《《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教案》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教案（80頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

暨南大學(xué) 《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教案 教學(xué)對象：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè) 教學(xué)總時(shí)數(shù)：36學(xué)時(shí) 主講教師：卜國琴 主講教師單位：珠海學(xué)院金融學(xué)系 時(shí) 間：2008年8月20日 目 錄 概 要 …………………………………………………………………………………………3 第一章 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論及其現(xiàn)代分析…………………………………… 8 第一節(jié) 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的演變………………………………………… 8 第二節(jié) 李嘉圖模型……………………………………………………………… 11 第三節(jié) 標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型……………………………………………………………14 第四節(jié) 要素稟賦模型……………………………………………………………17 第二章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論…………………………………………………………23 第一節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展…………………………………………23 第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易…………………………………………………24 第三節(jié) 不完全競爭與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易…………………………………………25 第四節(jié) 重疊需求理論……………………………………………………………27 第五節(jié) 動(dòng)態(tài)國際貿(mào)易理論……………………………………………………28 第三章 關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘…………………………………………………30 第一節(jié) 關(guān)稅壁壘…………………………………………………………………30 第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘………………………………………………………………33 第三節(jié) 出口鼓勵(lì)政策………………………………………………………… 35 第四章 貿(mào)易保護(hù)的根據(jù)……………………………………………………………36 第一節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)理論………………………………………………………… 36 第二節(jié) 貿(mào)易條件惡化論………………………………………………………37 第三節(jié) 國內(nèi)市場失靈論………………………………………………………37 第四節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策………………………………………………………38 第五節(jié) 貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)……………………………………………40 第五章 經(jīng)濟(jì)一體化的理論與實(shí)踐 ……………………………………………42 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展階段……………………………………………42 第二節(jié) 關(guān)稅同盟理論………………………………………………………… 43 第六章 生產(chǎn)要素的國際流動(dòng)……………………………………………………46 第一節(jié) 資本的國際流動(dòng)………………………………………………………46 第二節(jié) 國際直接投資與跨國公司理論…………………………………47 第七章 國際收支分析………………………………………………………………49 第一節(jié) 國際收支與國際收支平衡表…………………………………… 49 第二節(jié) 國際收支的平衡與失衡……………………………………………54 第八章 外匯和匯率………………………………………………………………… 56 第一節(jié) 外匯、外匯市場和外匯交易…………………………………… 56 第二節(jié) 均衡匯率的決定………………………………………………………58 第三節(jié) 匯率決定理論………………………………………………………… 61 第九章 國際收支調(diào)節(jié)理論……………………………………………………… 64 第一節(jié) 價(jià)格—鑄幣流動(dòng)機(jī)制……………………………………………… 64 第二節(jié) 彈性分析法………………………………………………………………64 第三節(jié) 吸收分析法………………………………………………………………66 第四節(jié) 貨幣分析法………………………………………………………………68 第十章 開放條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策 …………………………………………70 第一節(jié) 開放條件下宏觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)與政策工具……………70 第二節(jié) 固定匯率制下宏觀經(jīng)濟(jì)政策的效應(yīng)分析………………… 73 第三節(jié) 浮動(dòng)匯率制下宏觀經(jīng)濟(jì)政策的效應(yīng)分析………………… 74 第四節(jié) 浮動(dòng)匯率制與固定匯率制的比較…………………………… 75 概 要 本門課程的教學(xué)目標(biāo)和要求：國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是國與國之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及由此而形成的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，研究國際范圍內(nèi)資源的最優(yōu)配置以及國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系對資源配置的影響。要求學(xué)生掌握以下主要內(nèi)容：一、國際貿(mào)易理論與政策；二、匯率決定理論和國際收支調(diào)節(jié)理論；三、開放條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)。 教學(xué)要點(diǎn)：一、國際貿(mào)易理論與政策；二、經(jīng)濟(jì)一體化理論與實(shí)踐；三、國際要素流動(dòng)理論；四、匯率決定理論；五、國際收支調(diào)節(jié)理論；六、開放條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)。 教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：重點(diǎn)為國際貿(mào)易理論與政策；經(jīng)濟(jì)一體化理論與實(shí)踐；匯率決定理論；國際收支調(diào)節(jié)理論；開放條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)。難點(diǎn)為國際貿(mào)易和國際貿(mào)易政策的各種理論模型、匯率決定理論和國際收支調(diào)節(jié)理論、開放條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)。 教學(xué)方法：課堂系統(tǒng)講授為主，結(jié)合課堂提問、課后作業(yè)等方式。隨著教學(xué)內(nèi)容的進(jìn)展和深入，將講授與啟發(fā)、討論方式結(jié)合起來，形成師生互動(dòng)的良好氣氛。 教學(xué)總時(shí)數(shù)：68學(xué)時(shí)。 教學(xué)參考書： 1. [美] Dominick Salvatore：《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第五版），朱寶憲、吳洪等譯，清華大學(xué)出版社，1998年版。 2. [美] 保羅克魯格曼、茅瑞斯奧伯斯費(fèi)爾德：《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第四版），海聞等譯，中國人民大學(xué)出版社，1998年版。 3. [美] 托馬斯普格爾、彼得林德特：《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第十一版），李克寧等譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001年版。 4．[美] 保羅克魯格曼，《戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與新國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社，2000年出版。 5．