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BatchDoc Word文檔批量處理工具 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系 總則 在物流服務(wù)過程中，潛在的風(fēng)險(xiǎn)較多。為確保企業(yè)的物流服務(wù)工作能夠圓滿的完成，企業(yè)制訂了相應(yīng)的控制體系。 市場風(fēng)險(xiǎn) 一、潛在市場風(fēng)險(xiǎn)。由于物流服務(wù)剛剛處于起步階段，現(xiàn)在雖然呈現(xiàn)上升的發(fā)展態(tài)勢，是目前市場的大部分屬于潛在市場，成熟后的市場容量有多大直接關(guān)系到物流項(xiàng)目的開展的市場拓展范圍。 二、市場競爭風(fēng)險(xiǎn)。市場上競爭對手的狀況對物流項(xiàng)目的開展前景有很大的影響。 三、需求變動風(fēng)險(xiǎn)：是指由于企業(yè)不可控的其他因素導(dǎo)致物流需求方的需求發(fā)生較大變動甚至整個(gè)物流項(xiàng)目的終止，致使企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，或者壽命過短。 四、上游市場變動風(fēng)險(xiǎn)：物流企業(yè)的上游市場的變動，包括提供物流服務(wù)所需要的能源(比如原油、汽油)、勞動力市場價(jià)格的變動等等，可能會導(dǎo)致企業(yè)的運(yùn)營成本上升，從而對物流項(xiàng)目預(yù)先定價(jià)形成壓力。 市場風(fēng)險(xiǎn)控制 1、 對物流需求行業(yè)進(jìn)行細(xì)致深入調(diào)查，進(jìn)行市場細(xì)分。找到企業(yè)的市場定位。 2、 提高企業(yè)敏捷性，迅速響應(yīng)市場需求，樹立品牌效應(yīng)，并不斷開拓新市場。 3、 項(xiàng)目啟動前做好市場分析，增強(qiáng)可行性分析和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)景預(yù)測。 4、 在物流項(xiàng)目合同中注明需求方減少物流項(xiàng)目的數(shù)量和提前中止項(xiàng)目所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 5、 物流項(xiàng)目啟動前對上游市場的變動進(jìn)行分析預(yù)測，做出合理定價(jià)，項(xiàng)目運(yùn)作期間堅(jiān)持競價(jià)購買。 管理風(fēng)險(xiǎn) 1、 組織變革風(fēng)險(xiǎn)：在企業(yè)相互協(xié)作中可能會出現(xiàn)一些在管理和組織方面的沖突。造成組織協(xié)調(diào)失衡，管理失控，導(dǎo)致整個(gè)物流運(yùn)作的失敗。 2、 溝通風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)中的聯(lián)絡(luò)渠道的阻塞或相互主動溝通的積極性不足會導(dǎo)致各項(xiàng)物流活動在時(shí)間進(jìn)度上和安排上的脫節(jié)，導(dǎo)致物流服務(wù)與實(shí)際客戶需要的物流服務(wù)不一致，個(gè)整個(gè)物流運(yùn)作造成時(shí)間上浪費(fèi)和資源上的損失。 三、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)：信息處理過程中，系統(tǒng)故障造成信息傳遞延遲、出現(xiàn)差錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)。操作人員工作失誤造成企業(yè)延時(shí)配送、發(fā)錯(cuò)和錯(cuò)運(yùn)等風(fēng)險(xiǎn)。 四、信用風(fēng)險(xiǎn)：物流交易過程中，物流交易的一方不能履行給付承諾而給另一方造成損失。以及物流交易一方無法履行責(zé)任而使另一方蒙受擔(dān)保責(zé)任損失。 五、人力資源風(fēng)險(xiǎn)：人才流失、績效度量與獎(jiǎng)勵(lì)制度與績效預(yù)期不匹配、團(tuán)隊(duì)協(xié)作同個(gè)人承擔(dān)責(zé)任相矛盾。 六、收益分配風(fēng)險(xiǎn)：不能公平的對待利益分配，導(dǎo)致員工伙伴工作積極性和合作緊密度下降。 管理風(fēng)險(xiǎn)控制 1、 對伙伴企業(yè)進(jìn)行企業(yè)運(yùn)作的適應(yīng)性調(diào)整，建立協(xié)調(diào) 機(jī)制。 2、 建立面對面交流和高科技通信手段在內(nèi)的多樣化的溝通渠道。 3、 信息傳遞過程中，統(tǒng)一的信息輸入、輸出標(biāo)準(zhǔn)，提高信息系統(tǒng)的健壯性，對數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的加密。 