《員工職業(yè)規(guī)范,職業(yè)道德》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《員工職業(yè)規(guī)范,職業(yè)道德（4頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、證券員工職業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德試題 一、單項選擇題（每題5分，共4題，共計20分） 1、以下不屬于公司對員工職業(yè)道德的規(guī)定是：（ ） A、嚴格遵守各項法律、法規(guī)，堅持依法合規(guī)辦事，自覺抵制各種違法違規(guī)行為 B、品行端正，公道正派，誠實守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責任感和敬業(yè)精神投入本職工作 C、嚴格遵守操作規(guī)程，準確、及時執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密 D、嚴格遵守各項法律、法規(guī)，堅持依法合規(guī)辦事，自覺抵制各種違法違規(guī)行為 2、證券從業(yè)人員行為規(guī)則中，保護投資者的合法權益要堅持的原則是：（ ） A、公平、公正、公開 B、專業(yè)化、人性化，以為客戶服務

2、為己任 C、客戶至上 D、不泄密、不失密 3、以下不屬于證券從業(yè)人員“八要”的是：（ ） A、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益 B、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確、及時執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密 C、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾 D、要堅持向客戶真實的信息，不能以誘導客戶買賣 4、以下不屬于證券從業(yè)人員“十不準”的是：（ ） A、不準對客戶的交易作更改 B、不準接受客戶的買賣證券的全權委托 C、不準回答客戶有關公司規(guī)章制度的問題 D、不準有任何操縱市場行為 二、多項選擇題（第1題——第3題每題5分，第4題

3、——第8題每題8分，總計55分） 1、證券從業(yè)人員行為操守是：（ ） A、勤勉盡責 B、遵紀守法 C、文明服務 D、廉潔自律 2、證券從業(yè)人員行為準則（八要）規(guī)定：（ ）。 A、要堅持"公平、公正、公開"原則，保護投資者的合法權益 B、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立"客戶至上"的職業(yè)道德風尚 C、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾 D、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽 3、證券從業(yè)人員行為準則（十不準）規(guī)定：（ ） A、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣 B、不準向他人

4、泄露客戶的委托事項及有關交易情況 C、不準接受客戶的買賣證券的全權委托 D、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為 4、證券從業(yè)人員開展承銷業(yè)務時的禁止行為有：（ ） A、為發(fā)行人提供融資 B、向客戶作出盈虧承諾 C、以不法手段促銷有價證券 D、以不正當手段影響發(fā)行審核人員，干擾審核正常秩序 5、下列哪項不屬于證券從業(yè)人員開展經(jīng)紀業(yè)務時的禁止行為：（ ） A、接受客戶的全權委托 B、進行對敲對倒 C、炒作關聯(lián)公司的有價證券 D、泄露客戶資料； 6、證券從業(yè)人員開展自營業(yè)務時的不得有以下哪些行為：（

5、） A、假借他人名義開立證券賬戶 B、與投資銀行、受托資產(chǎn)管理、證券投資咨詢業(yè)務關聯(lián)運作 C、將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券 D、挪用客戶保證金或有價證券 7、證券從業(yè)人員開展受托資產(chǎn)管理業(yè)務時的禁止行為有：（ ） A、故意使受托人利益關聯(lián)主體的交易搶先或滯后于受托投資交易 B、擅自變更受托投資范圍 C、以獲取傭金或其它利益為目的進行不必要的證券買賣 D、與委托人約定投資證券的利益分成或虧損分擔，向委托人承諾投資收益 8、以下哪項不屬于證券投資咨詢業(yè)務的禁止行為：（ ） A、對外透露自營買賣信息 B、利用咨詢服務與

6、他人合謀操縱市場 C、在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議 D、以爭取客戶為目的對公司情況作不真實的宣傳 三、判斷題（每題5分，共5題，總計25分） 1、證券從業(yè)人員行為準則不包括遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度。（ ） A、對 B、錯 2、證券從業(yè)人員行為準則（十不準）包括服從管理，規(guī)范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序。（ ） A、對 B、錯 3、證券從業(yè)人員行為準則規(guī)定可以為親友買賣證券。（ ） A、對 B、錯 4、證券從業(yè)人員行為準則規(guī)定可以根據(jù)行情判斷更改客戶的交易。（ ） A、對 B、錯 5、講究工作效率，提高工作質量屬于員工職業(yè)道德范圍。（ ） A、對 B、錯 答案： 一、單項選擇題 1、C 2、A 3、D 4、C 二、多項選擇題 1、A、B、C、D 2、A、B、C、D 3、A、B、C、D 4、A、C、D 5、B、C 6、A、B、C、D 7、A、B、C、D 8、B、C 三、判斷題 1、B 2、B 3、B 4、B 5、A