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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷B卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 2、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。 A、2個月 B、3個月 C、5個月 D、6個月 4、期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 5、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。 A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 6、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 7、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 8、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報告的當天 D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間 9、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D、堅持客戶利益高于一切的原則 10、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（ ）進行風險調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 11、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉 12、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。 A、相互混合、統(tǒng)一管理 B、相互獨立、分級管理 C、相互獨立、分別管理 D、相互混合、分級管理 13、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 14、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。 A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B、決定對違規(guī)行為的紀律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案 15、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 16、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 17、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 18、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 19、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結(jié)算會員　 20、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。 A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D、誠實守信，恪盡職守 21、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 22、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。 A、負債 B、流動負債 C、負債調(diào)整值. D、流動資產(chǎn) 23、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu) B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 24、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 25、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 26、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 27、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 28、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 29、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 30、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 31、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）。 A、促進本國經(jīng)濟國際化 B、提高合約兌現(xiàn)率 C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 32、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經(jīng)濟實力 B、產(chǎn)品認知能力 C、風險控制能力 D、身體狀況 33、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向（ ）提交相應(yīng)申請材料。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局 34、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 35、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、全體股東 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、全體客戶 36、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 37、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 38、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。 A、香港證券交易所 B、香港商品交易所 C、香港聯(lián)合交易所 D、香港金融交易所 39、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 40、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 41、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（ ）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 42、（ ）應(yīng)當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu) C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會 43、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內(nèi)部控制制度 B、內(nèi)部控制文本制度 C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式 44、證券公司與期貨公司應(yīng)當（ ），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 A、合資經(jīng)營 B、融資經(jīng)營 C、獨立經(jīng)營 D、合并經(jīng)營 45、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權(quán)交易所 D、紐約商業(yè)交易所 46、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 47、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 48、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（ ）批準。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C、國務(wù)院商務(wù)主管部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 49、首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 50、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員 B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員 C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 51、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時追加保證金或者自行平倉 52、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。 A、總經(jīng)理 B、理事長 C、獨立董事 D、會員代表 53、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 54、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當日交易者 55、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。 A、維護客戶和公司的合法利益 B、保護客戶、中小股東的利益 C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D、謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 56、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 57、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 58、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A、3 B、5 C、7 D、10 59、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實信用 C、公平公正 D、差價交易 60、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得（ ）。 A、提高保證金收取標準 B、降低風險管理要求 C、降低手續(xù)費收取標準 D、提高手續(xù)費收取標準 61、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時銷毀 D、備份 62、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨公司 C、證監(jiān)會派出機構(gòu) D、證監(jiān)會 63、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險 C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險 64、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在（ ）報告中國證監(jiān)會。 A、調(diào)整前 B、調(diào)整前3日內(nèi) C、調(diào)整后 D、調(diào)整后3日內(nèi) 65、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無限責任公司 B、有限責任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 66、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 67、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價格 D、買賣方向 68、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、交易結(jié)算會員 D、普通結(jié)算會員 69、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務(wù)部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 70、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當視為（ ）有效。 A、當日有效 B、三天內(nèi)有效 C、指令未撤銷前有效 D、長期有效 71、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號 B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 72、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應(yīng)當從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應(yīng)當從輕、減輕或者免于 73、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動性減弱 74、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 75、金融期貨三大類別中不包括（ ）。 A、股票期貨 B、利率期貨 C、外匯期貨 D、石油期貨 76、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 77、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。 A、職業(yè)紀律 B、專業(yè)勝任能力 C、職業(yè)品德 D、職業(yè)創(chuàng)新能力 78、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 A、審計報告 B、稅務(wù)報告 C、經(jīng)營計劃 D、財務(wù)會計報告 79、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期（ ）。 A、成正比 B、成反比 C、成導數(shù)關(guān)系 D、沒有關(guān)系 80、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ） A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 2、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 3、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 4、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平; C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響; D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 5、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 6、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 7、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設(shè)計合約，安排合約上市 8、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 9、下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構(gòu)學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 10、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。 11、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 12、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 13、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 14、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 15、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益 17、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 18、期貨交易所應(yīng)當健全下列風險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風險準備金制度 19、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 20、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書; 21、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 22、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人 23、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 24、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 25、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 26、宋體（ ）應(yīng)當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。 A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司 C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 27、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 28、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力 29、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 31、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 32、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 33、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 34、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 35、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 36、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 37、證券公司應(yīng)當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 38、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 39、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。 40、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務(wù) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 2、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 6、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 9、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 12、（ ）某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 13、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 17、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 18、（ ）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、A 3、D 4、A 5、C 6、A 7、參考答案[C] 8、D 9、D 10、A 11、B 12、C 13、D 14、B 15、B 16、C 17、C 18、C 19、參考答案[B] 20、【答案】D 21、【答案】C 22、參考答案[C] 23、B 24、【答案】D 25、D 26、C 27、【答案】A 28、A 29、C 30、C 31、B 32、D 33、A 34、D 35、A 36、【答案】D 37、D 38、C 39、【答案】C 40、B 41、A 42、【答案】B 43、A 44、【答案】C 45、C 46、D 47、A 48、D 49、 參考答案[D] 50、B 51、D 52、B 53、B 54、B 55、B 56、參考答案[D] 57、A 58、參考答案：[A] 59、A 60、【答案】B 61、D 62、A 63、D 64、A 65、C 66、B 67、B 68、C 69、A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、B 75、D 76、C 77、 參考答案[D] 78、D 79、A 80、參考答案：A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案：[BC] 2、答案ABD。 3、答案ABC 4、ABCD 5、 參考答案[ABCD] 6、答案：[ABC ] 7、答案ABCD。 8、答案BCD。 9、【答案】A,B,C,D 10、AC 11、答案ABCD。 12、 [ABC] 13、參考答案[ACD] 14、參考答案[ACD] 15、參考答案[ABCD] 16、參考答案[ABCD] 17、 參考答案[ABC] 18、參考答案[ABCD] 19、 參考答案[ABC] 20、答案：[ABCD] 21、答案：[AC] 22、答案BC。 23、AC 24、參考答案[ABCD] 25、答案ABCD 26、答案：[ABC ] 27、參考答案[AC] 28、【答案】A,B,C,D 29、答案BC。 30、[ABC] 31、ABCD 32、 參考答案[ACD] 33、【答案】B,C,D 34、參考答案[BD] 35、答案ABCD。 36、參考答案：A、C、D 37、【答案】B,D 38、參考答案[AD] 39、 答案：[ABCD] 40、答案BC。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、A 7、A 8、A 9、B 10、B 11、B 12、A 13、B 14、B 15、B 16、A 17、A 18、A 19、A 20、B