[美] 約翰威廉森，《開放經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)》，馬建堂等譯，上海三聯(lián)書店，1990年出版。 6．[美] 羅塞羅伯茨，《抉擇——關(guān)于自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義的寓言》，劉琳娜、欒曄譯，中國人民大學(xué)出版社、北京大學(xué)出版社，2001年出版。 7．薛敬孝、佟家棟、李坤望，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，高等教育出版社，2000年出版。 8．華民，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，復(fù)旦大學(xué)出版社，1998年出版。 9．佟家棟、高樂詠，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（修訂版），南開大學(xué)出版社，2000年出版。 10．袁志剛、宋京，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》上海社會科學(xué)院出版社、高等教育出版社，2000年出版。 11．楊惠昶，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，吉林大學(xué)出版社，2000年出版。 12．朱邦寧，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中共中央黨校出版社，1998年出版。 13．陳家勤，《當(dāng)代國際貿(mào)易新理論》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2000年出版。 14．姜波克，《國際金融學(xué)》，高等教育出版社，1999年出版。 15．金祥榮等，《貿(mào)易保護(hù)制度的經(jīng)濟(jì)分析》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001年出版。 16．任烈，《貿(mào)易保護(hù)理論與政策》，立信會計(jì)出版社，1997年出版。 17．[美] 拉爾夫戈莫里、威廉鮑莫爾，《全球貿(mào)易和國家利益沖突》，文爽、喬羽譯，中信出版社，2003年出版。 18．[美] 賈格迪什巴格瓦蒂，《現(xiàn)代自由貿(mào)易》，雷薇譯，中信出版社，2003年出版。 19．[美] 雅各布瓦伊納，《傾銷：國際貿(mào)易中的一個(gè)問題》，沈瑤譯，商務(wù)印書館，2003年出版。 20．[美] 杰弗里薩克斯、菲利浦拉雷恩，《全球視角的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，費(fèi)方域譯，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1997年出版。 21．李東陽，《當(dāng)代西方國際投資學(xué)》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1994年出版。 第一章 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論及其現(xiàn)代分析(6學(xué)時(shí)) 教學(xué)目標(biāo)和要求：傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論包括斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論。本章的教學(xué)目標(biāo)是使學(xué)生了解傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展過程、基本內(nèi)容和分析框架，在理論內(nèi)容上要求學(xué)生掌握三個(gè)基本問題：（1）貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易模式的確定；（2）國際貿(mào)易的交換比率或貿(mào)易條件；（3）貿(mào)易利益的分配。 教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的基本模型和內(nèi)容、傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展脈絡(luò)和理論淵源。 教學(xué)方式：（課堂講授4學(xué)時(shí)，以課后作業(yè)方式考察） 第 一 節(jié) 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的演變( 2學(xué)時(shí) ) 一、重商主義及其貿(mào)易觀點(diǎn) 簡要介紹重商主義的財(cái)富觀和保護(hù)主義的貿(mào)易觀，這是斯密和李加圖為代表的以自由貿(mào)易為核心的古典國際貿(mào)易理論提出的背景。 二、絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢 斯密提出了絕對優(yōu)勢理論，用來解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。他認(rèn)為國際貿(mào)易之所以發(fā)生，其基礎(chǔ)在于各國生產(chǎn)成本存在絕對差異。當(dāng)一國相對另一國在某種商品的生產(chǎn)上有更高效率（或有絕對優(yōu)勢），但在另一種商品的生產(chǎn)上效率更低（或有絕對劣勢），那么兩國就可以通過專門生產(chǎn)自己有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并用其中一部分來交換其有絕對劣勢的商品，這樣貿(mào)易雙方都可以獲益。見表1-1： 表1-1 絕對優(yōu)勢 葡萄牙 英國 葡萄酒（加侖/勞動(dòng)小時(shí)） 6 1 布匹（碼/勞動(dòng)小時(shí)） 4 5 上表表明，兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上勞動(dòng)生產(chǎn)率存在著差異：1小時(shí)的勞動(dòng)在葡萄牙可生產(chǎn)6加侖的葡萄酒，但在英國只能生產(chǎn)1加侖葡萄酒；另一方面，1小時(shí)勞動(dòng)在葡萄牙可生產(chǎn)4碼布，但在英國可生產(chǎn)5碼布。因此，葡萄牙在葡萄酒生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢，英國則在布匹生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢，因?yàn)樗鼈兩a(chǎn)這些產(chǎn)品所花費(fèi)的成本即勞動(dòng)量絕對地低于對方國家。按照絕對利益理論，兩國具有了開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。 如果葡萄牙用6加侖葡萄酒交換英國的6碼布，這樣，葡萄牙獲利2碼布或節(jié)省了1/2小時(shí)的勞動(dòng)（因?yàn)樵谄咸蜒绹鴥?nèi)只能用6加侖葡萄酒換4碼布）。同樣，英國從葡萄牙獲得的6加侖葡萄酒如在國內(nèi)生產(chǎn)需6小時(shí)勞動(dòng)，而6小時(shí)勞動(dòng)在英國可以生產(chǎn)30碼布，這樣英國獲利24碼布或節(jié)省了大約5個(gè)小時(shí)的勞動(dòng)?？梢姡ㄟ^國際分工，然后按適當(dāng)比例進(jìn)行交換，兩國都能獲得貿(mào)易利益。 但是，絕對優(yōu)勢理論只能解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的一些貿(mào)易。大多數(shù)世界貿(mào)易尤其是發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易，用絕對優(yōu)勢理論無法加以解釋，即絕對優(yōu)勢理論不能解釋一國在所有部門的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢地位，而另一國在所有部門的生產(chǎn)上都處于劣勢地位時(shí)仍存在貿(mào)易的情況。李嘉圖在斯密的絕對優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上，應(yīng)用比較優(yōu)勢理論，更好地解釋了貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易所得。 1817年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi).李嘉圖在他的經(jīng)典著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和賦稅原理》中提出了比較利益理論（Theory of comparative advantage）。根據(jù)比較利益理論，在兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，即使一國在兩種商品的生產(chǎn)上較之于另一國均處于劣勢（即沒有絕對優(yōu)勢），但只要在這兩種商品生產(chǎn)上的劣勢存在程度上的差別，則雙方仍有可能進(jìn)行互利貿(mào)易。這個(gè)國家可以專門生產(chǎn)和出口它的絕對劣勢相對較小的商品（這是其具有比較優(yōu)勢的商品），同時(shí)進(jìn)口其絕對劣勢相對較大的商品（這是其具有比較劣勢的商品）；反過來，另一個(gè)國家可以專門生產(chǎn)和出口它的絕對優(yōu)勢相對較大的商品（這是其具有比較優(yōu)勢的商品），同時(shí)進(jìn)口其絕對優(yōu)勢較小的商品（這是其具有比較劣勢的商品）。這樣，雙方都可以從貿(mào)易中獲得利益。見表1-2： 表1-2 比較優(yōu)勢 葡萄牙 英國 葡萄酒（加侖/勞動(dòng)小時(shí)） 6 1 布匹（碼/勞動(dòng)小時(shí)） 4 2 表1-2與表1-1的惟一不同在于英國現(xiàn)在1小時(shí)勞動(dòng)僅能生產(chǎn)2碼布而不是5碼布。