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《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試重點(diǎn)及難點(diǎn)題6 一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分) 1．有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。 A．具有交換價(jià)值 B．具有使用價(jià)值 C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 D．具有價(jià)值 2.關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是()。 A．采取公示制度 B．審查條件嚴(yán)格 C．發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．投資者較多 3．由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)， 因此，這一類證券被視為()。 A．低風(fēng)險(xiǎn)證券 B．高風(fēng)險(xiǎn)證券 C．風(fēng)險(xiǎn)證券 D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券 4．按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于 基金凈資產(chǎn)的()。 A．10％ B．20％ C．50％ D．60％ 5．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括()。 A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu) C．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．證券公司 6．英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。 A．公司債券 B．政府債券 C．鐵路股票 D．公司股票 7．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代 表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。 A．國(guó)務(wù)院 B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．國(guó)家外匯管理局 8．股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證 明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是()。 A．設(shè)權(quán)證券 B．資本證券 C．要式證券 D．證權(quán)證券 9．下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。 A．安全性較差 B．可以一次或分次繳納出資 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東 D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 10．我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。 A．25％ B．30％ C．35％ D．45％ 11．下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。 A．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜 B．無(wú)記名股票安全性較差 C．股東權(quán)利歸屬股票的持有人 D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資 12．股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()。 A．股票的票面價(jià)值 B．股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格 C．股票的賬面價(jià)值 D．股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格 13．普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配 權(quán)的先決條件是()。 A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò) B．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議 C．公司連續(xù)5年虧損 D．公司解散清算 14．()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順 序上。 A．參與優(yōu)先股票 B．非參與優(yōu)先股票 C．累積優(yōu)先股票 D．非累積優(yōu)先股票 15．下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。 A．采取非記名股票形式 B．以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣 C．境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 D．境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管 16．關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。 A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書 C．債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán) 17．關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。 A．股票風(fēng)險(xiǎn)較小，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 B．債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證 C．債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無(wú)期證券 D．發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要 18．以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄 債券。 A．實(shí)物國(guó)債 B．流通國(guó)債 C．貨幣國(guó)債 D．非流通國(guó)債 19．下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。 A．記賬式國(guó)債 B．憑證式國(guó)債 C．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式) D．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 20．中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。 A．6個(gè)月～1年 B．3個(gè)月～6個(gè)月 C．6個(gè)月～3年 D．3個(gè)月～3年 21．我國(guó)的()是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā) 行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 A．企業(yè)債券 B．公司債券 C．金融債券 D．政府債券 22．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱 為()。 A．歐洲債券 B．國(guó)際債券 C．亞洲債券 D．外國(guó)債券 23．龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券， 它屬于()。 A．歐洲債券 B．揚(yáng)基債券 C．亞洲債券 D．武士債券 24．按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。 A．投資理念的不同 B．基金的組織形式不同 C．投資目標(biāo)劃分 D．基金運(yùn)作方式不同 25．下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是()。 A．期貨基金 B．期權(quán)基金 C．認(rèn)股權(quán)證基金 D．股票基金 26．QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券 等有價(jià)證券投資的基金，()年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 27．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。 A．信托投資公司 B．實(shí)力雄厚的證券公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司 28．某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱為()。 A．基金份額凈值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金資產(chǎn)總值 D．基金資產(chǎn)估值 29．開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。 A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理能力風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 30．我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。 A．證券投資基金業(yè)務(wù) B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．企業(yè)年金管理 D．投資咨詢服務(wù) 31．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互 換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。 A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 32．下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。 A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨 D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 33．債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中()品種最 為活躍。 A．2天 B．7天 C．10天 D．15天． 34．中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是()。 A．滬深300指數(shù) B．上證50指數(shù) C．深證100指數(shù) D．上證100指數(shù) 35．目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是()。 A．T+0 B．T+2 C．T+5 D．T+7 36．股權(quán)類期權(quán)不包括()。 A．單只股票期權(quán) B．股票組合期權(quán) C．股票指數(shù)期權(quán) D．百慕大期權(quán) 37．可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。 A．套期保值 B．附有轉(zhuǎn)股權(quán) C．雙重選擇權(quán) D．單項(xiàng)選擇權(quán) 38．根據(jù)()分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。 A．證券化產(chǎn)品的屬性 B．證券化產(chǎn)品的期限 C．資產(chǎn)證券化的地域 D．基礎(chǔ)資產(chǎn) 39．()是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、 準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。 A．公募發(fā)行 B．私募發(fā)行 C．直接發(fā)行 D．間接發(fā)行 40．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可 以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A．2億 B．3億 C．4億 D．5億 41．根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 A．監(jiān)察委員會(huì) B．理事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．總經(jīng)理 42．出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公 開(kāi)譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后()個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券 交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。 A．6 B．12 C．18 D．24 43．有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述錯(cuò)誤的是()。 A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的有形市場(chǎng) B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制 C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督 44．道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股 或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份()時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。 A．5％ B．10％ C．12％ D．15％ 45．下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是()。 A．上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo) B．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算 C．上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)l0％ D．上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票 46．中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以 上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 A．50％ B．60％ C．70％ D．80％ 47．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。 A．5000萬(wàn)元 B．8000萬(wàn)元 C．1億元 D．5億元 48．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)()許可。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)人民銀行 C．財(cái)政部 D．國(guó)務(wù)院 49．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總 量的l0％，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。 A．25％ B．20％ C．15％ D．10％ 50．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符 合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A．2 B．6 C．8 D．12 51．下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是()。 A．證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件 B．獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書 面說(shuō)明 C．在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé) D．獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì) 52．下列關(guān)于證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯(cuò)誤的是()。 