4、 在企業(yè)的核心伙伴間建立合理的分配機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制來保持其穩(wěn)定性，還應(yīng)注意對伙伴成員的平等和公正。 5、 制定公平合理的伙伴收益分配方法。 6、 采用收益與風(fēng)險(xiǎn)、投入相匹配的分配方法作為利潤分配方案，提高合作伙伴的滿意度。 7、 由所有合作伙伴共同協(xié)商制定利潤。 8、 設(shè)立動態(tài)檢查機(jī)制，建立一定的激勵(lì)或懲罰措施，在合同中明確規(guī)定合作伙伴的權(quán)利和義務(wù)。 合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 1、 企業(yè)與客戶所簽合同的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)與客戶雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任主要體現(xiàn)在所簽的物流合同中。合同中訂立某些苛刻甚至是“無理”的條款，一旦產(chǎn)生糾紛，有可能會導(dǎo)致企業(yè)利益受損。 2、 企業(yè)與其分包商所簽合同的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)能否通過分包協(xié)議把全部風(fēng)險(xiǎn)有效傳遞給分包商的風(fēng)險(xiǎn)；資質(zhì)差的分包商，尤其是一些缺乏誠實(shí)信用的個(gè)體戶運(yùn)輸業(yè)者配載貨物后，有時(shí)會發(fā)生因詐騙而致貨物失蹤的風(fēng)險(xiǎn)。 3、 企業(yè)與信息系統(tǒng)供應(yīng)商的合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障和泄露貿(mào)易秘密風(fēng)險(xiǎn)，一旦信息系統(tǒng)發(fā)生故障造成物流企業(yè)的業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行，不能及時(shí)履行向客戶提供信息的服務(wù)，甚至資料全部丟失，損失相當(dāng)巨大。 合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制 1、 做好項(xiàng)目的前期調(diào)研論證，特別是市場調(diào)研和法律論證，保證項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上和法律上都是可行的、有保證的。 2、 與客戶簽訂明確的、有利的合同，考慮到所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，使合同條款盡量對物流公司有利。 3、 實(shí)行相關(guān)保險(xiǎn)，提高企業(yè)化解和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。 4、 評估企業(yè)自身需求，明確物流外包內(nèi)容，并對外包商的經(jīng)營情況進(jìn)行跟蹤評價(jià)，確定物流外包的績效評價(jià)指標(biāo)。 5、 評估企業(yè)自身需求，的經(jīng)營情況進(jìn)行跟蹤評價(jià)，建立監(jiān)控機(jī)制。 6、 與信息系統(tǒng)提供商簽訂合同時(shí)應(yīng)明確雙方的責(zé)任，明確信息系統(tǒng)提供商在何種情況下需承擔(dān)多大的責(zé)任。 催交催運(yùn)風(fēng)險(xiǎn) 一、主要工作描述：根據(jù)施工進(jìn)度、船運(yùn)計(jì)劃、現(xiàn)場需求、合同交貨期等制定催交計(jì)劃，對供應(yīng)商的設(shè)備材料的生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行落實(shí)，派遣外勤人員對所供設(shè)備材料的包裝進(jìn)行檢查，對不符合包裝要求的要求強(qiáng)制整改，協(xié)助督促廠家進(jìn)行商檢工作，提交催交催運(yùn)信息及相關(guān)資料，督促供應(yīng)商組織設(shè)備材料的運(yùn)輸?shù)取? 二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測點(diǎn)：拖延供貨期、提交貨物與合同不符、裝車期間貨物損壞事故 三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：外勤催交催運(yùn)人員 催交催繳風(fēng)險(xiǎn)控制 一、是作為催繳人員，一般持有物流執(zhí)業(yè)資格。 