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編號： 防城港市中心區(qū)三橫二縱路網(wǎng)工程2號路1標 監(jiān)理實施細則 編 寫： 審 核： 廣西南寧建科工程監(jiān)理有限責任公司 防城港市中心區(qū)三橫二縱路網(wǎng)工程2號路1標 項目監(jiān)理處 2011年3月 23 目 錄 一、施工準備階段監(jiān)理工作細則 二、工程質(zhì)量監(jiān)理實施細則 三、工程進度監(jiān)理實施細則 四、工程投資監(jiān)理實施細則 五、合同管理實施細則 六、信息和監(jiān)理資料管理實施細則 七、工程保修期監(jiān)理實施細則 一、施工準備階段監(jiān)理實施細則 監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場后，除完善監(jiān)理設施、圖表外，還應著手開展以下工作： ㈠審查設計施工圖紙 審查內(nèi)容： 1、設計圖紙與說明是否齊全，有無分期供圖時間表。 2、工程結構、細節(jié)等施工法和技術要求是否表示清楚，與現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程有無矛盾是否經(jīng)濟合理。 3、建筑材料質(zhì)量要求和來源是否有保證。 4、施工安全是否有保證。 5、平面位置、高程是否合理。 6、設計圖紙的要求與施工現(xiàn)場能否保證施工需要。 7、工程量計算是否準確。 8、對完善設計和施工方案的建議。 ㈡參加施工圖設計交底。 參加業(yè)主組織的設計交底，力求達到以下幾項目的： 1、了解設計意圖。對設計圖紙說明不清的地方提出查詢，并要求設計人員對一些技術問題作出處理時所掌握的原則作進一步的說明，以便于在施工中準確掌握。 2、審查施工條件。能否用現(xiàn)有的現(xiàn)場條件、施工設備和工期要求等來按設計要求完成施工，從施工的角度提出意見，使設計盡可能便于施工，有利于提高工程的施工質(zhì)量。 3、審查設計的施工預算，避免出現(xiàn)漏項，或出現(xiàn)費用過低或過高使施工時支付困難或過量支付的情況。尤其是施工中臨時工程的核算，要做到切合實際，切實可行。 4、就審查設計圖紙中，如發(fā)現(xiàn)有因疏忽弄錯或遺漏的地方，向設計人員提出改正和補充。 ㈢審批《施工組織設計》書（詳細內(nèi)容附件一）。 ㈣審查承包商的開工準備工作。 1、審查承包商的管理機構及負責人名單。 2、審查承包商質(zhì)量保證體系。 ⑴各級質(zhì)檢人員名單及組織機構是否健全； ⑵質(zhì)量自檢制度是否完善； ⑶試驗室設備配置應滿足合同要求并已通過檢驗和標定，主要人員配置應是有相關資質(zhì)證書或上崗證。 3、審核承包商進駐工地的人員以及隨施工進度安排的人員進場計劃。 對人員的審查要按管理人員、技術人員，技術工人和民工分類統(tǒng)計，并應符合以下要求： ⑴人員的數(shù)量、素質(zhì)及各類人員配套要符合合同要求； ⑵人員的數(shù)量、素質(zhì)及進場計劃必須能適應施工技術方案和進度計劃的需要； ⑶開工前到場人員必須滿足第一批開工的分部工程施工的需要； ⑷場地、設施必須滿足工程的需要。 4、審查承包商已進場的設備及進場計劃，登記各類設備的數(shù)量、規(guī)格、生產(chǎn)能力和完好率，并滿足以下要求： ⑴符合合同中所填列的要求； ⑵進場計劃必須符合進度計劃的要求，后續(xù)施工的主要設備來源必須有保證； ⑶符合施工技術方案中所列的要求； ⑷初期進場設備要求滿足初期開工工程要求； ⑸類型、數(shù)量不足的設備應限期補足，不合格的設備限期撤離； ⑹承包商替代、更換設備應事先得到監(jiān)理工程師同意。 5、審查承包商的進場材料及進貨來源。 ⑴訂貨前，承包商應提供生產(chǎn)廠家的合格證書和試驗報告；必要時應對生產(chǎn)廠家的設備、工藝、產(chǎn)品的合格率等進行現(xiàn)場調(diào)查，當?shù)厣a(chǎn)的材料，如碎石、砂料等，監(jiān)理人員應到料場實地調(diào)查，取樣試驗，現(xiàn)場調(diào)查合格后，經(jīng)監(jiān)理工程師同意方可簽訂進貨合同； ⑵材料進場后，應按規(guī)定的批量和頻率抽樣試驗，不合格的產(chǎn)品要運出場外，不準使用； ⑶檢查各種材料的儲存、堆放、保管、防護措施； ⑷監(jiān)理通過對比試驗，審批承包商各項標準試驗數(shù)據(jù)指標。 ㈤參加監(jiān)理主持的第一次工地會議。 會議的主要內(nèi)容有： 1、業(yè)主、監(jiān)理和承包商分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機構人員及其分工，包括通訊聯(lián)系渠道； 2、業(yè)主介紹項目前期工作準備情況； 3、承包商介紹施工準備情況； 4、業(yè)主和監(jiān)理工程師對施工準備情況提出意見和要求； 5、監(jiān)理工程師明確施工監(jiān)理例行程序（監(jiān)理交底）； ⑴質(zhì)量控制的主要程序、表格及說明； ⑵進度控制的主要程序、圖表及說明； ⑶計量支付的主要程序、報表及說明； ⑷延期與索賠的主要程序、圖表及說明； ⑸工程變更的主要程序、圖表及說明； ⑹工程質(zhì)量事故及安全事故的報告程序、報表及說明； ⑺函件的往來傳遞交接程序、格式及說明； ⑻確定工地會議的時間、地點及程序。 