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中國電信法律風險管理培訓,中國電信集團,,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 相關定義 主要規(guī)定 《中國100強企業(yè)法律風險分析》 中國電信法律風險管理工作 法律風險防范項目演示 法律風險管理現(xiàn)狀小結,相關定義,定義： —指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經營目標的影響 分類: 戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等； 純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。,定義： —是指行為因違法或者不符合法律法規(guī)的要求而承擔法律上的不良后果。 特征： 以承擔法律責任為特征，后果嚴重，一旦發(fā)生企業(yè)自身難以掌控； 雖不能完全消除，但可以預見、防范、降低。,企業(yè)風險,法律風險,對法律風險進行全面的辨別和評估，通過建立事先防范為主，事中控制與事后補救為輔的法律風險防范機制，將法律風險控制在可接受范圍之內。,相關定義（續(xù)）,主要規(guī)定,合規(guī)要求,COSO 《內部控制—整合框架》,《中央企業(yè)全面風險管理指引》,《內控與風險管理的基本框架》 （COSO全面風險管理框架）,,,,,,薩班斯法案(SOX),企業(yè)管治 常規(guī)守則,國資委指引,,,,,2002年,2004年,2006年,2006年7月15日,,,,,2005年1月1日,2006年6月6日,,采用標準,合規(guī)制訂日期,合規(guī)生效日期,主要規(guī)定① —— 香港《企業(yè)管治常規(guī)守則》（ C.2.1 ）,守則 C.2.1條款規(guī)定: 董事應至少每年檢討一次上市公司及其附屬企業(yè)的內部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在《企業(yè)管治報告》中向股東匯報已經完成有關檢討。 有關檢討應涵蓋所有重要的監(jiān)控方面，包括財務監(jiān)控、運作監(jiān)控及合規(guī)監(jiān)控以及風險管理功能。,對于中國電信，守則條文C.2.1的首個遵循年度為2006年度，即在中國電信2006年的企業(yè)管治報告中需要報告守則條文C.2.1的遵循情況,四大風險 財務風險 運作風險 合規(guī)風險 風險管理,,C21雖然范圍較404要寬泛得多，但是C21是一個非強制要求，使企業(yè)在遵循和披露中具有更大的自主性和靈活性,風險管理的3道防線： 各有關職能部門和業(yè)務單位 風險管理職能部和董事會下設的風險管理委員會 內部審計部門和董事會下設的審計委員會,主要規(guī)定②—— 國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》,國資委要求中央企業(yè)在3年內建設符合企業(yè)自身特點的全面風險管理體系，并將風險管理工作納入國資委績效考核范疇,風險管理基本流程包括以下主要工作： 　收集風險管理初始信息 進行風險評估 　制定風險管理策略 提出和實施風險管理解決方案 風險管理的監(jiān)督與改進,五大風險 戰(zhàn)略風險 財務風險 市場風險 運營風險 法律風險,《中國100強企業(yè)法律風險分析》,研究方法： —分析每個企業(yè)所處的行業(yè)、組織形式、設立地點、采購和銷售行 為量化、分析、評估---法律風險量值 研究結果： --中國100強企業(yè)應對法律風險的投入嚴重不足 --企業(yè)法律風險與所處行業(yè)有關，新興行業(yè)利潤率高，但風險也大 --從組織形態(tài)看，在企業(yè)改制過程中，出資方式越是多元，法律風 險也越大 --中央企業(yè)應高度重視法律風險,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 中國電信法律風險管理工作 已開展的工作 已取得的成果 法律風險防范項目演示 法律風險管理現(xiàn)狀小結,1.1 已開展的工作—— 法律風險防范工作總體情況,1.2.1 中國電信法律風險分析 1.2.2 對中國電信企業(yè)法律風險的基本認識 1.2.3 當前需重點防范的企業(yè)法律風險 1.2.4 預防企業(yè)法律風險的措施,1.2 已開展的工作- 中國電信法律風險防范報告,,1.2 已開展的工作- 中國電信法律風險防范報告,1.2 