因此，現(xiàn)在英國在葡萄酒和布匹的生產(chǎn)上與葡萄牙相比均處于劣勢。但是，由于英國的勞動(dòng)生產(chǎn)率在葡萄酒生產(chǎn)上僅是葡萄牙的1/6，而在布匹生產(chǎn)上是葡萄牙的1/2，因此，英國在布匹生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢；另一方面，葡萄牙在布匹和葡萄酒生產(chǎn)上都有絕對優(yōu)勢，但由于葡萄酒的絕對優(yōu)勢（6：1）比布匹的絕對優(yōu)勢（4：2）大，因此葡萄牙在葡萄酒生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，葡萄牙專門生產(chǎn)葡萄酒并出口一部分去交換英國的布匹，同時(shí)，英國專門生產(chǎn)并出口布匹去交換葡萄牙的葡萄酒，則兩國都會在貿(mào)易中獲利。下面我們來說明： 在上例中，如果用6加侖（6W）葡萄酒僅僅換得取4碼布（4C），葡萄牙將會對貿(mào)易采取無所謂的態(tài)度；如果用6加侖葡萄酒獲得少于4碼的布，葡萄牙將拒絕貿(mào)易。同樣，如果用2碼布僅僅換取1加侖葡萄酒，英國也將會對貿(mào)易采取無所謂的態(tài)度，如果用多于2碼的布換取1加侖葡萄酒，英國也將拒絕貿(mào)易。 我們假設(shè)葡萄牙用6加侖葡萄酒去換取英國的6碼布，則葡萄牙可獲利2碼布或節(jié)省了1/2小時(shí)勞動(dòng)，因?yàn)樵谄咸蜒绹鴥?nèi)6加侖葡萄酒僅可換取4碼布。英國同樣可從貿(mào)易中獲利，因?yàn)橛鴱钠咸蜒阔@得的6加侖葡萄酒在國內(nèi)生產(chǎn)需要6小時(shí)勞動(dòng)，而6小時(shí)勞動(dòng)在英國可生產(chǎn)12碼布，英國用6碼布交換了葡萄牙的6加侖葡萄酒。因此，英國獲利6碼布或者說節(jié)省了3小時(shí)勞動(dòng)。 以上我們假設(shè)兩國是以1：1的比例進(jìn)行交換，但是，這并不是交換雙方均可獲利的唯一交換比率。由于在葡萄牙國內(nèi)6加侖葡萄酒可以交換4碼布（兩者均需1個(gè)勞動(dòng)小時(shí)生產(chǎn)），如果葡萄牙可用6加侖葡萄酒從英國換取多于4碼的布，葡萄牙就可獲利。另一方面，在英國國內(nèi)，6加侖葡萄酒=12碼布（兩者都需6個(gè)勞動(dòng)小時(shí)生產(chǎn)），如果可以用少于12碼的布從葡萄牙換取6加侖葡萄酒，則英國就可以獲利。因此，雙方互利貿(mào)易比率的范圍是： 4C <6W <12C（或2/3C~2C） 三、相互需求理論 李嘉圖的比較利益原理主要論述了國際貿(mào)易的供給和成本方面，但忽視了國際貿(mào)易的需求方面。1848年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰.斯圖亞特.穆勒在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，從需求的角度對比較利益原理做出補(bǔ)充。他認(rèn)為李嘉圖雖然對兩種商品的國際交換比率介于兩種商品比較成本的比率之間做出了規(guī)定，但并未說明在這個(gè)范圍內(nèi)具體的交換比例是如何確定的。為此，他提出相互需求理論加以解釋。 相互需求理論認(rèn)為，兩國的兩種產(chǎn)品的國內(nèi)交換比率或比較成本決定兩國兩種產(chǎn)品交換的上下限，實(shí)際的國際交換比率必定介于由兩國國內(nèi)交換比率所確定的界限之內(nèi)。在自由貿(mào)易條件下，兩種商品的國際交換比率必然是惟一的，這一比率究竟確定在什么水平上，取決于各國對對方商品的需求強(qiáng)度。如果外國對本國商品的需求強(qiáng)度越大，國際交換比例越是接近于外國國內(nèi)兩種商品的交換比例，本國從貿(mào)易中所獲得的利益也就越大。 在上面的例子里，12單位布與4單位布的差(即8單位布)代表兩國開展貿(mào)易的總利益。當(dāng)交換比率離6W：4C（葡萄牙國內(nèi)交換比率）越近時(shí)，葡萄牙的貿(mào)易所得越小，英國的貿(mào)易所得越大。例如，葡萄牙用6單位葡萄酒換英國的6單位布，即交換比率為6W=6C時(shí)，葡萄牙獲利2單位布，英國獲利6單位布。當(dāng)交換比率離6W：12C（英國國內(nèi)交換比率）越近時(shí)，貿(mào)易利益分配的情況則與上面相反。例如，葡萄牙用6單位葡萄酒換英國的10單位布，即交換比率為6W=10C時(shí)，葡萄牙獲利6單位布，英國獲利2單位布。 四、要素稟賦理論 李嘉圖的比較利益理論雖然證明了比較優(yōu)勢即生產(chǎn)成本的相對差異是互利貿(mào)易的基礎(chǔ)，但是并沒有解釋產(chǎn)生這種差異的原因。20世紀(jì)20-30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了要素稟賦理論。這一理論認(rèn)為，各國資源稟賦情況不同，即生產(chǎn)要素供給情況的不同，是生產(chǎn)成本的相對差異進(jìn)而國際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因。 要素稟賦理論證明：一國應(yīng)當(dāng)專門生產(chǎn)并出口那些在生產(chǎn)中密集地使用該國相對豐裕和便宜的生產(chǎn)要素的商品（因?yàn)樗谶@種商品上具有比較優(yōu)勢），而進(jìn)口那些在生產(chǎn)中密集地使用該國相對稀缺和昂貴的生產(chǎn)要素的商品。在只使用勞動(dòng)和資本兩種要素的情況下，勞動(dòng)相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型的商品；資本相對豐裕的國家則相反。 第 二 節(jié) 李嘉圖模型( 1.5學(xué)時(shí) ) 一、模型的假設(shè)條件 （1）世界上只有兩個(gè)國家：本國和外國，使用一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)），生產(chǎn)兩種產(chǎn)品——小麥和布，即建立一個(gè)212模型； （2）生產(chǎn)要素在國內(nèi)各個(gè)部門之間可以自由流動(dòng)；但在國與國之間不能自由流動(dòng)； （3）當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門時(shí)，其機(jī)會成本不變； （4）兩國的經(jīng)濟(jì)資源都被充分利用； （5）規(guī)模報(bào)酬不變。即生產(chǎn)函數(shù)為一次齊次函數(shù)； （6）在兩個(gè)國家之間，商品流出的價(jià)值和商品流入的價(jià)值相等； （7）沒有運(yùn)輸成本和其他交易成本。 二、模型的基本內(nèi)容 1． 絕對優(yōu)勢原理的例子及其模型。 圖1.1 絕對優(yōu)勢和貿(mào)易利益 2． 比較優(yōu)勢原理的例子及其模型 圖1.2 比較優(yōu)勢和貿(mào)易利益 講解絕對優(yōu)勢貿(mào)易模型和比較優(yōu)勢貿(mào)易模型，將二者進(jìn)行比較。 三、機(jī)會成本與比較優(yōu)勢 在李嘉圖的理論中，假定勞動(dòng)是惟一的生產(chǎn)要素，并且是同質(zhì)的。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，單純以勞動(dòng)成本的差異來解釋比較優(yōu)勢與實(shí)際情況存在一定的距離。1936年奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈伯勒運(yùn)用機(jī)會成本的概念重新演繹了比較優(yōu)勢原理。 1．機(jī)會成本的概念 所謂機(jī)會成本（opportunity cost），是指在資源既定的條件下，額外生產(chǎn)1單位一種商品所必須放棄生產(chǎn)另一種商品的最大數(shù)量。引入機(jī)會成本概念后，比較優(yōu)勢理論可以表述為：當(dāng)一國在一種商品的生產(chǎn)中相對另一國具有較低的機(jī)會成本時(shí)，該國在這種商品上便擁有比較優(yōu)勢，而在另一種商品上處于比較劣勢。根據(jù)由機(jī)會成本決定的比較優(yōu)勢進(jìn)行國際分工和交換，可以使貿(mào)易各國都能夠獲得利益。 2．機(jī)會成本遞增與比較優(yōu)勢理論 在現(xiàn)實(shí)中，商品生產(chǎn)的機(jī)會成本往往不是固定不變的。機(jī)會成本遞增意味著額外生產(chǎn)一單位的某一種商品所必須放棄生產(chǎn)的另一種商品的數(shù)量越來越大。 機(jī)會成本遞增的主要原因是：（1）生產(chǎn)要素不是同質(zhì)的，當(dāng)越來越多地增加某一種商品的產(chǎn)量時(shí)，必須使用從其他商品生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移出來的、相對于這種商品的生產(chǎn)技術(shù)特征而言效率較低的要素；（2）根據(jù)邊際生產(chǎn)率遞減規(guī)律，在既定的資源和技術(shù)約束下，當(dāng)數(shù)量不斷增加的一種生產(chǎn)要素與數(shù)量變化較小的另一種生產(chǎn)要素相結(jié)合時(shí)，商品產(chǎn)出的增量趨于減少。 李嘉圖模型是建立在成本不變的假設(shè)之上的，將該理論置于成本遞增的條件下考察，比較優(yōu)勢原理所揭示的關(guān)于國際分工和國際貿(mào)易的基本規(guī)律在成本遞增條件下依然成立，但李嘉圖所期望的完全的專業(yè)化分工不復(fù)存在，國際分工模式表現(xiàn)出非完全分工的特點(diǎn)。見下圖： 圖1.3 機(jī)會成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性曲線 在傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的現(xiàn)代分析中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家用更接近現(xiàn)實(shí)的機(jī)會成本遞增的假設(shè)取代了李嘉圖機(jī)會成本不變的假設(shè)。