第一次工地會議紀要由項目監(jiān)理處負責起草，經(jīng)與會各方代表會簽后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。 ㈥各項準備就緒，經(jīng)第一次工地會議通過，總監(jiān)理工程師簽署同意開工的意見后，報業(yè)主批準，正式下達開工令。 二、工程質(zhì)量監(jiān)理實施細則 ㈠建筑材料質(zhì)量監(jiān)理細則 1、監(jiān)理見證取樣試驗在材料質(zhì)量監(jiān)理方面的主要工作內(nèi)容： ⑴監(jiān)督承包商的工地試驗，使其操作符合試驗規(guī)程，檢查承包商試驗結果的準確性和可靠性； ⑵對原材料進行見證抽樣檢查和對質(zhì)量監(jiān)理工程師認為質(zhì)量有疑問的項目進行抽樣檢測； 2、質(zhì)量監(jiān)理工程師在材料質(zhì)量監(jiān)理方面的主要工作內(nèi)容： ⑴向承包商發(fā)出指令，責成其及時進行各項試驗； ⑵安排監(jiān)理人員與承包商共同對試驗的項目進行現(xiàn)場取樣或見證，以保證所取試樣具有代表性； ⑶隨時檢查現(xiàn)場材料，發(fā)現(xiàn)問題及時指令承包商進行試驗并參與監(jiān)督，確保用于工程中的材料是合格的； ⑷對承包商施工控制試驗進行監(jiān)督，確保每一道工序的質(zhì)量控制指標符合技術規(guī)范的要求； ⑸對“成品”或“半成品”的檢驗進行監(jiān)督，確保工程質(zhì)量達到技術規(guī)范所要求的標準； ⑹組織、協(xié)調(diào)工地現(xiàn)場的重大試驗； ⑺根據(jù)材料檢驗結果審批和簽署能否使用的意見。 3、材料質(zhì)量的檢驗方法和順序。 ⑴書面檢驗：審核材料的質(zhì)量保證資料、試驗報告是否齊全； ⑵外觀檢驗：對材料從品種、規(guī)格、標志、外形尺寸及外觀形象進行直觀檢查，看其有無質(zhì)量問題； ⑶試驗檢驗：通過試驗對材料樣品的化學成份、機械性能等進行科學的鑒定； ⑷通過以上各項檢驗，確定合格后，方可同意該材料在本工程進行使用。 (二)路基土方施工具體監(jiān)控措施 （1）考察路基填方材料料場，實地取土樣送檢，填料最小強度（CBR）必須符合設計要求，本項目填料采用天然三合土，必須符合設計及驗收標準要求，保證路基穩(wěn)定。 （2）本監(jiān)理標段范圍內(nèi)地勢高差相對較大，道路沿線河流、溝渠、農(nóng)田、魚塘、村舍縱橫分布，對有積水的地方必須按設計規(guī)范要求抽干水，將淤泥清理干凈，基底碾壓密實達到設計要求后再進行填土施工。 （3）舊房拆遷余下的建筑垃圾必須清理干凈，全線表層耕植土、軟弱土層必須清理干凈，清理完畢并碾壓，合格后方可進行填土方施工。 （4）嚴格控制填土松鋪厚度，壓實度檢測合格才能進行上一層填土。 （5） 雨季施工注意及時排除積水，挖、填要當日碾壓，當日進度當日完成， 以防雨水浸泡路基。 (三)排水工程施工具體監(jiān)理措施 （1）本工程排水溝槽開挖深度大部份達到3、4米深，開挖前必須熟悉圖紙，校核排水中線，檢查承包人安全防護措施落實后方可進行基槽開挖。 （2）嚴格按施工規(guī)范要求進行放坡，避免塌方。 （3）檢驗槽底土質(zhì)情況，當土質(zhì)與設計不符時，請設計人員會同進行驗槽，定出處理方案。 （4）嚴禁擾動槽底土壤，如發(fā)生超挖時，嚴禁用土回填。 （5）槽底不允許受水浸泡。 （6）復核槽底高程、槽底中線每側(cè)寬度、溝槽邊坡等必須合規(guī)范要求。 三、工程進度監(jiān)理實施細則 ㈠、施工階段進度監(jiān)理工作流程 內(nèi)容附有： 1、主要勞動力計劃 2、主要材料進場計劃 3、主要機械設備進退場計劃 4、施工準備工作計劃 5、臨時設備、臨時占地計劃 6、現(xiàn)金流動計劃 承包商編制施工總進度計劃 業(yè)主和承包商簽定施工承包合同 上報監(jiān)理工程師 審查 不同意 批準、實施 同意 1、當月計劃完成工程量、工作量 2、當月實際完成工程量、工作量 3、累計計劃完成數(shù)和實際完成數(shù) 4、計劃提前或拖后的原因分析 5、擬采取的對策 6、現(xiàn)場人工、材料、機械設備數(shù)量匯總 承包商編制具體工程項目和月度施工進度計劃，并按周上報實際工程進展情況 監(jiān)理工程師審查，進行計量和支付 進行計劃進度與實際完成值檢查（每周） 指定承包商修改施工進度計劃 兩者對比 不符合 報監(jiān)理工程師審批 承包商修改施工進度計劃 繼續(xù)執(zhí)行計劃直到工程竣工 符合 ㈡、監(jiān)理實施細則 1、審批承包商在開工前提交的施工總進度計劃，以及在施工階段提交的各種詳細計劃和變更計劃。