已開展的工作-中國電信法律風險防范報告,1.2.2 對中國電信企業(yè)法律風險的基本認識,,上市公司運作,高等級法律風險,公司治理,知識產權,監(jiān)管政策,,境外投資,業(yè)務經營,國有資產管理,勞動用工,1.2 已開展的工作-中國電信法律風險防范報告,1.2.3 當前需重點防范的企業(yè)法律風險——八大類,,,1.2 已開展的工作-中國電信法律風險防范報告,1.2.4 預防企業(yè)法律風險的措施,,1.3 已開展的工作- 知識產權檢查情況通報,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,知識產權,辦公軟件 正版率,電信卡版 面制作和 業(yè)務宣傳,商標 專利,自有域名,星空極速 撥號軟件,軟件 版權管理,通信設備 采購中的 軟件許可,自辦網站 內容服務,,,,,,原 因,國內環(huán)境因素 影響 知識產權法律 意識有待強化 公司知識產權 管理體系尚不健全,,,,,提高經營管理者重視程度，強化員工知識產權法律意識 建立和完善企業(yè)知識產權管理體系 探索自主知識產權保護和利用，提升公司軟實力 重點關注 ：“星空極速”撥號軟件推廣力度；自辦網站內容合法合規(guī)；業(yè)務宣傳和電信卡著作權管理；辦公軟件正版化,措 施,1.3 已開展的工作- 知識產權檢查情況通報(續(xù)),1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（概述）,,,——創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，防范政策法律風險是企業(yè) 轉型的六大支撐措施之一。,背景,目的,,從與中國電信戰(zhàn)略發(fā)展密切相關的三個重要的法律層面入手， 對相關法律出臺的背景和主要內容進行研究，闡述對中國電信 可能產生的影響，提出中國電信在企業(yè)轉型、業(yè)務經營中可能 存在的風險，并有針對性地提出對外相關政策建議和具體防范 風險的解決方案和措施。,,內容,電信法專題—針對《電信法（草案）》，從企業(yè)運作角度分析當前存在的 問題，從法律角度研究企業(yè)對策和解決思路,,公司法專題—研究《公司法》的修改，分析《公司法》修改對中國電信可 能產生的影響和商機，提出解決方案,移動通信熱點法律問題專題— 分析和借鑒國內外移動運營中的法律問題，預測 未來中國電信在移動業(yè)務運營中可能出現(xiàn)的熱點 法律問題，提出防范建議，以最大限度地降低中 國電信運營移動業(yè)務的法律風險,1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（電信法專題）,1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（公司法專題）,1.4 已開展的工作- 中國電信有關法律問題研究（移動通信專題）,,,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與三～五年發(fā)展規(guī)劃（對標）,,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與未來三～五年發(fā)展規(guī)劃（內控）,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與未來三～五年發(fā)展規(guī)劃（內控-續(xù)）,,互聯(lián)網內容/應用、視頻點播信息源的版權等權屬審查,,代收費業(yè)務模式，應注明“代收費”等字樣,,委代辦業(yè)務國的勞動用工、人身傷害等風險,風險點提示,,1.5 已開展的工作- 法律工作對標與未來三～五年發(fā)展規(guī)劃（內控續(xù)）,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 中國電信法律風險管理工作 已開展的工作 已取得的成果 法律風險防范項目演示 法律風險管理現(xiàn)狀小結,2 已取得的成效,《中國電信法律顧問管理暫行辦法》 9.2 法律規(guī)范遵循業(yè)務流程的不斷完善與執(zhí)行 合同審批電子化合同審批電子化情況統(tǒng)計.ppt 知識產權的集中管理知識產權風險控制.ppt 知識產權案件得到控制 ……,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 中國電信法律風險管理工作 法律風險防范項目演示 工作方法 工作安排 知識產權法律風險防范案例演示 其他階段性成果展示 法律風險管理現(xiàn)狀小結,工作方法-1.1 流程演示,風險梳理,主要 工作 