從上圖（A）可見，當(dāng)更多資源從小麥生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到布的生產(chǎn)中時(shí)，額外生產(chǎn)1單位布的機(jī)會成本是遞增的。在生產(chǎn)可能性曲線上，S1點(diǎn)的斜率為1.0，表示當(dāng)布的年產(chǎn)量為20單位時(shí)，多生產(chǎn)1單位布必須放棄的小麥產(chǎn)量為1單位。S0點(diǎn)的斜率為2.0，表示當(dāng)布的產(chǎn)量增加到40單位時(shí)，額外增加1單位布必須放棄的小麥產(chǎn)量為2單位。S2點(diǎn)的斜率為3.0，表示當(dāng)布的產(chǎn)量達(dá)到60單位時(shí)，每多生產(chǎn)1單位布所必須放棄的小麥產(chǎn)量遞增到了3單位。在上圖（B）中，生產(chǎn)布的機(jī)會成本遞增是以供給曲線形式出現(xiàn)的，這個(gè)圖的縱坐標(biāo)表示生產(chǎn)布的機(jī)會成本，等于圖（A）中生產(chǎn)可能性曲線的斜率，亦即布的相對價(jià)格。 第 三 節(jié) 標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型( 1.5學(xué)時(shí) ) 一、模型的基本內(nèi)容 李嘉圖模型只論述了國際貿(mào)易的供給和成本方面，標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型在李嘉圖模型的基礎(chǔ)上，考察了國際貿(mào)易的需求方面，并將國際貿(mào)易的供給與需求結(jié)合起來，說明了國際交換比率的確定。 利用生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線，可以方便地探討國際貿(mào)易的均衡問題。這種分析方法同時(shí)涉及李嘉圖模型下的兩個(gè)國家、兩種商品（22模型）的相互關(guān)系，我們稱為一般均衡分析。 圖1.4 國際貿(mào)易的一般均衡分析 二、局部均衡分析與貿(mào)易利益分配 通過一般均衡分析，可以了解到國際交換價(jià)格、貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易流向以及貿(mào)易互利等有關(guān)國際貿(mào)易的信息。然而，對于貿(mào)易利益如何在兩國之間及兩國內(nèi)部進(jìn)行分配的問題，一般均衡分析卻難以給出簡明的結(jié)論。為此，還需要從局部均衡的角度進(jìn)行考察。需要指出的是，一國的供求曲線是從它的生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線推導(dǎo)出來的，所以國際貿(mào)易的局部均衡與一般均衡之間有著內(nèi)在的聯(lián)系，兩者在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。 圖1.5 局部均衡分析與貿(mào)易利益的分配 三、標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型的擴(kuò)展 將標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型的結(jié)論進(jìn)一步擴(kuò)展到交易成本為正和多國多產(chǎn)品的情況，比較優(yōu)勢理論的結(jié)論仍然是適用的。 1． 引入交易成本 國際貿(mào)易所涉及的交易成本，主要來自三個(gè)方面： （1）因地域和空間上的距離引起的運(yùn)輸、通訊等方面的交易成本。 （2）因文化傳統(tǒng)、政治經(jīng)濟(jì)制度和法律制度等方面的差異引起的交易成本。 （3）因限制性貿(mào)易政策引起的交易成本。 交易成本的發(fā)生，會縮小乃至抵消作為貿(mào)易動(dòng)力的商品價(jià)格差異，從而導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模的縮減，甚至造成比較優(yōu)勢的消失。 圖1.6 交易成本對貿(mào)易的影響 2． 多國—多產(chǎn)品貿(mào)易 在兩國生產(chǎn)兩種以上商品的情形下，兩國貿(mào)易模式?jīng)Q定于比較優(yōu)勢的對比。假定本國、外國以相同的投人成本分別生產(chǎn)五種商品，具體情況如表1-1： 表1-1 多產(chǎn)品貿(mào)易 A B C D E 本國 10 10 10 10 10 外國 5 8 10 12 15 進(jìn)一步推論可知，即使貿(mào)易模型擴(kuò)展到多個(gè)國家和多種商品的情形，比較優(yōu)勢仍舊是國際貿(mào)易中起決定作用的力量。 第 四 節(jié) 要素稟賦模型(2學(xué)時(shí) ) 一、模型的基本內(nèi)容 1．假設(shè)條件及其含義 （1）兩個(gè)國家（本國與外國），使用兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)與資本），生產(chǎn)兩種商品（X與Y），即222模型。假設(shè)（1）的目的是為了用一個(gè)二維平面圖來說明這一理論。 （2）在兩個(gè)國家中，商品X都是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，商品Y都是資本密集型產(chǎn)品。假設(shè)（2）表明，在兩個(gè)國家中生產(chǎn)商品X相對于生產(chǎn)商品Y來說，使用的勞動(dòng)的比例較高。 （3）兩國在生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)。由于要素價(jià)格通常是不同的，因此各國的生產(chǎn)者都傾向于使用更多的便宜要素以降低生產(chǎn)成本。 （4）在兩個(gè)國家中，兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模報(bào)酬不變的，這意味著增加某一商品生產(chǎn)的投入會帶來該商品產(chǎn)量的同一比例的增加。 （5）兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工。即使在自由貿(mào)易條件下，兩國也繼續(xù)生產(chǎn)兩種商品，這意味著兩國都不是“很小”的國家。 （6）兩國需求偏好相同。由無差異曲線的位置和形狀所反映的需求偏好在兩國是完全相同的。也就是說，如果兩國的相對商品價(jià)格是相同的，兩國消費(fèi)X和Y的比例是相同的。 （7）在兩個(gè)國家中，商品與要素市場都是完全競爭的。 （8）要素在一國國內(nèi)可以自由流動(dòng)，但不能在國際間自由流動(dòng)。 （9）沒有運(yùn)輸成本、沒有關(guān)稅或影響自由貿(mào)易的其他壁壘。 （10）兩國的生產(chǎn)資源均得到了充分利用。 （11）兩國的貿(mào)易是平衡的，即每一國的總進(jìn)口額等于其總出口額。 2．要素密集度和要素豐裕度 要素密集度和要素豐裕度是要素稟賦理論的兩個(gè)關(guān)鍵概念。 首先來看要素密集度。假設(shè)生產(chǎn)X商品所需要投人的資本量為，勞動(dòng)量為；生產(chǎn)Y商品所需投人的資本量和勞動(dòng)量分別為和。令=，=分別代表X商品和Y商品的資本/勞動(dòng)比率。如果滿足不等式：則稱X是勞動(dòng)密集型商品，Y是資本密集型商品。 再來看要素豐裕度。假設(shè)本、外兩國的勞動(dòng)價(jià)格分別以工資率和表示，資本價(jià)格分別以利息率和表示，令、分別代表兩國的要素相對價(jià)格，若成立不等式：，則稱本國勞動(dòng)豐裕、資本稀缺；外國資本豐裕、勞動(dòng)稀缺。要素豐裕度亦可用資本總量與勞動(dòng)總量的比率來定義，當(dāng)本國的小于外國時(shí)，我們說本國是勞動(dòng)豐裕的而外國是資本豐裕的。一般情況下，這兩種定義方法所得出的結(jié)論是一致的。 3．赫克歇爾—俄林定理的一般均衡框架 圖1.7 赫克歇爾—俄林理論的一般均衡框架 在所有可能造成國家之間相對商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢的原因中，赫—俄定理認(rèn)為各國的相對要素豐裕度即要素稟賦是各國具有比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素。 4．赫克歇爾—俄林貿(mào)易模型 圖1.8 赫克歇爾—俄林貿(mào)易模型 我們可以這樣表述赫克歇爾—俄林定理：一國應(yīng)當(dāng)出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型的商品。簡言之，勞動(dòng)相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型的商品，進(jìn)口資本密集型的商品。 這意味著本國出口商品X是因?yàn)閄是勞動(dòng)密集型商品，而且勞動(dòng)是A國比較豐裕和便宜的要素。同樣地，外國出口商品Y是因?yàn)閅是資本密集型商品，而且資本是外國比較豐裕和便宜的要素（即外國的利率/工資比率小于A國的這一比率）。 二、特定要素模型 以上，我們一直假設(shè)生產(chǎn)要素在一國國內(nèi)是自由流動(dòng)的，但是在短期內(nèi)，要素的流動(dòng)性可能是不充分的。因此，通過假定一種生產(chǎn)要素流動(dòng)而另一種生產(chǎn)要素不流動(dòng)，可以分析短期內(nèi)國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素收入的影響，這種分析構(gòu)成特定要素模型（specific factor model）的主要內(nèi)容。 圖1.9 特定要素模型 三、要素價(jià)格均等化定理 從長期來看，一國的資本和勞動(dòng)都具有充分的流動(dòng)性。要素價(jià)格均等化定理作為要素稟賦理論的推論，說明國際貿(mào)易通過商品國際流動(dòng)對于要素價(jià)格的影響。