審查內(nèi)容如下： ⑴工期與時間安排的合理性 ①施工總工期應符合合同工期； ②各施工階段或單位工程（包括分部、分項工程）的時間安排是否符合工期總目標的要求；相互之間的安排是否協(xié)調(diào)； ③計劃中各施工項目的施工順序是否符合工藝要求，有無邏輯關系錯誤；與人員、材料、設備等的進場計劃是否協(xié)調(diào)； ④關鍵線路分析是否正確； ⑤易受雨季或其他因素影響的工程應安排在適宜的時間施工，并應采取有效的預防和保護措施； ⑥對動員、清場、假日及天氣影響的時間，應有適當?shù)目鄢⒘粲凶銐虻臅r間空間。 ⑵動員階段施工的可靠性 ①所需主要材料和設備的到場日期是否有保證； ②主要技術管理人員及施工隊伍的進場日期是否已落實； ③材料檢查及標準試驗的工作是否已落實，試驗室的建設及設備是否已落實； ④駐地建設、運輸?shù)缆贰⒐┧?、供電等臨時設施是否已經(jīng)解決或已有可靠的解決方案。 ⑶計劃目標與施工能力的適應性 ①各階段或單位工程計劃完成的工程量是否與承包商擬投入本項目的設備、人力等實際狀況相適應； ②施工設備的類型、數(shù)量、工作狀態(tài)、工作能力等是否符合計劃的安排； ③各項施工方案、施工方法是否與承包商的施工經(jīng)驗和技術水平相適應； ④關鍵線路上施工力量的安排是否與非關鍵線路上的施工力量安排相適應。 2、施工進度計劃審批后，加強監(jiān)理和督促進度計劃的實施。主要措施有： ⑴組織措施 ①明確人員名單及任務和職責，建立信息收集、反饋系統(tǒng)； ②進行項目和目標的分解； ③建立進度協(xié)調(diào)組織和進度協(xié)調(diào)工作制度； ④在項目實施過程中，檢查和調(diào)整有關組織關系，使其適應進度控制工作的要求。 ⑵技術措施 ①審批承包商所擬訂的各項加快工程進度的措施； ②向承包商推薦先進、科學、合理、經(jīng)濟的技術方法和手段，以加快工程進展。 ⑶合同措施 ①利用合同文本所賦予的權力督促承包商按期完成工程項目； ②利用合同文件規(guī)定可采取的各種手段和措施監(jiān)督承包商加快工程進度。 ⑷經(jīng)濟措施 ①按合同規(guī)定的期限給承包商進行項目的檢驗、計量和簽發(fā)支付證書； ②督促業(yè)主按時支付。 3、加強對進度計劃實施進行檢查、分析，及時發(fā)現(xiàn)偏差并采取有效措施，主要的內(nèi)容如下： ⑴統(tǒng)計工程實際完成情況并與計劃值比較，是否影響按期竣工。 ⑵考察關鍵線路，關鍵工作是否出現(xiàn)延期，非關鍵線路時差是否用完，并已轉(zhuǎn)變?yōu)殛P鍵線路。 ⑶分析哪些因素影響了進度計劃的實施： ①勞動力情況分析： 主要分析勞動力數(shù)量與計劃勞動力數(shù)量的關系，直接生產(chǎn)工作人員與管理人員的比例；工作順序、工作流程是否合理；返工率和廢品率狀況；勞動組織與生產(chǎn)效率是否滿意。 ②材料性能分析 材料供應是否及時，有無待料情況；材料用量是否符合計劃要求，是否有較大出入；料場布置是否合理，材料的運距是否太遠，材料的儲備周期是否合理。 ③機械設備情況分析 機械設備是否能滿足工程進展的要求，機械設備的利用率和完好率如何，有無預防性的維修計劃，機械設備的生產(chǎn)率是否能達到額定的要求。 ④試驗檢測情況分析 工地的試驗儀器和設備能否滿足工程的需要；試驗和檢測的組織體系是否健全和有效，試驗人員是否能滿足試驗檢測工作的需要，試驗的數(shù)據(jù)和成果是否在有效的時間反饋到各有關人員。 ⑤其他情況分析 天氣是否特別惡劣，是否延遲移交場地，是否有額外附加工程，監(jiān)理是否及時批復文件，是否及時檢測驗收。 通過以上分析，找出主要因素，督促各方采取相應措施。 4、定期向業(yè)主報告工程進度情況，包括進度滯后的原因和監(jiān)理已采取的措施及效果，建議業(yè)主采取的措施等。 5、進度監(jiān)理應注意的問題 ⑴工程進度控制應以總的進度控制目標為準則，各分項目標應服從總的目標，確保重點。 ⑵要嚴格細致地審查各階段進度計劃，消除各種不合理的影響進度的隱患，計劃的編制應充分考慮各種不利因素，要積極向上，又留有余地。 ⑶要建立健全進度控制的組織管理體系，職責明確，任務到人，以確保各進項進度控制措施能得到迅速有力的貫徹執(zhí)行。 ⑷要及時記錄，定期檢查進度計劃的執(zhí)行情況，及早發(fā)現(xiàn)偏差，及早解決。 ⑸督促承包商采用較先進的組織管理方法和手段編制和調(diào)整進度計劃，搞好工期的優(yōu)化設計工作，盡量縮短工期。 ⑹要建立健全進度控制的信息收集、反饋系統(tǒng)，確保信息來源的可靠性和準確性。 ⑺要注意協(xié)調(diào)好業(yè)主、承包商、設計單位及有關協(xié)作單位的關系，齊心協(xié)力抓進度，確保按期竣工。 四、工程投資監(jiān)理實施細則 ㈠、工程投資監(jiān)理要點 1、工程量清單項目 ⑴嚴格進行計量，按照規(guī)定的程序和方法計量每一部分工作； ⑵提前審查合同中關于計量方法的規(guī)定，并對照圖紙、施工方法、技術規(guī)范，看計量方法是否正確，有無漏洞； ⑶通過旁站監(jiān)督防止承包商擴大工程量； ⑷對工程量清單中未作準確估算的項目的工程量進行重新估算。 