環(huán)節(jié),風險評估,關鍵風險分析,風險管理,年終評估,主要 成果,4,1,2,3,5,,,,,,風險 列表,風險 分析表,關鍵風險 分析表,風險管理 解決方案,下一步工作計劃,工作方法 - 1.2 法律風險梳理,中國電信當前主要法律風險：,1,工作方法 - 1.3 法律風險評估,2,①評估標準的制定,,請專家對每個風險進行評估打分 經加權平均，得出每個風險可能性和影響程度的得分，最后得到風險圖譜，確定 關鍵風險,2,工作方法 - 1.3 法律風險評估,②評估結果－－風險圖譜,工作方法 - 1.3 評估得出關鍵風險,風險梳理＋風險評估,,,,,,,寬帶互聯(lián)網業(yè)務法律風險,市場經營法律風險,勞動用工法律風險,知識產權風險,2,舉例,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,,1.4.1 風險列表,,,（盡量用圖表的方式表現(xiàn)） 風險造成或可能造成的損失，包括財產損失和非財產損失；（盡可能用定量的數(shù)據(jù)表示） 未來的發(fā)展趨勢 可能造成的影響,舉例,1.4.2 風險影響分析,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,,規(guī)章制度的缺失或不健全 業(yè)務、管理流程的缺失或不完善 相關管理人員的法律意識薄弱 法律專業(yè)部門或人員的支撐不到位 ……,舉例,1.4.3 風險產生動因分析,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,,市場經營風險 知識產權風險 ……,舉例,1.4.4 與其他風險的關系,工作方法- 1.4 關鍵法律風險分析,,,,,工作方法 －1.5 風險管理（控制舉措）,針對產生動因，提出風險控制舉措 規(guī)章制度 業(yè)務、管理的流程 相關人員的法律培訓 法律人員的業(yè)務/技術專業(yè)培訓 ……,4,工作方法 －1.6 年終評估,1.6.1 舉措的實施情況 1.6.2 風險控制成效 1.6.3 風險控制存在的問題 1.6.4 下一步工作計劃,5,舉措的落實情況 舉措一完全實施； 舉措二還有待進一步實施； 舉措三未實施； 舉措四。。。。。。,舉例,1.6.1 舉措的實施情況,工作方法- 1.6 年終評估,,年底和年初情況進行對比，描述風險控制成效 （盡量用圖表和數(shù)據(jù)說明） 最終給出該風險是否得到有效控制的結論 綠燈：得到控制的風險事項占總風險事項的70％以上； 黃燈：得到控制的風險事項占總風險事項的40％～70％； 紅燈：得到控制的風險事項占總風險事項不足40％；,,,,,1.6.2 風險控制成效,工作方法- 1.6 年終評估,,經過一年的風險管理，檢查是否還存在什么問題： 。。。。。。 。。。。。。 。。。。。。 。。。。。。 。。。。。。 下一步風險控制計劃：略,1.6.1 風險控制仍存在的問題,工作方法- 1.6 年終評估,,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 中國電信法律風險管理工作 法律風險防范項目演示 工作方法 工作安排 知識產權法律風險防范案例演示 其他階段性成果展示 法律風險管理現(xiàn)狀小結,,,,,,工作安排－2.1 工作模式,,,,,,,,,,互聯(lián)網業(yè)務 法律風險防范,轉型業(yè)務 法律風險防范,勞動用工 法律風險防范,知識產權 法律風險防范,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,（專項小組）,工作安排－2.2 項目預期成果,工作安排－2.3 專題組分工,工作安排－2.4 進度安排,關鍵里程碑： 6月底，完成各省的法律風險專題分報告； 7月底前，完成法律風險管理報告總思路和提綱； 8月底前，完成法律風險管理報告討論稿； 9月底，向全面風險管理項目組提交總報告和精簡版,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 中國電信法律風險管理工作 法律風險防范項目演示 工作方法 工作安排 知識產權法律風險防范案例演示 其他階段性成果展示 法律風險管理現(xiàn)狀小結,3.1 案例示意-知識產權概述,知識產權作為企業(yè)的無形資產，是企業(yè)重要的經營資源，也是企業(yè)經營的高風險點。