要素價(jià)格均等化定理首先說明在各國要素價(jià)格存在差異，以及生產(chǎn)要素不能在國際間自由流動(dòng)的情況下，國際貿(mào)易作為要素國際流動(dòng)的替代，可以間接實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最佳配置；其次說明貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題，即說明國際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國的收入分配格局。 貿(mào)易前，由于兩國要素稟賦存在差異，所以兩國的要素價(jià)格也不一致。但貿(mào)易開始后，原來本國相對價(jià)格較低的X商品，由于對方國家的需求，其相對價(jià)格趨于上升。依據(jù)前面的分析，X商品所密集使用的生產(chǎn)要素——資本的價(jià)格將上漲，而勞動(dòng)的價(jià)格將下跌。于是，原來在本國比較便宜的資本現(xiàn)在變得不那么便宜了，而原來在本國比較昂貴的勞動(dòng)，現(xiàn)在也因貿(mào)易變得不那么昂貴了。 在外國，貿(mào)易后X的相對價(jià)格趨于下降，于是外國資本的價(jià)格要下降，勞動(dòng)的價(jià)格則上升。這意味著在外國，原來比較昂貴的資本現(xiàn)在變得不太昂貴了。 隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對價(jià)格的差異會不斷縮小。并最終達(dá)到均等。在這個(gè)過程中，兩國豐富要素的價(jià)格不斷上升，稀缺要素的價(jià)格則不斷下降。于是，兩國要素價(jià)格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個(gè)共同的水平。隨著商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國要素價(jià)格水平也將達(dá)到均等。要素價(jià)格均等化可用圖1.3.7來說明。 圖1.10 要素價(jià)格均等化 四、里昂惕夫之謎 要素稟賦理論問世以后，逐漸為大多數(shù)人們所接受，成為國際貿(mào)易的主流理論。戰(zhàn)后初期，貿(mào)易理論的主要方向是運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)資料對模型進(jìn)行檢驗(yàn)。其中，最引人注目的實(shí)證工作由美籍學(xué)者瓦西里里昂惕夫完成。里昂惕夫根據(jù)美國1947年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，運(yùn)用投入-產(chǎn)出分析方法對要素稟賦理論進(jìn)行檢驗(yàn)，其結(jié)果與要素稟賦理論的方向相反，因此被稱為“里昂惕夫之謎”。 表1-4 1947年美國進(jìn)出口商品的資本和勞動(dòng)投入量 每百萬美元商品要素投入量 出口商品 進(jìn)口競爭商品 出口/進(jìn)口 資本 勞動(dòng) 資本/勞動(dòng) 2550780 182 14010 3091339 170 18180 0.771 里昂惕夫之謎提出后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們紛紛從不同角度對里昂惕夫的驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行探討，試圖解釋里昂惕夫之謎產(chǎn)生的原因。其中，較為典型的觀點(diǎn)主要有： （1）自然資源稀缺 在要素稟賦理論中，只考慮勞動(dòng)和資本兩種生產(chǎn)要素，而忽略了諸如土地、森林、礦藏等自然資源要素。自然資源要素與資本之間有一定的替代性，如果生產(chǎn)一種商品的自然資源不足，就必須采用先進(jìn)、復(fù)雜的設(shè)備，投入大量的資本。一些研究表明，美國的多數(shù)進(jìn)口商品正是其自然資源稀缺的商品，作為進(jìn)口競爭品在本國內(nèi)生產(chǎn)，必須投入較多的資本，且生產(chǎn)成本較高。而對于出口國來說，這些商品是自然資源密集型商品，所需投入的資本較少，成本較低。這樣，就會導(dǎo)致里昂惕夫之謎。 （2）人力資本 要素稟賦理論假設(shè)，各國同類要素是同質(zhì)的。但實(shí)際情況是，美國的勞動(dòng)與國外的勞動(dòng)相比，具有更高的效率，而美國的高勞動(dòng)生產(chǎn)率得益于勞動(dòng)者對教育、職業(yè)培訓(xùn)、衛(wèi)生保健等方面的投資，即人力資本（Human Capital）投資。因此，如果把這種人力資本折算進(jìn)去考慮，美國的出口商品就會是資本密集的，而進(jìn)口商品是勞動(dòng)密集的。所以，人力資本在決定美國的貿(mào)易模式上起著重要作用。這種觀點(diǎn)是對里昂惕夫之謎最有說服力的一種解釋。 （3）貿(mào)易壁壘說 要素稟賦理論是建立在自由貿(mào)易的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，沒有運(yùn)輸成本即各種貿(mào)易壁壘。但現(xiàn)實(shí)是，國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，人為地扭曲了貿(mào)易條件，使得商品的相對價(jià)格不能反映出真正的比較優(yōu)勢。有關(guān)資料顯示，當(dāng)時(shí)美國的貿(mào)易政策傾向于限制高技術(shù)的資本密集型商品出口，阻止技術(shù)落后的勞動(dòng)密集型商品進(jìn)口。正是這些人為的政策因素扭曲了美國的貿(mào)易模式。 （4）需求逆轉(zhuǎn) 要素稟賦模型假設(shè)兩國需求偏好是一致的，貿(mào)易模式完全決定于要素稟賦的差異。但是如果兩國需求偏好的差異超過其在要素稟賦上的差異，就會出現(xiàn)所謂的需求逆轉(zhuǎn)（demand reversal），從而造成與要素稟賦模型推論完全相反的貿(mào)易模式。這種觀點(diǎn)認(rèn)為美國的需求強(qiáng)烈偏好資本密集型商品，從而使得其相對價(jià)格較高，因此美國反而出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品。但實(shí)證研究表明，基于需求逆轉(zhuǎn)的解釋并不是很有說服力。 （5）要素密集度逆轉(zhuǎn) 在要素稟賦理論的基本模型里，假設(shè)X與Y的要素密集度之間的關(guān)系是不變的，即對任何一組要素價(jià)格，X永遠(yuǎn)都是資本密集型產(chǎn)品，而Y永遠(yuǎn)都是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。如果在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但在另外一些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，這時(shí)就發(fā)生了要素密集度逆轉(zhuǎn)（factor intensity reversal）。 正是圍繞“里昂惕夫之謎”進(jìn)行的討論，推動(dòng)了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的發(fā)展。 復(fù)習(xí)與思考題： 1．機(jī)會成本不變的貿(mào)易分析。 2．機(jī)會成本遞增條件下的貿(mào)易分析。 3．交易成本對分工和貿(mào)易利益的影響。 4．赫-俄貿(mào)易模型分析。 5．要素價(jià)格均等化定理的內(nèi)容及其對一國國內(nèi)收入分配的影響。 6．根據(jù)特定要素模型，試分析勞動(dòng)增加對要素實(shí)際收入會產(chǎn)生什么影響？ 7．什么是“里昂惕夫之謎”？“里昂惕夫之謎”在國際貿(mào)易理論發(fā)展中的作用？ 8．要素密集度逆轉(zhuǎn)及其對貿(mào)易模式的影響。 第二章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論(6學(xué)時(shí) ) 教學(xué)目標(biāo)和要求：現(xiàn)代國際貿(mào)易理論是指20世紀(jì)60年代以來，伴隨著國際貿(mào)易迅速發(fā)展而產(chǎn)生的一系列不同于傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的新的貿(mào)易理論。要求學(xué)生掌握（1）傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論向現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展；（2）傳統(tǒng)貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論的聯(lián)系和區(qū)別；（3）幾種有代表性的現(xiàn)代國際貿(mào)易理論。 教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：（1）國際貿(mào)易理論發(fā)展、創(chuàng)新的條件與機(jī)制；（2）傳統(tǒng)貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論的聯(lián)系和區(qū)別；（3）現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的若干理論模型。 教學(xué)方式：（課堂講授4學(xué)時(shí)） 第 一 節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展( 1學(xué)時(shí) ) 一、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，由于第三次科技革命的重大影響和跨國公司的迅速發(fā)展，極大地促進(jìn)了國際分工向世界范圍內(nèi)的全球分工發(fā)展。在國際貿(mào)易實(shí)踐發(fā)生的重大變化面前，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論遇到了新的挑戰(zhàn)。