2、變更工程 ⑴只有在必要和有益的情況下才決定變更； ⑵變更對費用的影響應通知業(yè)主； ⑶合理地確定變更工程的單價，并重新估算受影響工程的投資。] 3、工程索賠 ⑴盡量防止索賠的產(chǎn)生； ⑵使用變更令或協(xié)商的方式避免事件的發(fā)生或減少損失； ⑶建立完善的信息管理制度，保存好施工監(jiān)理記錄和文件資料，以利于索賠和爭議的解決； ⑷敦促業(yè)主和監(jiān)理人員按照合同規(guī)定的義務和責任辦事； ⑸熟練掌握合同條款和索賠技巧，拒絕不合理索賠。 ㈡、工程投資控制監(jiān)理措施 1、組織措施 ⑴落實工程投資監(jiān)理專業(yè)負責人和工作人員； ⑵明確工程投資監(jiān)理專業(yè)與其它專業(yè)的聯(lián)系協(xié)調(diào)制度，其他專業(yè)有投資監(jiān)理方面的職責； ⑶明確工程投資監(jiān)理人員的任務和職能分工； ⑷確定投資監(jiān)理工作流程和制度。 2、經(jīng)濟措施 ⑴進行投資分解，編制資金使用計劃； ⑵進行投資計劃值與實際值的比較和投資完成情況分析，提出調(diào)整措施； ⑶認真審核承包商的月報表及附表，審核一切有關的基礎資料和記錄，確保付款的準確性。 3、技術措施 ⑴通過設計方案和施工方案的優(yōu)化節(jié)約投資，包括工藝、材料、設備的優(yōu)化； ⑵對工程變更作技術經(jīng)濟比較論證。 4、合同措施 ⑴審核合同條款，為不利于投資控制的條款提醒甲乙方進行修改或采取補救措施； ⑵處理好索賠事宜； ⑶根據(jù)合同條款對違約現(xiàn)象進行處罰，處理合同利益的轉(zhuǎn)讓； ㈢、計量支付實施細則 1、計量依據(jù) ⑴工程檢驗認可書及有關的質(zhì)保資料； ⑵施工合同中工程量清單、說明和有關支付條款； ⑶施工圖紙和設計變更； ⑷有關計量的補充規(guī)定以及經(jīng)業(yè)主、監(jiān)理及承包商認可的文件、指令。 2、計量方法 ⑴均攤法：對清單中某些項目的合同價款，按合同工期平均計量； ⑵憑據(jù)法：按照承包商提供的憑據(jù)進行計量支付； ⑶估價法：按合同文件的規(guī)定，根據(jù)監(jiān)理工程師估算的已完成工程價值支付； ⑷斷面法：主要用于土方的計量。采用這種方法計量，在開工前承包商需測繪原地形的斷面，并經(jīng)監(jiān)理工程師檢查，作為計量的依據(jù)。 ⑸圖紙法：按圖紙進行計量。在工程量清單中，許多項目都采取按照設計圖紙所示的尺寸進行計量。 ⑹分解計量法：將一個項目，根據(jù)工序或部位分解為若干子項，對完成的各子項進行計量支付。 3、計量人員 ⑴項目監(jiān)理處指定一名監(jiān)理員專門從事計量與支付管理工作。 ⑵參加現(xiàn)場計量時，需由兩名以上監(jiān)理員參加，并同時在《現(xiàn)場記錄》上簽字。 ⑶合同內(nèi)的工程由監(jiān)理人員與承包商共同計量。 ⑷合同外的工程如設計變更、額外工程等一般由業(yè)主、監(jiān)理、承包商共同計量。 4、計量程序 ⑴計量申請 ①承包商準備本次計量項目的自檢資料和質(zhì)保資料以及有關質(zhì)量合格的證明文件，向監(jiān)理提出計量申請。 ②項目監(jiān)理審查承包商提交的上述資料，在24小時內(nèi)予以答復，答復同意計量時要約定計時時間。 ③需在施工現(xiàn)場計量時，承包商在約定計量時間前做好現(xiàn)場測量準備工作。 ⑵計量實施 ①需在現(xiàn)場計量時，參加計量人員要在《現(xiàn)場計量驗收記錄》上簽字，并在現(xiàn)場計量兩天后，由承包商提交《中間計量表》，監(jiān)理審核無誤后簽認蓋章。 ②無需現(xiàn)場計量時，承包商提交《中間計量表》及有關的計量計算資料和憑證，監(jiān)理審核無誤后簽認蓋章。 ③屬于設計變更、額外工程等工程，監(jiān)理審核承包商提交的申報表，審核無誤后，簽發(fā)批復令。 ④每月20日前，匯總本月所計量的工程量，審核承包商提交的《合同工程計量申報表》、《額外工程月計量申報表》、《工程計量匯總表》等。 ⑤除在合同中另有規(guī)定外，工程計量應以凈值計算。工程細目計算計量結果準確精度要求是：金額準確到元后小數(shù)點兩位，平方米、立方米、米取小數(shù)點兩位，噸取小數(shù)點三位，千克、件取整數(shù)。 5、工程進度款支付 月進度款支付 每月計量一次，監(jiān)理按已計量的工程數(shù)量為依據(jù)，乘以清單中的單價或按總價的比例予以支付。 6、最終支付 在缺陷責任期（保修期）結束之前，監(jiān)理工程師審核承包商提交的根據(jù)合同應獲得全部款項的詳細帳目，簽發(fā)最終結帳單。 7、保留金 ⑴保留按合同規(guī)定的百分比從每期應支付給承包商的工程結算款額中扣留，直至保留金的金額達到合同規(guī)定的限額為止。 ⑵在缺陷責任期滿并經(jīng)監(jiān)理工程師證明承包商已將缺陷責任期結束前，監(jiān)理工程師通知承包商的全部缺陷整改完畢時，保留金即返還給承包商。 8、價格調(diào)整 按現(xiàn)行的價格指數(shù)，對合同價格進行調(diào)整。監(jiān)理工程師審查承包商提交的《價格調(diào)整表》、《價格調(diào)整匯總表》后，在期中支付工程款時予以支付價格調(diào)整費。 9、支付的范圍和條件 ⑴工程支付的范圍 ①一部分費用是工程清單中的費用。 ②另一部分費用是具體工程清單以外的的但在合同中有明確規(guī)定的費用。 包括工程變更、費用索賠、價格調(diào)整、保留金、違約罰款等。 ⑵工程支付的條件 ①質(zhì)量合格是工程支付的必要條件。 ②必須符合合同條件。 ③變更項目必須有監(jiān)理工程師變更通知。 ④支付金額必須大于臨時支付證書規(guī)定的最小限額。 ⑤承包商的工作必須使監(jiān)理工程師滿意。 10、工程進度款 ⑴付款申請 承包商每月25日前向項目監(jiān)理處提交月付款申請，填報一系列監(jiān)理工程師指定格式的月報表，提交監(jiān)理審查。 ⑵付款證書的審核 監(jiān)理工程師全面審核承包商提交的付款申請，修正或刪除不合理的部分，計算付款凈金額，在合同規(guī)定的時間內(nèi)簽發(fā)付款證書。 ⑶業(yè)主支付 業(yè)主收到監(jiān)理工程師簽發(fā)的付款證書后，在合同規(guī)定的時間內(nèi)審批并支付給承包商。 11、計量與支付資料 ⑴承包商付款申請?zhí)峁┑谋砀窦百Y料。 ⑵付款申請資料的整理 ①計量支付的資料分計量資料、質(zhì)保資料和期中支付月報表共三類。期中支付月報表和計算資料按監(jiān)理指定的格式，質(zhì)量資料按建設部有關規(guī)范、規(guī)定。 ②計量支付計算資料和質(zhì)保資料為附件，這部分資料分別按工程量清單項目順序裝訂，并編上頁碼及目錄，一式五份，報三份業(yè)主、一份監(jiān)理、承包商自存一份。 ③計算資料及質(zhì)保資料，期中支付月報采用標準A4紙，使用不褪色油墨的打印，或用鋼筆填寫。 12、計量支付程序框圖 承包商準備計量資料 退回 檢查計量記錄 將復議結果通知承包商 填寫《中間計量表》 監(jiān)理審查計量資料 監(jiān)理工程師簽認《中間計量表》 承包商提出異議 承包商提出期中支付申請 （填寫分項工程量清單匯總表、期中支付工程量清單匯總表） 監(jiān)理工程師審查中期支付申請（簽認《工程量清單匯總表》） 承包商填報《付款申請》及月支付報表 有錯糾正 對已簽發(fā)支付證書和已支付工程再檢查 總監(jiān)簽發(fā)《工程師月付款證書》 不合格 承包商準備最終支付資料，提交最終支付申請 承包商準備已合格工程且有權得到款項的資料 （包括：變更工程、額外工程） 監(jiān)理工程師審查最終支付證書 監(jiān)理工程師簽發(fā)最終支付證書 13、計量與支付表格 五、合同管理實施細則 ㈠、工程暫停及復工 1、總監(jiān)理工程師在簽發(fā)《工程暫停指令》時，根據(jù)暫停工程的影響范圍和影響程度，按照施工合同和監(jiān)理委托合同的約定征求業(yè)主意見后簽發(fā)，或簽發(fā)后向業(yè)主通報。 2、在發(fā)生下列情況時，總監(jiān)理工程師可簽發(fā)《工程暫停指令》： ⑴業(yè)主要求暫停施工，且工程需要暫停施工時； ⑵為了保證工程質(zhì)量而需要進行停工處理時； ⑶當工程施工出現(xiàn)安全隱患，認為有必要停工以消除隱患時； ⑷發(fā)生了必須暫停施工的緊急事件時。 3、簽發(fā)《工程暫停指令》時應根據(jù)停工原因的影響范圍和影響程度，明確指出工程停工范圍。 4、由于非承包商原因且非第2條中⑵、⑶、⑷款所示的原因時，總監(jiān)理工程師在簽發(fā)《工程暫停指令》之前就有關工期和費用等事宜與承包商進行協(xié)商。 5、由于業(yè)主原因，或非承包商原因?qū)е鹿こ虝和r，監(jiān)理人員要如實記錄所發(fā)生的實際情況，在暫停原因消失，且具備復工條件時，及時簽發(fā)《工程復工令》，指令承包商繼續(xù)施工。 6、由于承包商原因?qū)е鹿こ虝和?，在具備恢復施工條件時，監(jiān)理處認真審批承包商報送的復工申請，同意后由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程復工指令》，指令承包商繼續(xù)施工。 7、在工程暫停期間，監(jiān)理處應會同各方按照施工承包合同的約定，處理好因工程暫停所引發(fā)的與工期、費用等有關的問題。 ㈡、工程變更的處理 1、任何工程變更均應提交總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，并報經(jīng)業(yè)主同意后簽發(fā)《工程變更令》。 2、變更前，由專人了解實際情況和收集與之有關的資料，包括：變更前后的圖紙（或合同、文件）、技術變更洽商記錄、技術研討會記錄、來自業(yè)主、承包商、監(jiān)理方面的文件與會談記錄、涉及變更項目的有關規(guī)定、上級主管部門的指令性文件等。 