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IT信息系統(tǒng)維護(hù)管理制度 1 目的 為了保障信息系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運(yùn)行，確保數(shù)據(jù)安全，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制手冊(cè)，制定本細(xì)則。 2 適用范圍與定義 本細(xì)則適用于信息管理部門及相關(guān)部門實(shí)施信息維護(hù)相關(guān)事項(xiàng)。 本細(xì)則所稱信息系統(tǒng)維護(hù)包括日常運(yùn)行維護(hù)、系統(tǒng)變更、安全管理等方面。 3 引用標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)制度 3.1 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》 3.2 《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第18號(hào)——信息系統(tǒng)》 3.3 《ABC公司內(nèi)部控制手冊(cè)2012》 4 職責(zé) 4.1 信息管理部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理。 4.2 信息系統(tǒng)使用部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)的使用，用戶管理。 5 內(nèi)容、要求與程序 5.1 系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù) 5.1.1 公司信息系統(tǒng)的維護(hù)歸口統(tǒng)一由信息管理部負(fù)責(zé)管理。 5.1.2 系統(tǒng)使用部門（單位）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)維護(hù)、用戶管理、數(shù)據(jù)使用安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性使用及相關(guān)制度的制定和落實(shí)等工作，對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)的日常更新等作運(yùn)行操作記錄；對(duì)關(guān)鍵用戶與一般用戶進(jìn)行培訓(xùn)和培訓(xùn)考核，培訓(xùn)記錄和考核成績提交人力資源部備案。 5.1.3 信息管理部負(fù)責(zé)日常軟硬件系統(tǒng)維護(hù)、設(shè)備保養(yǎng)、故障的診斷與排除、易耗品的更換與安裝、網(wǎng)絡(luò)安全、環(huán)境保持、應(yīng)急處理等工作，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，并做《應(yīng)急事故處理記錄》和《運(yùn)行維護(hù)記錄》。《應(yīng)急事故處理記錄》和《運(yùn)行維護(hù)記錄》由信息管理部門經(jīng)理簽字。需委托進(jìn)行維護(hù)的信息系統(tǒng)，由信息管理部門審查系統(tǒng)服務(wù)商資質(zhì)，并簽訂系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)合同；由信息管理部自行維護(hù)的，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)維護(hù)，制定崗位職責(zé)。 5.2 系統(tǒng)變更 5.2.1 系統(tǒng)如在使用中有變更要求，可向總經(jīng)理辦公室提出書面要求并填寫《系統(tǒng)變更表》，由申請(qǐng)部門分管副總簽字后，交信息管理部統(tǒng)一安排進(jìn)行。變更完成后由申請(qǐng)部門相關(guān)人員簽字確認(rèn)。信息系統(tǒng)操作人員不得擅自進(jìn)行軟件的刪除、修改等操作；不得擅自升級(jí)、改變軟件版本；不得擅自改變軟件系統(tǒng)的環(huán)境配置。 5.2.2 信息管理部門應(yīng)利用技術(shù)手段防止員工擅自安裝、卸載軟件或者改變軟件系統(tǒng)配置，并定期進(jìn)行檢查。 5.2.3 系統(tǒng)使用部門（單位）會(huì)同信息管理部按照業(yè)務(wù)需求，對(duì)業(yè)務(wù)流程與系統(tǒng)功能進(jìn)行評(píng)價(jià)，需要重大改進(jìn)的，提出《系統(tǒng)升級(jí)報(bào)告》，由公司分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理簽字確認(rèn)，報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，由信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審批。 5.2.4 系統(tǒng)使用部門（單位）會(huì)同信息管理部組織系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)施和驗(yàn)收。（系統(tǒng)升級(jí)實(shí)施的具體流程參見《信息系統(tǒng)外購管理細(xì)則5.6、5.7》） 5.2.5 操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的新增、變更，須填寫《系統(tǒng)用戶申請(qǐng)表》，經(jīng)信息管理部審批后，被賦予唯一的用戶名、用戶ID（UID），方可進(jìn)入公司信息系統(tǒng)進(jìn)行電腦使用。信息管理部門經(jīng)理至少每季度審核一次《系統(tǒng)用戶記錄表》。 