A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元 B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之 一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元 C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬(wàn)元 D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及 兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元 53．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券 專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。 A．2 B．3 C．4 D．5 54．2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和()，進(jìn)一步完善了我國(guó) 證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。 A．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》 B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 55．證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則不包括()。 A．公開(kāi)原則 B．公允原則 C．公平原則 D．公正原則 56．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。 A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．4個(gè)月 57．下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。 A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20％ 58．不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事 先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。 A．5 B．7 C．10 D．15 59．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括()。 A．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B．從業(yè)人員的資格管理 C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引 60．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員， 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 A．2年 B．3年 C．4年 D．5年 二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分) 1．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。 A．提貨單 B．銀行支票 C．運(yùn)貨單 D．倉(cāng)庫(kù)棧單 2．證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu) 有()。 A．品種結(jié)構(gòu) B．層次結(jié)構(gòu) C．多層次商品市場(chǎng) D．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) 3．證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。 A．金融機(jī)構(gòu) B．政府機(jī)構(gòu) C．企業(yè)和事業(yè)法人 D．各類基金 4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。 A．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有 序的證券市場(chǎng) 5．從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在()。 A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B．國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng) C．金融監(jiān)管的改革 D．金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化 6．關(guān)于股票收益性描述正確的是()。 A．股票的收益只來(lái)源于股份公司 B．收益性是股票最基本的特征 C．其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得 D．其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利 7．我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()。 A．票面金額 B．超過(guò)票面金額 C．任意金額 D．低于票面金額 8．衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。 A．流動(dòng)比率 B．銷售周轉(zhuǎn)率 C．杠桿比率 D．速動(dòng)比率 9．下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。 A．通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用 B．在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以 分派的股息，并使股票價(jià)格上漲 C．通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象 D．在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派 發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲 10．普通股票股東的權(quán)利包括()。 A．公司重大決策參與權(quán) B．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán) C．持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利 D．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 11．關(guān)于債券特征論述正確的是()。 A．債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回 B．債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益 C．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回 D．債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金 12．根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為()。 A．赤字國(guó)債 B．特種國(guó)債 C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D．建設(shè)國(guó)債 13．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有()。 A．發(fā)行對(duì)象不同 B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同 C．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同 D．流通或變現(xiàn)方式不同 14．保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。 A．發(fā)行人 B．信譽(yù)好的銀行 C．政府 D．舉債公司的母公司 15．關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是()。 A．可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資 B．可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換 公司債券的是上市公司本身 C．二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定 要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目 D．所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā) 行的新股 16．對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是()。 A．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān) 系，但公司型基金除外 B．債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融 工具 C．基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具 D．基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票 17．下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是()。 A．債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金 B．債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降 C．如果債券基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益 D．債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者 18．基金份額持有人的義務(wù)包括()。 A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任 C．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng) D．遵守基金契約 19．基金托管入又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān) ()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。 A．資金清算與會(huì)計(jì)核算 B．交易監(jiān)督 C．信息披露 D．資產(chǎn)保管 20．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形 是()。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％ B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5％ C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn) D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定 21．按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。 A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．債券類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．信用衍生工具 22．下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是()。 A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn) B．20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因 D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 23．在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包 括()。 A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率 24．金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有()。 A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 B．套期保值的作用與效果不同 C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 25．由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢? 是()。 A．通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保 B．通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保 C．提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 D．提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 26．首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有()。 A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力 B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間 C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出 D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求 27．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有的特點(diǎn)有()。 A．前瞻性 B．高風(fēng)險(xiǎn) C．監(jiān)管要求嚴(yán)格 D．明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向 28．證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括()。 A．交易通信網(wǎng) B．信息服務(wù)網(wǎng) C．證券報(bào)刊 D．因特網(wǎng) 29．關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是()。 A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱 B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制 C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制是公開(kāi)競(jìng)價(jià) D．它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn) 行交易 30．公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是()。 A．公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份 B．國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股 C．凍結(jié)股份、受限的員工持股 D．交叉持股 31．證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。 A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部 B．經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù) C．作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 32．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。 A．集合性 B．綜合性 C．專門賬戶投資運(yùn)作 D．客戶資產(chǎn)必須托管 33．證券公司控股股東的行為規(guī)范有()。 A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn) B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益 34．證券公司發(fā)生下列()重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A．變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B．設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) C．變更公司章程中的一般條款 D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本 35．