20世紀(jì)60年代后特別是80年代以來，在世界貿(mào)易格局中，不僅發(fā)達(dá)工業(yè)國之間的工業(yè)制成品出口貿(mào)易量大大增加，而且在工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間，同類工業(yè)制成品的雙向貿(mào)易量也大大增加，即許多國家不僅出口工業(yè)品，還進(jìn)口大量的相似工業(yè)品，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和發(fā)達(dá)工業(yè)國之間的貿(mào)易現(xiàn)象是要素稟賦理論無法解釋的。此外，傳統(tǒng)理論所假設(shè)的生產(chǎn)技術(shù)不變、規(guī)模報(bào)酬不變、完全競爭市場結(jié)構(gòu)，以及生產(chǎn)要素在國際間不能自由流動(dòng)的情況在現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)不復(fù)存在。 二、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的關(guān)系 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論。從解釋對象上看，它們分別解釋的是不同的貿(mào)易現(xiàn)象，前者主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而后者則著重解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；從理論基礎(chǔ)上看，前者以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，建立在不完全競爭理論基礎(chǔ)之上，而后者則以規(guī)模收益不變和完全競爭為前提，建立在完全競爭理論基礎(chǔ)之上。因此，二者不是替代的關(guān)系，而是互補(bǔ)的關(guān)系，它們共同豐富和完善了國際貿(mào)易的理論體系。 圖2.1 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論基本框圖 第 二 節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易( 1.5 學(xué)時(shí) ) 一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念 規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economies of scale）系指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。換言之，是指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出的增長比例高于要素投入增長比例的生產(chǎn)狀況，所以又稱規(guī)模報(bào)酬遞增（increasing returns to scale）。規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常有兩種表現(xiàn)形式，一種是內(nèi)在的，即廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降；另一種對單個(gè)廠商來說是外在的，而對整個(gè)行業(yè)來說是內(nèi)在的，即平均成本與單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)，但與整個(gè)行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。 二、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 圖2.2 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型 介紹內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型；規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型與傳統(tǒng)國際貿(mào)易模型的區(qū)別。 三、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 圖2.3 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型 介紹外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對國際貿(mào)易的影響。 第 三 節(jié) 不完全競爭與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易( 1.5 學(xué)時(shí) ) 一、不完全競爭 1． 現(xiàn)代國際貿(mào)易中完全競爭假設(shè)的失靈 完全競爭是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的一個(gè)重要假設(shè)，但是，這個(gè)假設(shè)是有缺陷的。首先，完全競爭假設(shè)存在著內(nèi)在的矛盾。因?yàn)榘凑胀耆偁幖僭O(shè)，一個(gè)廠商可以自由地?cái)U(kuò)大產(chǎn)量而不降低價(jià)格，如果大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益使得該廠商的成本越來越低，就沒有什么力量阻止它吞沒市場從而破壞競爭。其次，完全競爭的假設(shè)同國際市場的現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)。在工業(yè)國的制成品貿(mào)易中，大約有一半是基于產(chǎn)品差別和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的，而產(chǎn)品差別和規(guī)模經(jīng)濟(jì)往往在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中存在。所以，為了更有效地解釋當(dāng)代國際貿(mào)易中的新現(xiàn)象，就必須放棄完全競爭的假設(shè)。 2． 不完全競爭與國際貿(mào)易 在不完全競爭情況下，價(jià)格—邊際成本之間的關(guān)系和完全競爭情況下不同，對國際貿(mào)易的影響也不一樣。在完全競爭情況下，由于價(jià)格等于邊際成本和平均成本，國際間商品價(jià)格的差異能夠反映一個(gè)國家比較成本的狀況。但是在不完全競爭情況下，超額利潤或壟斷利潤的存在使得商品價(jià)格高于邊際成本和平均成本，從而商品價(jià)格比例和其成本比例不一樣。在這種情況下，一種產(chǎn)品以邊際成本衡量的真正的比較成本，很可能比外國的低；但是從較高的國內(nèi)價(jià)格來衡量，則缺乏比較成本優(yōu)勢。這就無法按照比較成本優(yōu)勢進(jìn)行國際貿(mào)易。因此，建立在不完全競爭假設(shè)之上的國際貿(mào)易理論對國際貿(mào)易原因的揭示與傳統(tǒng)理論是不同的。 3． 不完全競爭與企業(yè)定價(jià) 在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)總是希望能夠通過較大規(guī)模的生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果。但是，對一個(gè)壟斷企業(yè)或寡頭壟斷企業(yè)而言，由于企業(yè)的市場份額足以影響到市場價(jià)格，所以，當(dāng)企業(yè)增加生產(chǎn)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果時(shí)，為了將增加的產(chǎn)品銷售出去，不得不降低商品的賣價(jià)，這就是壟斷或寡頭壟斷企業(yè)所面臨的不同于自由競爭的企業(yè)需求曲線。 圖2.4 不完全競爭條件下企業(yè)的市場定價(jià)和生產(chǎn)決策 二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 1． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的衡量 格魯貝爾和勞埃德（Lioyd）在研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論現(xiàn)象時(shí)，用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（intra-industry trade index）這一廣為接受的描述指標(biāo)來衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平的高低。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的公式為： 上式中，X和M表示某個(gè)特定差異產(chǎn)品的出口和進(jìn)口，當(dāng)時(shí)，表明一個(gè)國家的這種產(chǎn)業(yè)只有進(jìn)口或者只有出口，即完全沒有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)時(shí)，表明這種產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口與進(jìn)口相等，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平最高。 2． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭作用的結(jié)果 一般來說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致完全競爭假設(shè)的失效。