《2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷.doc（17頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

省（市區(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則 2、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 3、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產 4、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 5、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。 A、維護客戶和公司的合法利益 B、保護客戶、中小股東的利益 C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D、謹慎地在職權范圍內行使職權 6、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。 A、負債 B、流動負債 C、負債調整值. D、流動資產 7、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機關 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 8、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）。 A、得到部分的保護 B、盈虧相抵 C、沒有任何的效果 D、得到全部的保護 9、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。 A、以適當的方式保存該交易指令 B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 10、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）。 A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果 B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差 11、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 12、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 13、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨業(yè)協(xié)會 14、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 15、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時間優(yōu)先 B、會員等級優(yōu)先 C、交易價格優(yōu)先 D、交易量優(yōu)先 16、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。（ ） A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 17、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、會員分級結算制度 C、保證金結算制度 D、每日無負債結算制度 18、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（ ）。 A、促進本國經濟國際化 B、提高合約兌現率 C、促進本國經濟的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調控提供參考依據 19、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務管理制度 D、績效管理制度 20、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在____，若指數低于43%，則表明經濟有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴張；繁榮 D、擴張；衰退 21、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 22、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 23、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 24、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 25、關于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆 26、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。 A、請求權 B、追償權 C、代位權 D、質押權 27、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 28、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長　 29、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。 A、市場資金總量變動率 B、市場資金集中度 C、現價期價偏離率 D、期貨價格變動率 30、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、國家工商局 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 31、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。 A、香港證券交易所 B、香港商品交易所 C、香港聯(lián)合交易所 D、香港金融交易所 32、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 33、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請書 B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C、變更住所的詳細計劃 D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準 34、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）。 A、設立營業(yè)部申請書 B、擬設立營業(yè)部的決議文件 C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表 D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件 35、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。 A、該國的境內外上市公司價值 B、所有部門生產的最終產值 C、境內居民生產的最終產值 D、境內部門生產的最終產值 36、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）的，風險預警期結束。 A、15個工作日 B、1個月 C、2個月 D、3個月 37、關于期貨市場價格發(fā)現功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎 C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系 38、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過損失的百分之八十 39、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前____個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前____個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 40、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（ ）來下單。 A、止損買單 B、止損賣單 C、止損限價買單 D、止損限價賣單 41、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 42、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 43、經營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 44、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。 A、平均買低 B、平均賣高 C、金字塔式買入 D、金字塔式賣出 45、關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證 D、堅持客戶利益高于一切的原則 46、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。 A、總經理指定的人員 B、總經理指定的副總經理 C、董事長 D、會計 47、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。 A、管理人員的產生、任免及其職責 B、保證金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、財務會計、內部控制制度 48、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 49、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結算部門 50、證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 51、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。 A、該經營機構 B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經營機構共同承擔 52、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險 C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險 53、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（?。┑纫?guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、中國證監(jiān)會有關法規(guī) B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D、公司章程 54、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。 A、職業(yè)紀律 B、專業(yè)勝任能力 C、職業(yè)品德 D、職業(yè)創(chuàng)新能力 55、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 56、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A、3 B、5 C、7 D、10 57、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。 A、崗位培訓 B、后續(xù)職業(yè)培訓 C、分析師培訓 D、學歷教育 58、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。 A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴 B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產生的風險 C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產生的風險 D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 59、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 60、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。 A、盈利2000元 B、虧損2000元 C、盈利1000元 D、虧損1000元 61、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。? ）。 A、交易保證金 B、風險準備金 C、結算擔保金 D、結算準備金 62、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。 A、品種 B、數量 C、成交價格 D、買賣方向 63、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 64、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 65、經國務院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數十家交易所的期貨交易。 A、13 B、14 C、15 D、16 66、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會（CFIC） B、全國期貨協(xié)會（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會 67、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 68、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。 A、2 B、3 C、6 D、12 69、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 70、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 71、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 72、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。 A、長期性經營 B、持續(xù)性經營 C、穩(wěn)健性經營 D、營利性經營 73、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨公司 D、證監(jiān)會 74、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構 C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設計合約、安排合約上市 75、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構 B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 76、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 77、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 78、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 79、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 80、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產 D、因合并或者分立需要解散 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結算制度 C、漲跌停板制度 D、風險準備金制度 2、交易所應當履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務 3、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉 4、期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。 A、近1年內存在不良信用記錄 B、近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查 D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰 5、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設立 B、變更分支機構 C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損 6、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位 7、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ） A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財產 8、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 9、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構 B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 10、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。 A、投資基金 B、經紀業(yè)務 C、咨詢、培訓 D、自營 11、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員 12、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 13、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 14、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 15、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 16、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 17、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 18、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 19、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應的經濟或者管理工作經驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 20、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。 A、書面 B、計算機 C、互聯(lián)網 D、電話 21、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī) 22、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 23、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 24、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。 A、期貨交易所應當代期貨公司 B、期貨公司應當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 25、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 26、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結算會員 B、特別結算會員 C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 27、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 28、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見 29、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5％以上的股權 D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構 30、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平; C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響; D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 31、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 32、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 33、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 34、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 35、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金 B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 36、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 37、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 38、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 39、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據 40、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內部分工 D、加強責任追究 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 3、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 7、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 8、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 10、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對 B、錯 11、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 12、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 13、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。 A、對 B、錯 18、（ ）根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 19、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 20、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、B 3、參考答案[A] 4、B 5、B 6、參考答案[C] 7、D 8、D 9、B 10、D 11、C 12、D 13、C 14、C 15、A 16、C 17、B 18、B 19、A 20、D 21、答案：B 22、A 23、A 24、A 25、C 26、B 27、C 28、參考答案[A] 29、A 30、D 31、C 32、B 33、D 34、C 35、D 36、 參考答案[D] 37、D 38、D 39、C 40、D 41、C 42、C 43、【答案】C 44、A 45、D 46、【答案】B 47、B 48、參考答案[C] 49、答案：C 50、參考答案[D] 51、B 52、D 53、【答案】D 54、 參考答案[D] 55、參考答案[C] 56、參考答案：[A] 57、 參考答案[B] 58、B 59、C 60、B 61、C 62、B 63、參考答案[D] 64、C 65、C 66、B 67、A 68、C 69、C 70、 參考答案[B] 71、D 72、B 73、A 74、C 75、【答案】A 76、【答案】D 77、C 78、D 79、D 80、參考答案[C] 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、參考答案：B、D 3、答案BCD。 4、答案ABCD。 5、答案ABC。 6、【答案】B,C,D 7、參考答案[ABCD] 8、[ABC] 9、答案：[BC] 10、參考答案[BC] 11、答案ABCD。 12、答案BC。 13、【答案】B 14、答案：[AD] 15、 參考答案[ACD] 16、參考答案[ABCD] 17、參考答案[BD] 18、參考答案[ABD] 19、參考答案[ABCD] 20、答案ABCD。 21、答案ABCD。 22、參考答案[ABCD] 23、【答案】B,C,D 24、【答案】A,B 25、參考答案：[ABCD] 26、答案：[AC] 27、參考答案：[ABD] 28、ABCD 29、答案BCD。 30、ABCD 31、 參考答案[ABCD] 32、答案：[A C] 33、答案ABCD 34、參考答案[ACD] 35、答案：[AC] 36、ABCD 37、【答案】A,B,C,D 38、AC 39、 參考答案[ABCD] 40、答案ABCD 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、B 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、B 18、B 19、A 20、B