會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。 A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量 和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為 B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人 C．上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元 D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不 低于l000萬(wàn)元 36．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售 等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。 A．對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) B．在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) C．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D．所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初 步詢價(jià) 37．證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有()。 A．法律手段 B．經(jīng)濟(jì)手段 C．行政手段 D．計(jì)劃手段 38．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有()。 A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證 B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料 C．詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng) 作出說(shuō)明 D．對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證 券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 39．上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()。 A．招股說(shuō)明書 B．上市公告書 C．定期報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告 40．制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()。 A．化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展 B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定 C．細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度 D．嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分) 1．我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。() A．正確 B．錯(cuò)誤 2．憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上 市證券。() A．正確 B．錯(cuò)誤 3．債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還 本金并支付約定的利息。() A．正確 B．錯(cuò)誤 4．證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。() A．正確 B．錯(cuò)誤 5．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。() A．正確 B．錯(cuò)誤 6．1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。 A．正確 B．錯(cuò)誤 7．1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 8．股票具有流動(dòng)性，雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，但是所有股票都具有 相同的流動(dòng)性。() A．正確 B．錯(cuò)誤 9．我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)， 不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。() A．正確 B．錯(cuò)誤 10．送股也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留 存利潤(rùn)的凝固化和資本化。() A．正確 B．錯(cuò)誤 11．從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值 高于其賬面價(jià)值。() A．正確 B．錯(cuò)誤 12．股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為 經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 13．優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的市 值清償。() A．正確 B．錯(cuò)誤 14．法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投 入公司形成的股份。() A．正確 B．錯(cuò)誤 15．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。() A．正確 B．錯(cuò)誤 16．債券票面利率也稱實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。() A．正確 B．錯(cuò)誤 17．我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng) 點(diǎn)提前兌取。() A．正確 B．錯(cuò)誤 18．記賬式國(guó)債是通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā) 行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。() A．正確 B．錯(cuò)誤 19．1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國(guó)進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。() A．正確 B．錯(cuò)誤 20,收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn) 扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。() A．正確 B．錯(cuò)誤 21．在我國(guó)，公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。() A．正確 B．錯(cuò)誤 22．歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于 不同的國(guó)家。() A．正確 B．錯(cuò)誤 23．1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制 改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。() A．正確 B．錯(cuò)誤 24．2000年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開(kāi)放式基金發(fā)展階段，開(kāi)放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。() A．正確 B．錯(cuò)誤 25．貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)， 包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。() A．正確 B．錯(cuò)誤 26．2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只 ETF。() A．正確 B．錯(cuò)誤 27．基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低予2億元人民幣。() A．正確 B．錯(cuò)誤 28．基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收 取。() A．正確 B．錯(cuò)誤 29．我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須為 此召開(kāi)基金持有人大會(huì)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 30．證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、 投資收益以及其他收入。() A．正確 B．錯(cuò)誤 31．目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍 生工具數(shù)量越來(lái)越大。() A．正確 B．錯(cuò)誤 32．目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交 易。() A．正確 B．錯(cuò)誤 33．股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積， 采用實(shí)物結(jié)算。() A．正確 B．錯(cuò)誤 34．如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅 上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過(guò)高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 35．最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信 用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。() A．正確 B．錯(cuò)誤 36．目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。() A．正確 B．錯(cuò)誤 37．歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股 權(quán)證，但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進(jìn)行單獨(dú)交易。() A．正確 B．錯(cuò)誤 38．從l996年開(kāi)始，發(fā)行存托憑證公司的類型開(kāi)始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降， 取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。() A．正確 B．錯(cuò)誤 39．發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自銷，二是包銷。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷為 主。() A．正確 B．錯(cuò)誤 40．一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種 收益率的美式招標(biāo)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 41．大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行 情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。() A．正確 B．錯(cuò)誤 42．除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。() A．正確 B．錯(cuò)誤 43．中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 44．恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為 H股指數(shù)和藍(lán)籌股指數(shù)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 45．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。() A．正確 B．錯(cuò)誤 46．證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 47．1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 48．證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部還可以再 經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 49．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 50．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的 三級(jí)體制設(shè)立。() A．正確 B．錯(cuò)誤 51．客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存 管銀行開(kāi)立信用資金賬戶。() A．正確 B．錯(cuò)誤 52．證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原 因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。() A．正確 B．錯(cuò)誤 53．根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有200萬(wàn)元人民幣以上的注 冊(cè)資本。() A．正確 B．錯(cuò)誤 54．單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。() A．正確 B．錯(cuò)誤 55．證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款， 存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。() A．正確 B．錯(cuò)誤 56．根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說(shuō)明書的有效期 為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。() A．正確 B．錯(cuò)誤 57．我國(guó)《證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。() A．正確 B．錯(cuò)誤 58．證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。() A．正確 B．錯(cuò)誤 59．證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定， 受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。() A．正確 B．錯(cuò)誤 60．證券發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。() A．正確 B．錯(cuò)誤 參考答案及詳細(xì)解析 一、單項(xiàng)選擇題 1．C 本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券 直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買 賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。 2．C 本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件 相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。 3．D 本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。 4．C 本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50％。 5．D 本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與 證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。 6．B 本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政 府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。 7．