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，沒有一個(gè)國家能單獨(dú)生產(chǎn)所有制造品，雖然兩國可能都生產(chǎn)一些制造品，但不會是相同的產(chǎn)品。因此分析有規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的貿(mào)易必須運(yùn)用不完全競爭模型。 3． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的關(guān)系 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式與古老的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（inter-industry trade）模式不同。產(chǎn)業(yè)革命之后，國際貿(mào)易得到越來越快的發(fā)展，那時(shí)人們所熟悉的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的情形，即資本充裕的國家成為資本密集型的制造品的凈出口國和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的凈進(jìn)口國；而勞動(dòng)充裕的國家的進(jìn)出口模式則正好相反。從斯密到赫克歇爾-俄林的貿(mào)易理論所探討的都是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國家在出口的同時(shí)又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國的進(jìn)口項(xiàng)目中，又出現(xiàn)在該國的出口項(xiàng)目中。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的是，即使兩國具有完全一樣的資本/勞動(dòng)比率，其廠商也會生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費(fèi)者對這些產(chǎn)品的需求，一方面會促進(jìn)各國擴(kuò)大某種產(chǎn)品的規(guī)模；另一方面則會促使兩國之間進(jìn)行這種產(chǎn)品的貿(mào)易，有進(jìn)有出，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 第 四 節(jié) 重疊需求理論(1 學(xué)時(shí) ) 一、重疊需求理論的基本命題 重疊需求理論是建立在三個(gè)基本命題之上的：（1）一種產(chǎn)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先必須是一種在本國消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品的國內(nèi)需求是其能夠出口的前提條件。（2）兩個(gè)國家的消費(fèi)偏好越相似，則其需求結(jié)構(gòu)也越接近，或者說需求結(jié)構(gòu)的重疊部分越大。這樣，兩國之間開展貿(mào)易的可能性就越大，貿(mào)易量也就越大。（3）平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素，兩國的人均收入水平越接近，其需求結(jié)構(gòu)也越相似，相互需求就越大，從而兩國間的貿(mào)易量也就越大。以上述三個(gè)基本命題為基礎(chǔ)，林德從需求的角度解釋了工業(yè)化國家日益上升的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 二、重疊需求與國際貿(mào)易 圖2.5 重疊需求貿(mào)易模型 第 五 節(jié) 動(dòng)態(tài)國際貿(mào)易理論 ( 1 學(xué)時(shí) ) 一、技術(shù)差距模型 技術(shù)差距模型是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納提出的。這一模型的主要思想是：由于各國的技術(shù)進(jìn)步不一致。當(dāng)一國通過技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，就會產(chǎn)生國際間的技術(shù)差距，并憑借其所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口，這種技術(shù)差距將持續(xù)到外國通過進(jìn)口這種新產(chǎn)品或技術(shù)合作等方式逐漸掌握該技術(shù)、能夠模仿生產(chǎn)后才會逐步消失。波斯納說明技術(shù)模仿過程是用對創(chuàng)新技術(shù)反應(yīng)的時(shí)間滯后來解釋的。 二、產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期理論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德弗農(nóng)首次提出的。與技術(shù)差距模型強(qiáng)調(diào)模仿過程中的時(shí)間滯后性不同，產(chǎn)品生命周期理論強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)品在其生命周期的不同階段所需投入要素比例的規(guī)律性變化。這一理論認(rèn)為，一種產(chǎn)品從生產(chǎn)者到消費(fèi)者手中，需要很多不同的投入要素，如研究與開發(fā)、資本和勞動(dòng)投入等。在產(chǎn)品生命周期的不同階段，產(chǎn)品投入要素的比例會發(fā)生變化。由于各國在各種投入上的相對優(yōu)勢不同，這種投入要素比例的變化使得最初集中于技術(shù)和資本豐裕的發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)可以逐步地向勞動(dòng)力成本低廉的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。 復(fù)習(xí)與思考題： 1．說明現(xiàn)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景。 2．試述規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型。 3．不完全競爭與國際貿(mào)易。 4．重疊需求理論及貿(mào)易模型。 5．試述產(chǎn)品生命周期理論與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。 第三章 關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘(4學(xué)時(shí) ) 教學(xué)目標(biāo)和要求：使學(xué)生了解和掌握：（1）貿(mào)易保護(hù)政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析；（2）各種貿(mào)易政策工具的成本-收益比較；（3）傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)政策與新貿(mào)易保護(hù)主義。 教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：（1）貿(mào)易保護(hù)政策經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析的模型；（2）各種貿(mào)易政策工具的成本-收益比較。 教學(xué)方式：（課堂講授3學(xué)時(shí)、討論和習(xí)題課1學(xué)時(shí)） 第 一 節(jié) 關(guān)稅壁壘( 2學(xué)時(shí) ) 一、關(guān)稅對小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 1． 關(guān)稅的概念及其分類 關(guān)稅（tariff）是一個(gè)國家對通過該國國境的貿(mào)易商品課征的稅收。關(guān)稅是一種間接稅，它在貿(mào)易商品過境時(shí)由進(jìn)出口商支付，最終作為成本轉(zhuǎn)移到進(jìn)出口商品價(jià)格上由消費(fèi)者負(fù)擔(dān)。 按照征收目的，關(guān)稅可分為2類：財(cái)政關(guān)稅（revenue tariff）和保護(hù)關(guān)稅（protective tariff）。 按照征稅對象或商品流向，關(guān)稅可分為3類：進(jìn)口稅（import tariff）；出口稅（export tariff）；過境稅。 按照征收方法，關(guān)稅可分為3類：從量稅（specific tariff）；從價(jià)稅（ad valerem tariff）；復(fù)合稅（compound tariff）。 2．關(guān)稅對小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 我們首先在小國假定下，運(yùn)用局部均衡分析方法來分析征收關(guān)稅對于進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中所定義的“小國”，不同于地理意義上的小國概念，它是指該國在國際貿(mào)易中所占的比重非常之小，以至于其進(jìn)出口數(shù)量的任何變化都不足以影響國際貿(mào)易條件，只能是國際市場上價(jià)格的接受者。 圖3.1 關(guān)稅對小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 關(guān)稅對小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括消費(fèi)效應(yīng)、生產(chǎn)效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、財(cái)政收入效應(yīng)；小國關(guān)稅的凈福利效應(yīng)是一個(gè)負(fù)值。 