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工程建設(shè)項目前期工作及 可行性研究報告編制方法,一、基本概念,項目定義：項目是一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)。 項目特征：１、相對性――任務(wù)相對承擔(dān)者而言，不同的主體有不同的任務(wù)；２、臨時性――一定時間內(nèi)存在；３、目標(biāo)性――必須有明確的目標(biāo)；４、約束性――任何任務(wù)都有限定條件：時間、要素（人、財、物）、質(zhì)量等約束；５、周期性――開始、實施、終結(jié)。,二、工程建設(shè)項目程序,（一）工程建設(shè)項目的含義 工程建設(shè)項目是指利用國家預(yù)算內(nèi)投資、自籌投資、國內(nèi)外貸款、國家批準(zhǔn)的各種專項建設(shè)基金及其它可用于建設(shè)的資金進(jìn)行的、以擴(kuò)大生產(chǎn)能力或新增工程效益為主要目的新建、擴(kuò)建、遷建、恢復(fù)建設(shè)等有關(guān)工作。,二、工程建設(shè)項目程序,（二）工程建設(shè)項目的作用 1、不斷為國民經(jīng)濟(jì)提供新的生產(chǎn)能力和效益。 2、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 3、合理配置生產(chǎn)力，即優(yōu)化地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。 4、用先進(jìn)技術(shù)改造國民經(jīng)濟(jì)。 5、直接為人民生活服務(wù)。,二、工程建設(shè)項目程序,（三）項目的分類 1、按建設(shè)性質(zhì)：新建、擴(kuò)建、改建、遷建和恢復(fù)建設(shè)。 2、按建設(shè)規(guī)模：大型、中型和小型。 3、按投資的用途：(１)、生產(chǎn)類型：直接為社會提供物質(zhì)產(chǎn)品；(２)、基礎(chǔ)設(shè)施類型：交通、通訊、水利；(３)、社會基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源開發(fā)類型：環(huán)保、城建、公共設(shè)施、文化體育、教育衛(wèi)生、社會保險和社會福利。 4、按建設(shè)階段：預(yù)備項目、施工項目、投產(chǎn)項目和竣工項目。 5、按項目的隸屬：中央項目，地方項目，其他項目。,二、工程建設(shè)項目程序,（四）關(guān)于工程建設(shè)項目程序 項目建議書（預(yù)可行性研究報告）、可行性研究報告、設(shè)計、施工準(zhǔn)備（招投標(biāo)）、展開施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗收。 工程建設(shè)項目按時段劃分為3個時期：投資前時期、投資時期、生產(chǎn)時期。 投資前時期主要內(nèi)容：投資機(jī)會研究、初步可行性研究（項目建議書）、可行性研究、項目評估（輔助研究）； 投資時期主要內(nèi)容：談判簽約、工程設(shè)計、建設(shè)施工、培訓(xùn)； 生產(chǎn)時期主要內(nèi)容：試車投產(chǎn)、設(shè)備更新、擴(kuò)建更新。,二、工程建設(shè)項目程序,三、可行性研究的概念,項目可行性研究 可行性研究是一門橫跨工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、自然科學(xué)的方法和學(xué)科。 廣義可行性研究范圍：機(jī)會研究、預(yù)可行性研究（項目建議書或初步可行性研究）、詳細(xì)可行性研究。,三、可行性研究的概念,（一）項目機(jī)會研究： 是鑒別投資機(jī)會，尋求投資用于哪些方面才能夠獲得最大效益的研究。 主要研究工作內(nèi)容： 1、分析投資動機(jī) 2、鑒別投資機(jī)會 3、論證選擇投資方向,三、可行性研究的概念,（二）預(yù)可行性研究： 是在機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對項目的方案進(jìn)行進(jìn)一步經(jīng)濟(jì)論證，為項目是否可行進(jìn)行初步判斷的研究。 主要研究工作： 1、項目目標(biāo)及功能定位： （1）效益目標(biāo)定位：投資收益目標(biāo)。 （2）投資規(guī)模定位：投資規(guī)模和范圍的界定。 （3）項目功能定位，決定項目的基本框架（工藝技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案）和其他方面。 （4）項目市場定位，產(chǎn)品銷售市場、服務(wù)對象和原材料來源市場。,三、可行性研究的概念,（二）預(yù)可行性研究： 2、項目方案構(gòu)思（項目創(chuàng)意） 構(gòu)思過程： （1）預(yù)備階段（準(zhǔn)備階段）。（2）領(lǐng)悟階段（醞釀階段）。（3）調(diào)整完善階段。 構(gòu)思方法： （1）項目組合復(fù)合法（項目混合法）；（2）外延內(nèi)涵分析法（比較分析法）；（3）群體創(chuàng)造法（集體創(chuàng)造法）：（４）創(chuàng)新法。,三、可行性研究的概念,（二）預(yù)可行性研究： 3、項目方案初步論證： 明確（1）項目構(gòu)成：產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設(shè)備選型、廠址比較、建設(shè)速度； （2）估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：進(jìn)行財務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價、社會評價。 