B 本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī) 構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由 證券交易所受理。 8．D 本題考查證權(quán)證券。 9．A 本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。 10．C 我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得 少于公司股份總數(shù)的35％。 11．A 本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。12．D 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 13．D 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算 之時(shí)。 14．B 本題考查非參與優(yōu)先股票。 15．A 本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。 16．D 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有 權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。 17．A 本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A 表述錯(cuò)誤。 18．D 本題考查非流通國(guó)債。 19．D 本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。 20．D 本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。 21．A 本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。 22．B 本題考查國(guó)際債券的定義。 23．A 龍債券屬于歐洲債券。 24．D 本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封 閉式基金和開(kāi)放式基金。 25．D 本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象 的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。 26．C 2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。 27．C 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商 業(yè)銀行擔(dān)任。 28．A 本題考查基金份額凈值的含義。 29．D 本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 30．C 本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是 其主要業(yè)務(wù)。 31．B 本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。 32．D 本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。 33．B 債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品 種最為活躍。 34．A 滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。 35．A 目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0。 36．D 本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型，即單只股票期權(quán)、股票組合 期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。 37．C 雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。 38．C 本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可將資產(chǎn)證券化分 為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。 39．A 本題考查公募發(fā)行。 40．C 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上 的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 41．C 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 42．B 公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易 所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。 43．A 本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。所以選 項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。 44．B 道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、 送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份l0％時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。 45．D 本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選 項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。 46．B’ 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成， 60％以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 47．A 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái) 務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。 48．A 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)許可。 49．D 集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券 發(fā)行總量的10％，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0％。 50．B 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) 符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 51．B 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券 監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。 52．C 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn) 管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。 53．A 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具 備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。 54．A 2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更 加規(guī)范。 55．B 本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則——公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。 56．D 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年 度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予 公告。 57．D 本題考查內(nèi)幕信息。選項(xiàng)D，如果是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào) 廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30％，就屬于內(nèi)幕信息。 58．C 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和 事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。 59．D 本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。選項(xiàng)D屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 對(duì)會(huì)員單位的自律管理。 60,B 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的 人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 參考答案及詳細(xì)解析 一、單項(xiàng)選擇題 1．C 本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券 直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買 賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。 2．C 本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件 相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。 3．D 本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。 4．C 本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50％。 5．D 本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與 證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。 6．B 本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政 府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。 7．B 本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī) 構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由 證券交易所受理。 8．D 本題考查證權(quán)證券。 9．A 本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。 10．C 我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得 少于公司股份總數(shù)的35％。 11．A 本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。12．D 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 13．D 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算 之時(shí)。 14．B 本題考查非參與優(yōu)先股票。 15．A 本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。 16．D 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有 權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。 17．A 本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A 表述錯(cuò)誤。 18．D 本題考查非流通國(guó)債。 19．D 本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。 20．D 本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。 21．A 本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。 22．B 本題考查國(guó)際債券的定義。 23．A 龍債券屬于歐洲債券。 24．D 本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封 閉式基金和開(kāi)放式基金。 25．D 本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象 的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。 26．C 2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。 27．C 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商 業(yè)銀行擔(dān)任。 28．A 本題考查基金份額凈值的含義。 29．D 本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 30．C 本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是 其主要業(yè)務(wù)。 31．B 本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。 32．D 本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。 33．B 債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品 種最為活躍。 34．A 滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。 35．A 目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0。 36．D 本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型，即單只股票期權(quán)、股票組合 期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。 37．C 雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。 38．C 本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可將資產(chǎn)證券化分 為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。 39．A 本題考查公募發(fā)行。 40．C 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上 的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 41．C 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 42．B 公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易 所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。 43．A 本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。所以選 項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。 44．B 道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、 送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份l0％時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。 45．D 本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選 項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。 46．B’ 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成， 60％以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 47．A 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái) 務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。 48．A 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)許可。 49．D 集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公