3、項目處根據(jù)實際情況和掌握的文件資料，按照施工合同的有關條款，在下列工作完成后，對工程變更的費用和工期等作出評估。 ⑴確定工程變更項目與已有工程項目之間的類似程度和困難程度； ⑵確定工程變更項目的工程量； ⑶確定工程變更的單價。 4、監(jiān)理工程師就工程變更的費用評估及工期計算等情況與承包商和業(yè)主進行協(xié)調(diào)一致。 5、簽發(fā)的工程變更令應包括以下內(nèi)容： ⑴工程變更要求； ⑵工程變更說明； ⑶工程變更費用和工期； ⑷必要的附件。 6、監(jiān)理處應根據(jù)工程變更指令嚴格監(jiān)督承包商組織實施。 ㈢、費用索賠的處理 1、處理費用索賠的依據(jù) ⑴國家有關的法律、法規(guī)和地方法律、法規(guī)； ⑵施工承包合同文件； ⑶有關標準、規(guī)范和定額； ⑷施工承包合同履行過程中與索賠事件有關的憑證材料。 2、承包商提出費用索賠并滿足下列條件時，項目監(jiān)理處方才受理： ⑴索賠事件造成了承包商直接的經(jīng)濟損失； ⑵索賠事件是由于非承包商的責任發(fā)生的； ⑶承包商已按合同規(guī)定的程序提出索賠要求。 3、承包商提出的費用索賠，項目監(jiān)理處處理程序如下： ⑴承包商在合同規(guī)定的期限內(nèi)向項目監(jiān)理處提交費用索賠報告； ⑵審查費用索賠報告，確定是否受理； ⑶確定受理后，由項目監(jiān)理處收集與索賠有關的資料及了解事項實際情況； ⑷總監(jiān)理工程師根據(jù)調(diào)查情況及相關資料進行審查，初步確定一個批準額后，并與承包商和業(yè)主進行協(xié)商； ⑸協(xié)商一致后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《費用索賠審批表》。 4、當承包商的費用索賠要求與工程延期要求相關聯(lián)時，應將兩者綜合考慮再作出審批決定。 5、由于承包商原因造成業(yè)主的額外損失，業(yè)主向承包商提出費用索賠時，項目監(jiān)理處在審查索賠報告后，應公正地與業(yè)主和承包商進行協(xié)商并及時公正地作出批準決定。 ㈣、工程延期和工程延誤的處理 1、收集資料，做好記錄 項目監(jiān)理處在收到承包商延期意向后，做好工地實際情況的調(diào)查和日常記錄，收集來自現(xiàn)場以外的各種文件資料和信息。 2、審查承包商的延期申請 收到承包商正式的延期申請后，應主要從以下幾方面進行審查： ⑴延期申請的格式滿足合同的要求； ⑵延期申請應列明延期的細目及編號，闡明延期發(fā)生、發(fā)展的原因及申請所依據(jù)的合同條款，附有延期測算方法及測算細節(jié)和延期涉及的有關證明、文明、資料、圖紙等。 審查通過后，才進行下一步評估，否則退回承包商。 3、延期評估 著重從以下幾方面進行評定： ⑴承包商提交的申請資料必須真實、齊全、滿足評審需要； ⑵申請延期合同依據(jù)必須準確； ⑶申請延期的理由必須正確和充分； ⑷申請延期天數(shù)的計算原則與方法應恰當。 項目監(jiān)理處根據(jù)現(xiàn)場記錄和有關資料，進行修訂并就修訂結果與業(yè)主和承包商進行協(xié)商。 4、整理審查報告 ⑴正文：受理承包商延期申請的工作日期，工程簡況，確認的延期理由及合同依據(jù)，經(jīng)調(diào)查、討論、確認的延期測算方法及由此確認的延期天數(shù)、結論等； ⑵附件：監(jiān)理人員對該延期的評論，承包商的延期申請資料。 5、確定延期 總監(jiān)理工程師確定其結論后，簽發(fā)《工程延期審批表》。 6、由于承包商原因未能按合同要求的工期竣工交付造成工程延誤時，項目監(jiān)理處應按合同規(guī)定從承包商應得款項中扣除誤期罰款，以補償業(yè)主損失。 六、信息和資料管理實施細則 ㈠、經(jīng)常工地會議 經(jīng)常工地會議由總監(jiān)理工程師組織和主持，并負責審發(fā)會議記錄，會議每月召開一次，并要求按以下議程實施： 1、工程的進展情況：主要分部工程進展情況、影響進度的主要問題、施工采取措施的評價分析。 2、下步工作計劃：總進度計劃審批后，每月報一次月工作計劃，說明實現(xiàn)該計劃的主要影響因素、計劃解決方法或采取的措施。 3、承包商對投入的人員、機械、材料進行闡述： ⑴人員的投入是否與計劃相符或有無因缺乏人員影響進度的情況，擬采用何種措施； ⑵機械設備是否完好、是否與計劃相符、是否影響進度、利用情況是否令人滿意、對存在問題采取的措施； ⑶材料供應能否滿足施工要求、質(zhì)量是否令人滿意；材料堆放、分類、保管是否符合要求。 4、技術問題： ⑴施工工藝碰到的問題； ⑵設計與施工存在的矛盾； ⑶承包商需要的增補圖紙； ⑷對設計變更及額外工程的意見； ⑸試驗、測試存在問題； ⑹預防氣候變化、公共設施干擾所采取的措施； ⑺施工安全措施落實情況； ⑻其他技術問題。 