重點(diǎn)研究：（1）項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布局；（2）產(chǎn)品市場銷售前景；（3）廠址環(huán)境； （4）工藝方案；（5）企業(yè)組織；（6）人力資源； （7）項目預(yù)算及進(jìn)度安排。,三、可行性研究的概念,預(yù)可行性研究主要內(nèi)容可以概括為： 1、項目提出的必要性和依據(jù)。引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)口設(shè)備的，還要說明國內(nèi)外技術(shù)差距和概況以及進(jìn)口的理由。 2、產(chǎn)品方案，市場需求預(yù)測，擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)以及工藝技術(shù)方案的初步設(shè)想。 3、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和引進(jìn)國別、廠商的初步分析。,三、可行性研究的概念,4、投資估算和資金籌措設(shè)想。利用外資的項目要說明利用外資的可能性，償還貸款能力的大體測算。 5、項目的進(jìn)度安排。 6、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計。 新建項目在預(yù)可行性研究（項目建議書）批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項目法人的籌建工作。預(yù)可行性研究（項目建議書）可委托有資質(zhì)的咨詢或設(shè)計單位編制，以保證質(zhì)量。,三、可行性研究的概念,（三）詳細(xì)可行性研究： 是對項目商務(wù)、技術(shù)、財務(wù)、工程、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境等方面進(jìn)行精確系統(tǒng)、完備無遺的分析，完成包括市場和銷售、規(guī)模和產(chǎn)品、廠址、原輔材料供應(yīng)、工藝技術(shù)、設(shè)備選擇、人員組織、實施計劃、投資與成本、效益與風(fēng)險等的計算、論證和評價，選定最佳方案，作為決策依據(jù)一種系統(tǒng)分析方法和一項前期工作。,三、可行性研究的概念,概括為： 投資必要性——根據(jù)市場供求預(yù)測、競爭力分析、價格分析、市場細(xì)分、定位、營銷策略論證、投資環(huán)境分析（產(chǎn)業(yè)政策、投資要素），論證投資的必要性。 技術(shù)可行性——合理設(shè)計技術(shù)方案，并進(jìn)行比選和評價。 財務(wù)可行性——設(shè)計合理財務(wù)方案，進(jìn)行資本預(yù)算，評價財務(wù)盈利能力、投資收益、現(xiàn)金流量計劃、償債能力。 組織可行性——制定合理的實施計劃，設(shè)計合理的組織結(jié)構(gòu)，制定合適的培訓(xùn)計劃。,三、可行性研究的概念,經(jīng)濟(jì)可行性——評價項目在實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、有效配置資源、增加供給、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高生活水平等方面的效益。 社會可行性——分析項目對政治體制、方針政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、法律道德、宗教民族、婦女兒童及社會穩(wěn)定的影響。 風(fēng)險分析及對策——對項目的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、組織風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)和社會風(fēng)險等風(fēng)險因素進(jìn)行評價。 以下討論的可行性研究專指詳細(xì)可行性研究。,四、可行性研究的目的和任務(wù),可行性研究的特點(diǎn)：預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性。 目的：通過可行性研究工作，提高決策水平，避免和減少項目決策的失誤，以提高經(jīng)濟(jì)建設(shè)的綜合效益。 任務(wù)：根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方針、政策，國民經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)總體規(guī)劃和行業(yè)規(guī)劃的要求，對建設(shè)項目在技術(shù)、工程和經(jīng)濟(jì)上是否合理、可行，進(jìn)行全面分析論證，為投資決策提出可靠的依據(jù)。,五、可行性研究的作用,1、作為投資決策，下達(dá)計劃的依據(jù)。 2、作為籌集資金和向銀行申請貸款或融資的依據(jù)。 3、作為開展工程設(shè)計的依據(jù)和基礎(chǔ)。 4、作為與建設(shè)項目有關(guān)部門簽訂合作、協(xié)作合同或協(xié)議的依據(jù)。 5、作為合資、利用外資正式簽約的依據(jù)。 6、作為從國外引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)設(shè)備與國外廠商談判簽約的依據(jù)。 7、作為編制采用新技術(shù)、新設(shè)備研制計劃的依據(jù)。