5.3 信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理 由信息管理部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全管理，包括日常備份、恢復(fù)和數(shù)據(jù)安全工作（詳見《備份制度》）。 5.3.1 數(shù)據(jù)保密性管理 重要數(shù)據(jù)的處理過程中，被批準(zhǔn)使用數(shù)據(jù)人員以外的其它人員不應(yīng)進(jìn)入機(jī)房工作；處理結(jié)束后，應(yīng)清除不能帶走的本作業(yè)數(shù)據(jù)；妥善處理打印結(jié)果，任何記有重要信息的廢棄物在處理前應(yīng)進(jìn)行粉碎。未經(jīng)允許，不準(zhǔn)將機(jī)房設(shè)備、維護(hù)用品、軟盤、資料等私自帶出機(jī)房，如有特殊情況，需經(jīng)負(fù)責(zé)人同意并進(jìn)行登記后方可帶出。 5.3.2 數(shù)據(jù)備份管理 每日進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫自動(dòng)備份并做完整性查驗(yàn)，每周一次手動(dòng)備份到移動(dòng)硬盤或其他電腦的硬盤，每兩周一次由專人將移動(dòng)硬盤送往銀行保管箱予以存放，并填寫《數(shù)據(jù)備份記錄表》，由負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)人員及信息管理部門經(jīng)理簽字，每年進(jìn)行一次備份的恢復(fù)性測試，并填寫《數(shù)據(jù)恢復(fù)性測試記錄表》，由信息管理部門經(jīng)理簽字。 5.4 操作系統(tǒng)登錄的安全管理 信息管理部負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)后臺(tái)操作系統(tǒng)登錄的安全管理。 5.4.1 系統(tǒng)登錄名與密碼安全管理 各系統(tǒng)責(zé)任人負(fù)責(zé)保管系統(tǒng)的登錄名和密碼，密碼的設(shè)置要符合強(qiáng)密碼規(guī)范和密碼復(fù)雜性要求，并將它們密存在信封中，信封由專人保管，各系統(tǒng)負(fù)責(zé)人每季度更換一次登錄名和密碼，并填寫《密碼保存登記表》。特殊情況需拆信封時(shí)，必須由信息管理部門經(jīng)理在《密碼保存登記表》簽字后方可，拆封后，系統(tǒng)責(zé)任人要重新修改密碼，密存在信封中。 5.4.2 用戶登錄名與密碼的管理 用戶名和密碼的組合定義了系統(tǒng)中用戶的身份，用戶和密碼組合由系統(tǒng)管理員進(jìn)行管理，不設(shè)置多人共用的賬號(hào)，當(dāng)一個(gè)工作人員離開崗位后，其賬號(hào)應(yīng)被及時(shí)刪除。為防止非法用戶使用信息網(wǎng)絡(luò)資源，對(duì)訪問用戶的合法性進(jìn)行鑒別，當(dāng)不成功鑒別嘗試次數(shù)達(dá)到門限值時(shí)，系統(tǒng)將拒絕該用戶的訪問，加以記錄并自動(dòng)告警。對(duì)用戶訪問控制的規(guī)范應(yīng)遵循： （1）所有的用戶都要經(jīng)過授權(quán)； （2）用戶有在自己的環(huán)境里設(shè)置對(duì)象特權(quán)的權(quán)力； （3）禁止用戶刪除在共享目錄下其它用戶的文件； （4）可以通過制定的策略控制用戶對(duì)于系統(tǒng)中所有對(duì)象的訪問； （5）用戶不能檢查授予其它用戶的訪問控制權(quán)限； （6）要能夠提供強(qiáng)制性的訪問控制 5.4.3 不相容崗位分離控制 信息系統(tǒng)開發(fā)人員不得操作使用信息系統(tǒng)，系統(tǒng)管理與維護(hù)人員不得操作使用信息系統(tǒng)。 5.5 系統(tǒng)維護(hù)及機(jī)房管理（《機(jī)房管理制度》） 5.5.1 外來人員對(duì)硬件系統(tǒng)維護(hù)時(shí)，須填寫《外來人員進(jìn)入機(jī)房審批表》，經(jīng)信息管理部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后方可；當(dāng)外來人員對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)時(shí)，須填寫《應(yīng)用軟件維護(hù)表》，經(jīng)系統(tǒng)使用部門（單位）負(fù)責(zé)人和信息管理部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后方可。 5.5.2 機(jī)房所有工作人員須經(jīng)信息管理部門經(jīng)理授權(quán)并憑門禁卡進(jìn)出機(jī)房，外來人員進(jìn)入機(jī)房統(tǒng)一由信息管理部專人陪同，陪同人員全面負(fù)責(zé)外來人員的行為安全，并做好安全防范工作。進(jìn)出機(jī)房工作人員的授權(quán)定期（季度）由信息管理部門經(jīng)理進(jìn)行復(fù)核并做記錄。 5.5.3 機(jī)房管理人員應(yīng)熟知機(jī)房內(nèi)設(shè)備的基本安全操作規(guī)程。不定期對(duì)運(yùn)行設(shè)備進(jìn)行測試和保養(yǎng)，由專人負(fù)責(zé)機(jī)房內(nèi)設(shè)備的保養(yǎng)和備品、配件、資料、盤片等的保管，并登記造冊(cè)，保證備用設(shè)備完好，可供隨時(shí)投入使用。機(jī)房設(shè)備損壞應(yīng)立即投入備用設(shè)備，并匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)聯(lián)系修復(fù)，做好檢修記錄。機(jī)房工作人員應(yīng)學(xué)習(xí)常規(guī)的用電安全操作和知識(shí)，了解機(jī)房內(nèi)部的供電、用電設(shè)施的操作規(guī)程。在外部供電系統(tǒng)停電時(shí)，機(jī)房工作人員應(yīng)做好停電應(yīng)急工作。 