5、財務事宜 ⑴對計量方法變更意見、計量記錄的核實（如果有）； ⑵月付款支付情況； ⑶承包商預付款的要求； ⑷對工程的價格調(diào)整意見； ⑸工程變更通知的執(zhí)行情況； ⑹計日工數(shù)量、記錄、支付、執(zhí)行情況； ⑺現(xiàn)金的周轉(zhuǎn)情況； ⑻對違約、罰金的意見。 6、合同事宜 ⑴施工場地移交情況； ⑵承包商申報要求的執(zhí)行情況； ⑶維持交通存在問題、要求及建議； ⑷與外單位的協(xié)調(diào)情況； ⑸異常惡劣氣候等、承包商風險外事件的數(shù)量及內(nèi)容； ⑹工期、費用索賠意向； ⑺對已提出的索賠處理結果、要求及建議； ⑻監(jiān)理對承包商發(fā)生的批示執(zhí)行情況； ⑼上述未包括的其他事宜。 ㈡、周監(jiān)理工作例會 每周由總監(jiān)理工程師代表主持召開項目監(jiān)理人員會議，通報工程施工情況和監(jiān)理實施情況，交流信息，總結上周工作，安排部署下周工作，會后由總監(jiān)理工程師代表向總監(jiān)理工程師匯報工作情況。 ㈢、監(jiān)理日志 項目監(jiān)理人員應按以下要求的格式及內(nèi)容簡明扼要，真實完整地記錄項目每天基本情況和監(jiān)理每天工作情況。 1、項目基本情況 ⑴記錄承包商主要管理人員到位人數(shù)及工作狀況； ⑵現(xiàn)場停置機械規(guī)格名稱、數(shù)量及停置原因； ⑶記錄當天的施工內(nèi)容及每項內(nèi)容使用的主要機械規(guī)格、名稱、數(shù)量和作業(yè)民工人數(shù)； ⑷監(jiān)理人員到位名單及不到位的人員及原因。 2、監(jiān)理工作情況 （注：以下每項記錄應有終始時間和參與人員名單） ⑴記錄監(jiān)理處成員在施工現(xiàn)場旁站、巡視、檢查所發(fā)現(xiàn)和處理的工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)及材料檢驗等方面問題的情況； ⑵記錄參與質(zhì)量事故、索賠事件的調(diào)查過程和結果及責任裁定情況； ⑶記錄工序、隱蔽工程及分部、分項驗收的情況及結果； ⑷記錄當天原材料、成品、半成品和設備進場情況（包括名稱、規(guī)格、數(shù)量）和檢驗情況； ⑸記錄對施工機械設備的技術性能查驗和使用的儀器、量具、計量裝置校驗情況及結果，分析是否可以繼續(xù)使用或停用； ⑹記錄各項監(jiān)理指令和承包商執(zhí)行情況，分析其因果關系； ⑺記錄當天每項施工內(nèi)容的形象進度及與計劃進度的比較情況，分析進度滯后的原因和對此監(jiān)理采取的措施； ⑻記錄監(jiān)理人員履行職責過程中其他認為有必要記錄的事宜。 3、《備忘錄》記錄內(nèi)容 ⑴《口頭指令》是指監(jiān)理公司、公司領導、項目監(jiān)理處、總監(jiān)、副總監(jiān)、專業(yè)工、現(xiàn)場監(jiān)理員在履行監(jiān)理職責過程中，上級向下級或監(jiān)理人員向承包商的口頭通知事宜； ⑵《質(zhì)量簽證》是項目監(jiān)理處成員按監(jiān)理合同約定，在進行工程施工階段質(zhì)量監(jiān)理過程中，對工序、分項、分部、單位工程檢查驗收或質(zhì)量檢驗和施工用料驗證、測量放樣驗證等項業(yè)務中，必須列入當天《質(zhì)量簽證》欄的記錄。 ⑶《計量簽證》是工程項目監(jiān)理處執(zhí)行監(jiān)理合同規(guī)定，實事求是，客觀、公證地對承包商所報送的工程數(shù)量計算書、工程測量數(shù)據(jù)表、原材料、成品半、成品、設備進場使用數(shù)量、價格、運距、運價表或工程支付等屬于計量支付方面的資料簽證，均應當天記錄入該欄目內(nèi)。 ⑷《其它》主要填寫當天施工安全生產(chǎn)和有無意外事件發(fā)生情況及處理結果，和監(jiān)理合同責任之外業(yè)主或承包商要求監(jiān)理處辦理的有關事項的主要內(nèi)容及辦理結果或不宜在別的欄目填寫的內(nèi)容。 4、《文件來往》記錄 ⑴《發(fā)件》系指本項目監(jiān)理處，代轉(zhuǎn)發(fā)本監(jiān)理公司文件，和本項目監(jiān)理處因工作需要，向公司內(nèi)有關上級部門、政府或政府有關部門、承包商、業(yè)主等單位發(fā)出的函件，和審核后退給承包商據(jù)以執(zhí)行的報表、試驗報告單，均納入當天《發(fā)件》記錄之中； ⑵《收件》凡收到的函件，包括上級文件、業(yè)主送達的通知、圖紙、計量資料，承包商報送報表，各種試驗單和工程質(zhì)量評定表都要記錄入當天《收件》欄目內(nèi)。 ㈣、監(jiān)理月報 項目監(jiān)理處每月底應及時、真實、準確填寫《監(jiān)理月報》，報公司和業(yè)主，月報主要內(nèi)容有： 1、工程概況 ⑴項目簡況 ⑵本月工程情況 2、本月工程形象進度 3、工程進度 ⑴本月實際完成情況與計劃進度比較 ⑵對進度完成情況及采取措施效果的分析 ⑶下月工程作業(yè)安排及實施進度計劃 4、工程質(zhì)量 ⑴本月工程質(zhì)量情況分析 ⑵本月采取的工程質(zhì)量措施及效果 5、工程計量與工程款支付 ⑴工程量審核情況 ⑵工程款審批情況 ⑶工程款支付情況分析 ⑷本月采取的措施及效果 6、合同其他事項的處理情況 ⑴工程變更 ⑵工程延期 ⑶費用索賠 ⑷各方履約情況 7、本月監(jiān)理工作小結 ⑴對本月進度、質(zhì)量、工程款支付等方面情況的綜合評價 ⑵本月監(jiān)理工作情況 ⑶有關本工程的意見和建議 ⑷下月監(jiān)理工作的重點 8、工程大事記 ⑴領導（業(yè)主）視察、指示 ⑵工程實施中重大事項 9、附本期施工照片、文件復印件 ㈤、監(jiān)理工作總結 工程竣工后，項目監(jiān)理處應及時、真實填報《監(jiān)理工作總結》，其主要內(nèi)容有： 1、工程基本概況 2、監(jiān)理組織機構、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設施 3、監(jiān)理合同履行情況 4、監(jiān)理工作成效 5、工程建設過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議 6、工程照片 ㈥、監(jiān)理資料 整個監(jiān)理過程中，對各類資料按以下內(nèi)容進行分類存檔，竣工后整理裝訂成冊： 1、施工承包合同文件及監(jiān)理委托合同； 2、勘察設計文件； 3、監(jiān)理實施細則； 4、總包單位和分包單位的資格審查資料； 5、設計交底與圖紙會審會議紀要； 6、施工組織設計和施工方案； 7、開工令； 8、測量核驗資料； 9、工程進度計劃； 10、工程材料、設備、構配件的報驗資料； 11、檢查試驗資料； 12、設計變更和工程洽商資料； 13、工程報驗資料； 14、停工復工指令； 15、工程支付證書； 16、監(jiān)理工程師通知； 17、會議紀要； 18、來往函件； 19、監(jiān)理日志； 20、監(jiān)理月報； 21、質(zhì)量缺陷與事故的處理文件； 22、竣工驗收資料； 23、索賠文件資料； 24、竣工結算審核意見書； 25、質(zhì)量或進度等專題報告； 26、監(jiān)理工作總結。 七、工程保修期監(jiān)理實施細則 ㈠、檢查承包商剩余工程計劃 項目監(jiān)理處應定期檢查承包商剩余工程計劃的實施，并視工期具體情況，建議承包商對剩余工程計劃進行調(diào)整。 ㈡、檢查已完工程 項目監(jiān)理處至少每月一次全面檢查已完工程質(zhì)量狀況，對工程交接時存在的缺陷及簽發(fā)交接證書后發(fā)生的工程缺陷情況進行詳細記錄，并指示承包商進行修復。 ㈢、確定缺陷責任及修復費用 項目監(jiān)理處及時對工程缺陷發(fā)生的原因進行調(diào)查。對非承包商原因造成而由承包商進行修復的工程捏缺陷，項目監(jiān)理處對其修復費用進行估價，向業(yè)主簽發(fā)為承包商追加費用的證明。 ㈣、在確認承包商已按合同規(guī)定及監(jiān)理指示完成工程保修期的全部工作，并對全部保修工程的質(zhì)量檢查認可后，項目監(jiān)理處督促承包商提交終止工程保修期的申請。 ㈤、組織由業(yè)主、監(jiān)理、承包商及有關單位人員對保修范圍的工程質(zhì)量進行檢查驗收，確認承包商已按合同規(guī)定的內(nèi)容和范圍完成工程保修期的全部工作，并與業(yè)主商定后，簽發(fā)工程保修責任終止文件文書，其內(nèi)容包括： 1、獲得證書的工程范圍； 2、審查保修期工作的單位； 3、工程交工日期及合同保修期終止日期； 4、業(yè)主、監(jiān)理、承包商代表簽字。 編 寫： 年 月 日 審核人： 年 月 日 附件1：如何審查施工組織設計 一、審查的一般原則 1、進度安排的應考慮項目的配套建設。 2、進度安排應具有連續(xù)性、緊奏性、均衡性和靈活性。 3、作業(yè)應具有高效性。 二、審查工作的主要內(nèi)容 1、施工部署及總進度計劃的審查，審查各分部、分項工程和施工順序，流水段劃分，搭接時間，大型機械的調(diào)度安排等。 2、工程進度計劃的審查： ⑴總工期符合合同的要求； ⑵表明各項主要工程的開始和結束時間； ⑶體現(xiàn)主要工序相互銜接的合理安排； ⑷有利于基本上均衡安排勞動力； ⑸有利于充分有效地利用機械設備，減少機械設備占用周期。 3、施工方案的審查 ⑴施工程序的審核，施工程序應體現(xiàn)施工步驟上客觀規(guī)律性； ⑵施工機械的審查，施工機構的選擇應遵循技術上先進，經(jīng)濟上合理，施工上適用的原則； ⑶主要項目的施工方法審查，要求方法可行，條件允許，符合施工工藝要求，符合施工驗收規(guī)范和質(zhì)量檢驗評定標準的有關規(guī)定，方法力求科學、先進、節(jié)約，施工方法與選擇的機械及劃分的流水段相適應。 4、平面布置圖審查，力求科學布局，合理考慮，節(jié)約用地。 5、施工準備工作計劃的審查，包括技術準備、現(xiàn)場準備、機械、設備、工具、材料和構件加工半成品的準備等。 6、各種需用量計劃的審查，包括材料需用量計劃，勞動力需用量計劃，構件加工半成品需用量計劃，機具需用量計劃，運輸量計劃等。 7、安全、消防、環(huán)保等技術管理措施的審查。