,3.2 案例示意-風險列表,3.2 案例示意-風險列表（續(xù)）,3.3 案例示意-風險影響評估,,數(shù)據(jù)來源：中國電信集團公司2007年度知識產權調查報告,糾紛案件：92件,涉案金額：3773萬元,3.4 案例示意-風險結構（安徽省電信公司）,數(shù)據(jù)來源：安徽省電信公司2007年度知識產權調查報告,3.5 案例示意-風險產生動因分析,,知識產權管理規(guī)定落實不到位 知識產權管理涉及多部門，管理界限不夠清晰 使用他人影視、音樂、圖片、文字作品存在管理上的薄弱環(huán)節(jié) 審核機制：管控力度不夠 處理糾紛：不夠及時,對自有知識產權的保護基礎性工作不到位： 商標 未經批準自行注冊； 商標注冊前缺乏必要查詢； 品牌沖突； 商標使用證據(jù)保存問題； 專利 缺乏具有知識產權法背景的專業(yè)人員； 未經批準自行申請； 申請不及時； 缺乏專業(yè)審核； 域名 缺乏統(tǒng)一管理；,識產權法律風險與其他各類法律風險之間存在著互相牽連， 相互涵蓋的關系;,,,,3.6 案例示意-與其他風險的關系,在企業(yè)轉型、業(yè)務經營中產生的如商標、著作權等各項法律風 險，本身又屬于經營法律風險的內容;,員工泄露商業(yè)秘密的法律風險，同樣又是勞動用工法律風險的 內容;,有關侵犯他人注冊商標等商標違規(guī)行為，侵犯他人商業(yè)秘密 等不正當競爭行為，缺乏相應資質而開展轉型業(yè)務的違約行 為，互聯(lián)網經營中的違規(guī)行為等等均有可能遭受國家有關 行政主管部門的查處，從而識產權風險又構成了行業(yè)監(jiān)管 風險;,3.7 案例示意-風險控制舉措（具體舉措）,省公司,總部,完善知識產權相關制度 內容的集中采購；強化商標注冊、專利申請工作 優(yōu)化系統(tǒng)，實時管理 定期檢查,加大宣傳、培訓力度 查找問題，及時糾正（集中管理、辦公軟件正版化、電信卡圖文設計、互聯(lián)網內容管理、及時上報、上報前的事先檢索等） 關注所屬經營增值業(yè)務公司的知識產權管理 及時處理各類投訴 各省2007年知識產權糾紛案件數(shù)量不得超過2006年,,,,,3.7 案例示意-風險控制舉措：近期（1～2年）,進一步完善和細化知識產權制度，推進制度的貫徹和落實； 加強員工的知識產權培訓，建立將持有知識產權培訓合格證書 作為相關崗位晉升、崗位層級的必備要件； 加強對互聯(lián)網知識產權的管理：對SP合作商的知識產權進行審 查，建立與SP的鏈接制度； 對轉型業(yè)務應加強知識產權保護工作，對有關的業(yè)務模式、業(yè) 務內容等采取知識產權的方法加強保護，防止競爭對手的拷貝 和移植； 針對知識產權風險集中的業(yè)務領域，制定法律風險防范的流程 和成熟預案。加強自主知識產權管理； 解決辦公軟件的正版化問題。,,,,,3.7 案例示意-風險控制舉措：中期（3～5年）,建立和完善知識產權業(yè)務體系（包括基礎、分析和運營三個方 面的有效管理和運作）； 初步建立知識產權管理的IT支撐系統(tǒng)，實現(xiàn)總部----省----本 地網三級知識產權信息共享，實現(xiàn)商標、專利等申報流程化，知識產權侵權重要信息上報制度； 建立相對完善的知識產權法律風險防范機制，有效遏制業(yè)務發(fā) 展中侵權事件的發(fā)生； 創(chuàng)造價值：依靠知識產權創(chuàng)造企業(yè)價值，提高企業(yè)核心競爭力。,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 中國電信法律風險管理工作 法律風險防范項目演示 工作方法 工作安排 知識產權法律風險防范案例演示 其他階段性成果展示 4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析 4.2 勞動用工的法律風險分析 4.3 市場經營的法律風險分析 法律風險管理現(xiàn)狀小結,4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析－①,4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析－②,4.1 寬帶互聯(lián)網的法律風險分析－③,4.1寬帶互聯(lián)網的法律風險分析－④,4.1寬帶互聯(lián)網的法律風險分析－⑤,4.2勞動用工的法律風險分析－①,4.2 勞動用工的法律風險分析－②,4.3市場經營的法律風險分析－①,4.3 市場經營的法律風險分析－ ②,4.3 市場經營的法律風險分析－③,4.3 市場經營的法律風險分析－④,4.3 市場經營的法律風險分析－⑤,4.3 市場經營的法律風險分析－⑥,,目錄,法律風險管理總體情況介紹 中國電信法律風險管理工作 法律風險防范項目演示 工作方法 工作安排 知識產權法律風險防范案例演示 其他階段性成果展示 法律風險管理現(xiàn)狀小結,法律風險管理現(xiàn)狀小結,,,,,下一步工作要求,,謝 謝 ！,