二、關(guān)稅對大國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 現(xiàn)在，我們考察關(guān)稅對大國的影響。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“大國”是與“小國”相對的概念，它是指該國在國際貿(mào)易中占有很大的比重，其進(jìn)出口數(shù)量的變化能夠影響國際市場價(jià)格。大國對進(jìn)口商品征收關(guān)稅，也會產(chǎn)生小國情況下的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。與小國情況不同的是，關(guān)稅產(chǎn)生的價(jià)格效應(yīng)和貿(mào)易條件效應(yīng)。大國關(guān)稅的凈福利效應(yīng)是不確定的。 圖3.2 關(guān)稅對大國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 三、最優(yōu)關(guān)稅 1． 最優(yōu)關(guān)稅的概念 最優(yōu)關(guān)稅（optimum tariff）是與大國相聯(lián)系的概念，它是指使一國貿(mào)易條件改善的收益超過其進(jìn)口量減少的損失而產(chǎn)生的凈福利最大化時(shí)的關(guān)稅水平。如果使用邊際概念來表述，就是指一國由于關(guān)稅變動(dòng)引起的額外收益（邊際收益）等于額外損失（邊際成本）時(shí)的關(guān)稅水平。 2． 最優(yōu)關(guān)稅率的確定 對于一個(gè)可以影響國際市場價(jià)格的大國來說，它以自由貿(mào)易（零關(guān)稅）為起點(diǎn)提高其關(guān)稅率時(shí)，該國的福利會隨之逐漸增加，當(dāng)關(guān)稅率提高到某一水平（最優(yōu)關(guān)稅率）時(shí)，其社會福利達(dá)到最大值。超過最優(yōu)關(guān)稅點(diǎn)后，其福利水平又逐漸下降，當(dāng)關(guān)稅率達(dá)到禁止性關(guān)稅（prohibitive tariff，即進(jìn)口量為零的關(guān)稅）水平時(shí)，該國又將回到封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)的福利水平。所以，最優(yōu)關(guān)稅率一定是位于零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間的某一點(diǎn)上。最優(yōu)關(guān)稅率的公式為： 上式表示最優(yōu)關(guān)稅率是外國對本國出口的供給彈性的倒數(shù)。 3． 最優(yōu)關(guān)稅對世界整體福利的影響 以上關(guān)于最優(yōu)關(guān)稅的分析并沒有把外國的反應(yīng)考慮在內(nèi)。在現(xiàn)實(shí)中，征收最優(yōu)關(guān)稅在使一國貿(mào)易條件改善的同時(shí)，外國的貿(mào)易條件卻惡化了，其福利無疑會下降，因?yàn)樗鼈兊馁Q(mào)易條件與征稅國是相對的。其結(jié)果是，外國極有可能采取報(bào)復(fù)措施，也對自己的進(jìn)口產(chǎn)品征收最優(yōu)關(guān)稅。如果這個(gè)過程持續(xù)下去，最終將使所有國家損失大部分甚至全部貿(mào)易利益。 四、有效保護(hù)率 1． 有效保護(hù)率的概念 有效保護(hù)率是指征稅后國內(nèi)被保護(hù)產(chǎn)業(yè)每單位產(chǎn)出的附加值提高的百分率。 關(guān)稅使進(jìn)口品的國內(nèi)價(jià)格上升，從而對本國工業(yè)起到保護(hù)作用。但是最終產(chǎn)品的關(guān)稅形成的只是一種名義保護(hù)率（rate of nominal protection），并不能夠反映國內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)實(shí)際受保護(hù)的程度。因?yàn)榇蠖鄶?shù)制成品的生產(chǎn)都需要投入一種或數(shù)種中間產(chǎn)品，如果對進(jìn)口的中間產(chǎn)品也征收關(guān)稅，就會提高使用進(jìn)口中間產(chǎn)品所生產(chǎn)產(chǎn)品的成本，從而降低了本國制成品受保護(hù)的程度。因此，要判斷一國整體關(guān)稅結(jié)構(gòu)對某一產(chǎn)業(yè)的實(shí)際保護(hù)程度，不但要考察對進(jìn)口最終產(chǎn)品所征收的名義關(guān)稅，而且要綜合考察對中間產(chǎn)品所征收的關(guān)稅。 2． 有效保護(hù)率的計(jì)算 (1) 有效保護(hù)率通常用下面的公式來計(jì)算： 其中: —對最終商品生產(chǎn)者的有效保護(hù)率； —征稅后單位產(chǎn)品的附加值； —征稅前單位產(chǎn)品的附加值。 (2) 我們還可以通過名義關(guān)稅率來計(jì)算有效保護(hù)率，其公式為： 其中，— 有效保護(hù)率； — 最終商品的名義關(guān)稅率； — 第種進(jìn)口要素成本在最終商品價(jià)格中所占的比例； — 對第種進(jìn)口要素征收的名義關(guān)稅率。 3． 有效保護(hù)率與名義關(guān)稅率的關(guān)系 有效保護(hù)率（）和最終商品的名義關(guān)稅（）之間的關(guān)系： (1) 當(dāng)時(shí)，即沒有進(jìn)口要素時(shí)，，名義關(guān)稅率即代表有效保護(hù)率。 (2) 當(dāng)和給定時(shí)，名義關(guān)稅越大，有效保護(hù)率也就越大。 (3) 對于給定的和，的值越大，也越大。 (4) 當(dāng)大于、等于或小于時(shí)，也大于、等于或小于。 (5) 當(dāng)＞時(shí)，有效保護(hù)率為負(fù)值（＜0）。 第 二 節(jié) 非關(guān)稅壁壘( 1 學(xué)時(shí) ) 一、進(jìn)口配額 1． 進(jìn)口配額的概念及其種類 進(jìn)口配額（import quota）是最重要的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，指一國政府在一定時(shí)期內(nèi)對某種進(jìn)口商品的總量實(shí)行直接限制。政府以各種不同的方式發(fā)放有限數(shù)量的進(jìn)口許可證，并嚴(yán)禁無證進(jìn)口。 按照配額的分配辦法，進(jìn)口配額分為全球配額（global quota）和國別配額（country quota）。按照配額的實(shí)施方法，進(jìn)口配額分為絕對配額（absolute quota）和關(guān)稅配額（tariff quota）。 2． 進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 圖3.3 配額對小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 進(jìn)口配額所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與關(guān)稅非常相似，實(shí)施數(shù)量為的進(jìn)口配額就相當(dāng)于征收等額的進(jìn)口關(guān)稅。對于大國實(shí)施配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，可參照大國征收關(guān)稅的情況進(jìn)行分析。 3． 進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較 (1) 進(jìn)口配額將進(jìn)口限定到一個(gè)確定的水平，而進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效果則不確定。 (2) 對于給定的進(jìn)口配額，當(dāng)需求增加時(shí)，會比同等的關(guān)稅導(dǎo)致更高的國內(nèi)價(jià)格和國內(nèi)生產(chǎn)的進(jìn)一步增加；而對于給定的進(jìn)口關(guān)稅，當(dāng)需求增加時(shí)，國內(nèi)價(jià)格并不發(fā)生變化，會比同等的進(jìn)口配額導(dǎo)致更高的進(jìn)口量，故進(jìn)口配額對進(jìn)口國福利造成的損失更大。 (3) 進(jìn)口配額涉及進(jìn)口許可證的發(fā)放，而關(guān)稅則沒有。 二、自愿出口限制 自愿出口限制（voluntary export restraints，VER）是一種與進(jìn)口配額相類似的貿(mào)易保護(hù)措施，但不是由進(jìn)口國對進(jìn)口商品實(shí)行配額，而是由出口國對出口商品實(shí)行配額。它是指出口國在進(jìn)口國的要求和壓力下，“自愿”地在規(guī)定時(shí)間內(nèi)限制本國商品的出口數(shù)額。由于這種“自愿”是在進(jìn)口國的要求和壓力下實(shí)施的，因此，自愿出口限制是進(jìn)口配額的一種特殊形式。 三、其他非關(guān)稅壁壘 1． 歧視性政府采購政策 歧視性政府采購政策（discriminatory government policy）是指國家通過法令或?qū)嶋H上要求本國政府機(jī)構(gòu)在招標(biāo)采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對外國產(chǎn)品歧視與限制的做法。 2． 國產(chǎn)化程度要求 國產(chǎn)化程度要求是指在本國組裝或生產(chǎn)的產(chǎn)品必須含有特定數(shù)量的本國增值，如必須使用本國生產(chǎn)的原材料和零配件等。 3． 限制性產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 國際貿(mào)易還受到各種產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的阻礙。自20世紀(jì)70年代新貿(mào)易保護(hù)主義開始盛行以來，以各種有關(guān)產(chǎn)品技術(shù)、健康、安全、環(huán)境等限制性的產(chǎn)品質(zhì)量