二、是要對所轄范圍內(nèi)貨物的特性、業(yè)主界定的工期、危險(xiǎn)點(diǎn)了如指掌。 三、是具備催交和審查供貨商出具的運(yùn)輸方案及安全技術(shù)措施的能力，應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)方案與運(yùn)輸方案同樣重要，屬必備、必驗(yàn)資料。 四、是裝運(yùn)期間嚴(yán)格按照安全技術(shù)方案做好監(jiān)督檢查。 倉儲期間風(fēng)險(xiǎn) 一、主要工作描述：倉儲管理人員就是控制人員及貨物的安全進(jìn)出和安全存放。倉儲安防主要依靠的是安防設(shè)備、保安人員和操作流程規(guī)范這三個(gè)基本要素。 二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測點(diǎn)：貨物盜竊、搬運(yùn)損壞、火災(zāi)事故 三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：倉庫管理負(fù)責(zé)人 倉儲期間風(fēng)險(xiǎn)控制 一、倉儲硬件設(shè)備。目前倉儲安防設(shè)備主要由閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)和闖入報(bào)警系統(tǒng)等組成。 二、閉路電視系統(tǒng)，目的是監(jiān)控重點(diǎn)部位，并為事后調(diào)查提供幫助。 三、在成本許可的情況下，關(guān)鍵區(qū)域應(yīng)用多個(gè)攝像頭交叉覆蓋，以消除死角。此外，倉庫外圍有窗口或應(yīng)急逃生門的地方也應(yīng)該有閉路電視覆蓋，以防意外。 四、倉庫重要的操作流程規(guī)范有：《人員出入管理流程》，《出庫人員檢查流程》，《貨物出入（包括裝卸貨）管理流程》，《垃圾處理流程》，《鑰匙管理流程》，《貴重貨物管理流程》，《倉儲消防管理流程》，以及相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)方案。除以上這些，還應(yīng)有安防設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)流程和各保安崗位的職責(zé)說明與操作流程。對于制訂的流程，應(yīng)對倉庫員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，確保其嚴(yán)格執(zhí)行。對于要求的變化，流程也應(yīng)及時(shí)或定期更新，確保實(shí)際操作與書面流程一致。 五、倉儲管理人員。一般持有物流執(zhí)業(yè)資格，經(jīng)過上述流程的考試合格，并具備根據(jù)現(xiàn)狀隨時(shí)修改流程的能力。首先具備對所轄倉儲周邊環(huán)境熟悉，對倉庫內(nèi)貨物的特性、用途了如指掌。 六、保安人員。對保安人員的要求，主要是清楚了解倉庫安全管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行，對違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)報(bào)告處理，對緊急情況及時(shí)處理。 貨物運(yùn)輸期間風(fēng)險(xiǎn) 一、貨物在運(yùn)輸途中受控制的機(jī)會較小，存在著不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，如失竊、擠壓、雨淋、車禍、塞車都給會物流公司帶來損失。 二、如數(shù)量的差異，規(guī)格不符等，導(dǎo)致貨物交接失敗，甚至賠償由此產(chǎn)生的損失，即直接造成了經(jīng)濟(jì)損失又間接給客戶造成不良影響。 三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：司機(jī)、隨行人員 貨物運(yùn)輸期間風(fēng)險(xiǎn)控制 一、駕駛證件處于法定期限內(nèi)，了解貨物主要用途和使用時(shí)間。 二、卡車運(yùn)輸?shù)牟僮髁鞒桃?guī)范，相關(guān)人員，包括司機(jī)和管理人員，必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，并且嚴(yán)格執(zhí)行。 三、具備運(yùn)輸包裝相關(guān)安全知識，高度在2米以上的貨物，能保證安全堆碼兩件同類貨物，木箱、鐵箱、托盤、框架頂部應(yīng)采用平頂形式等等。 四、盡量使用可封閉的廂式車裝載價(jià)值較高的貨物。 五、增強(qiáng)安全意識，行車時(shí)鎖閉駕駛室車門和車廂門。 六、給駕駛室安裝對講機(jī)系統(tǒng)或配備手機(jī)。 報(bào)關(guān)、清關(guān)期間風(fēng)險(xiǎn) 一、主要工作描述：對本項(xiàng)目采購的設(shè)備、材料在交付至國內(nèi)港口前須提交的單證，設(shè)備、材料在國內(nèi)港口報(bào)關(guān)報(bào)檢以及目的港清關(guān)的整個(gè)過程的管理。 