】A 10、C 11、B 12、B 13、A 14、D 15、C 16、D 17、A 18、B 19、A 20、B 21、C 22、D 23、C 24、【答案】C 25、A 26、A 27、A 28、A 29、D 30、C 31、C 32、C 33、B 34、B 35、B 36、A 37、A 38、B 39、C 40、A 41、B 42、D 43、D 44、D 45、D 46、參考答案[C] 47、C 48、D 49、A 50、C 51、C 52、C 53、B 54、D 55、C 56、C 57、A 58、D 59、答案：B 60、參考答案：[A] 61、A 62、B 63、參考答案[B] 64、B 65、C 66、B 67、B 68、D 69、參考答案：A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、參考答案：A 75、C 76、B 77、B 78、D 79、C 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、參考答案[ACD] 3、參考答案：[AC] 4、答案：[ABC ] 5、答案BCD。 6、參考答案：C、D 7、參考答案[ABCD] 8、參考答案[ABD] 9、參考答案：A、C 10、 參考答案[ACD] 11、參考答案：A、C、D 12、【答案】B,C,D 13、答案ABCD。 14、參考答案[AC] 15、參考答案：[ABCD] 16、答案：[AC] 17、參考答案[ABCD] 18、 答案：[ABCD] 19、參考答案[ABCD] 20、參考答案：[ABD] 21、答案AC。 22、答案ABC。 23、答案ABCD。 24、 參考答案[ABC] 25、參考答案：A、B、C、D 26、參考答案：A、B、C 27、 參考答案[ACD] 28、答案BC。 29、AC 30、參考答案[BC] 31、參考答案：A、B、C、D 32、參考答案[ABCD] 33、答案ABCD。 34、答案AC。 35、 [AB] 36、答案：[BC] 37、【答案】A,C 38、【答案】A,B,C,D 39、答案BC。 40、【答案】A,B,C 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、A 3、A 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、A 11、B 12、B 13、B 14、B 15、B 16、B 17、A 18、A 19、A 20、B