5.5.4 機(jī)房工作人員應(yīng)熟悉機(jī)房內(nèi)部消防安全操作和規(guī)則，了解消防設(shè)備操作原理、掌握消防應(yīng)急處理步驟、措施和要領(lǐng)。不定期進(jìn)行消防演習(xí)、消防常識(shí)培訓(xùn)、消防設(shè)備使用培訓(xùn)。如發(fā)現(xiàn)消防安全隱患，應(yīng)即時(shí)采取措施解決，不能解決的應(yīng)及時(shí)向相關(guān)負(fù)責(zé)人員提出解決。 5.5.5 防網(wǎng)絡(luò)攻擊和防病毒管理由信息管理部統(tǒng)一管理 5.5.1 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)人員在發(fā)現(xiàn)可疑網(wǎng)絡(luò)攻擊和入侵跡象時(shí)，必須盡快處理并記錄，在必要時(shí)請(qǐng)示主管部門領(lǐng)導(dǎo)，組織技術(shù)力量進(jìn)行處理： （1）分析判斷：對(duì)可疑攻擊和入侵行為進(jìn)行必要的觀察與分析，以判別是否屬于共計(jì)或入侵行為。 （2）入侵或攻擊的中止：經(jīng)過分析，在必要時(shí)，應(yīng)立即斷開網(wǎng)絡(luò)連接，將遭受攻擊的網(wǎng)段隔離出來。采取有效措施，終止對(duì)系統(tǒng)的破壞行為。 （3）記錄和備份：記錄發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)入侵或攻擊的當(dāng)前時(shí)間，備份系統(tǒng)日志以及其它網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的重要文件，保存內(nèi)存中的進(jìn)程列表和網(wǎng)絡(luò)連接狀態(tài)，并且打開進(jìn)程記錄功能。 （4）如果系統(tǒng)受到嚴(yán)重破壞，影響網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)功能，立即調(diào)用備件恢復(fù)系統(tǒng)。 （5）對(duì)該入侵或攻擊行為進(jìn)行大量的日志、分析工作。同時(shí)竭盡全力地判斷尋找攻擊源。 （7）將入侵的詳細(xì)情況逐級(jí)向主管領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)主管部門匯報(bào)并請(qǐng)示處理辦法。 5.5.2 各使用人或部門應(yīng)采用信息管理部批準(zhǔn)的查毒、殺毒軟件，包括服務(wù)器和客戶端的查毒、殺毒軟件。 5.5.3 禁止使用來歷不明、未經(jīng)殺毒的軟件，不閱讀和下載來歷不明的電子郵件或文件，嚴(yán)格控制并阻斷計(jì)算機(jī)病毒的來源。 5.6.4 經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)，必須經(jīng)過檢測確認(rèn)無病毒后方可使用。 5.6.5 網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)至少每周一次自動(dòng)的全系統(tǒng)病毒掃描，每天定時(shí)自動(dòng)檢查更新病毒定義文件，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的病毒則要有相關(guān)信息提示自動(dòng)的發(fā)送到相關(guān)管理人員處。 5.6.6 信息管理部門應(yīng)利用操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)提供的安全機(jī)制，設(shè)置參數(shù)，保證系統(tǒng)訪問安全。 5.7 信息管理部負(fù)責(zé)日常網(wǎng)絡(luò)與硬件的監(jiān)控。通過監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)鏈路帶寬做實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在需要時(shí)做相應(yīng)的調(diào)整。對(duì)核心服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備做活躍性測試監(jiān)控，主要是針對(duì)設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，系統(tǒng)的應(yīng)用服務(wù)做監(jiān)控。外部網(wǎng)絡(luò)的訪問必須要通過防火墻，制定相關(guān)防火墻安全策略及防火墻配置標(biāo)準(zhǔn)。 5.8 系統(tǒng)終結(jié) 5.8.1 信息系統(tǒng)因各種原因不再使用時(shí)，信息管理部負(fù)責(zé)做好系統(tǒng)中有價(jià)值或涉密信息的銷毀、轉(zhuǎn)移，并按國家有關(guān)法律法規(guī)和電子檔案的管理規(guī)定，妥善保管。 5.9 信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 5.9.1 信息管理部門經(jīng)理應(yīng)每月組織開展信息系統(tǒng)安全評(píng)估工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)安全問題并加以整改。 6 附則 信息管理部門負(fù)責(zé)制定、解釋、修改、廢除本細(xì)則，本細(xì)則自總經(jīng)理簽發(fā)之日起執(zhí)行。 7 支持性文件、記錄和圖表 7.1 應(yīng)急事故處理記錄（略） 7.2 運(yùn)行維護(hù)記錄（略） 7.3 系統(tǒng)變更表（略） 7.4 系統(tǒng)用戶申請(qǐng)表（略） 7.5 系統(tǒng)用戶記錄表（略） 7.6 數(shù)據(jù)備份記錄表（略） 7.7 數(shù)據(jù)恢復(fù)性測試記錄表（略） 7.8 密碼保存登記表（略） 7.9 外來人員進(jìn)入機(jī)房審批表（略） 7.10 應(yīng)用軟件維護(hù)表（略）