二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測點(diǎn)：貨物的包裝尺寸或重量若出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，錯(cuò)失提箱、裝箱和報(bào)關(guān)時(shí)間 三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：單證與外勤單證員，駐港人員 報(bào)關(guān)、清關(guān)期間風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn) 一、是單證與外勤單證員一般持有職業(yè)資格證，保持良好的溝通。 二、是貨物的包裝尺寸或重量若出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，不僅會給清關(guān)帶來影響，也會直接影響港口的裝卸作業(yè)。尤其對于集裝箱貨物的重量和尺寸，由于配艙只是根據(jù)廠家提供的尺寸重量來配的，如果實(shí)物與單證不符，很容造成虧艙或者重新配艙，耽誤寶貴的提箱、裝箱及報(bào)關(guān)時(shí)間。 三、是單證員必須與駐港人員保持密切聯(lián)系。供貨商提供的單證并不代表最終的到貨數(shù)量，報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)必須與實(shí)際到港數(shù)量為準(zhǔn)。 四、是對于散貨船來說，在少部分貨物未到港的情況下，為爭取時(shí)間，應(yīng)對查驗(yàn)，可提前報(bào)關(guān)，但必須保證貨物能夠在開船之前到達(dá)。 五、是對于集裝箱貨物來說，則一定要等到貨物到齊之后，裝箱完畢，才可報(bào)關(guān)。為爭取時(shí)間，設(shè)備集港期間，單證員必須統(tǒng)計(jì)每天的到港數(shù)量及設(shè)備真實(shí)的件重尺，若到貨與箱單相差太遠(yuǎn)，則需要更改報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)。 投資風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)進(jìn)行各種設(shè)施投資，需要投入巨額資金。例如，組建或改建一些自動化、功能性的配送中心倉庫，建立信息網(wǎng)絡(luò)的軟件配套升級，儲運(yùn)各類物品所需設(shè)備及運(yùn)輸工具的購置，均面臨著一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。如遇到客戶提前終止合同或倒閉，配送中心又一時(shí)無法被其他客戶使用，勢必造成企業(yè)巨大投資的風(fēng)險(xiǎn)。 投資風(fēng)險(xiǎn)控制 1、 物流投資風(fēng)險(xiǎn)主要為項(xiàng)目的戰(zhàn)略定位、投資規(guī)模與運(yùn)作管理方案及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。 2、 由物流投資公司項(xiàng)目開發(fā)人員或外請專業(yè)物流顧問公司進(jìn)行投資策劃，研制運(yùn)作管理方案，降低或避免投資風(fēng)險(xiǎn)。 提供金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)可提供的金融服務(wù)，如以托運(yùn)人的應(yīng)收賬款沖抵物流費(fèi)用; 貨在途中向托運(yùn)人支付貨款，以使托運(yùn)人資金周轉(zhuǎn)加快，購買更多的貨物；倉單質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，由于有此項(xiàng)服務(wù)需求的客戶很有可能是資信低的公司，這些業(yè)務(wù)如果操作不當(dāng)，也會給企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營過程中客戶可能出現(xiàn)拖欠物流費(fèi)用的情況，造成物流費(fèi)用收取的風(fēng)險(xiǎn)。 提供金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制 1、 只給信譽(yù)度高的客戶提供物流金融服務(wù)。 2、 加強(qiáng)經(jīng)營過程中客戶物流費(fèi)用管理，及時(shí)清收有關(guān)費(fèi)用，防止出現(xiàn)拖欠的情況，降低和避免金融風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)評估 BatchDoc Word文檔批量處理工具