,五、可行性研究的作用,8、作為建設(shè)項目補(bǔ)充勘探、補(bǔ)充工程地質(zhì)和地形測量以及工業(yè)性試驗的依據(jù)。 9、作為大型、專用設(shè)備預(yù)先訂貨的依據(jù)。 10、作為環(huán)保部門審查建設(shè)項目對環(huán)境影響的依據(jù)。 11、作為項目機(jī)構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)、生產(chǎn)組織的依據(jù)。 12、作為向當(dāng)?shù)卣⒁?guī)劃部門、環(huán)境保護(hù)部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。 13、作為征用土地的依據(jù)。 14、作為進(jìn)行建設(shè)準(zhǔn)備工作的依據(jù)。,六、可行性研究的編制原則和要求,總原則： 數(shù)據(jù)要有依據(jù)，內(nèi)容要完整，重點(diǎn)要深細(xì)，文件要齊全，結(jié)論要準(zhǔn)確。實事求是，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，按客觀實際進(jìn)行評價，以保證評價的客觀性、公正性和科學(xué)性，使所推薦的方案和評價結(jié)論高度可靠并滿足決策的要求。,七、可行性研究報告的主要內(nèi)容,1、根據(jù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測、市場預(yù)測確定項目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案。 需求預(yù)測； 國內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)的生產(chǎn)能力估計； 銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力； 擬建項目的規(guī)模、產(chǎn)品方案及技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較分析。 2、資源、原材料、燃料及公用設(shè)施落實情況。 經(jīng)過儲委正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件; 原料、輔材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)的可能性; 所需公用設(shè)施的數(shù)量。,七、可行性研究報告的主要內(nèi)容,3、建廠條件和廠址選擇方案。 建廠的地理位置、氣象、水文地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟(jì)狀況; 交通運(yùn)輸及水、電、汽的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢; 廠址比較與選擇方案。 4、工藝技術(shù)、主要設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。 成套設(shè)備進(jìn)口項目要有維修材料、輔料及配件供應(yīng)安排。 引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的，要說明來源、國別、設(shè)備的國內(nèi)外分交或與外商合作制造的設(shè)想。還應(yīng)說明是否已經(jīng)進(jìn)口過。 5、主要單項工程、公用輔助設(shè)施、協(xié)作配套工程的構(gòu)成，工廠平面和立面布置方案、土建工程量估算。,七、可行性研究報告的主要內(nèi)容,6、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、防震、防洪、防空、文物保護(hù)等要求和采取的相應(yīng)措施方案。 7、企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)。 8、建設(shè)工期和實施進(jìn)度。 9、投資估算和資金籌措。 固定資產(chǎn)投資、流動資金。 資金來源及籌集方式。 還款方式。 10、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。,八、編制依據(jù)及基礎(chǔ)資料,（一）國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃。 （二）相關(guān)部門的規(guī)劃。如國土開發(fā)整治規(guī)劃、交通運(yùn)輸路網(wǎng)規(guī)劃、電網(wǎng)規(guī)劃、工業(yè)基地規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)規(guī)劃、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)規(guī)劃、城市建設(shè)規(guī)劃等。 （三）項目建議書和委托書。 （四）基礎(chǔ)資料 （五）建設(shè)外部條件落實內(nèi)容,九、可行性研究工作開展的步驟,1、業(yè)主以委托或招標(biāo)的方式，委托有資質(zhì)的工程咨詢單位編制項目可行性研究報告。 2、承擔(dān)項目的咨詢單位，根據(jù)項目的具體情況組織項目組。 3、資料收集。項目業(yè)主積極參與并提供基礎(chǔ)資料。 4、報告編制。,十、可行性研究報告的編制方法,（一）市場分析、預(yù)測和銷售設(shè)想 （二）建設(shè)（生產(chǎn)）規(guī)模與產(chǎn)品方案 （三）資源、原材料、燃料及動力供應(yīng) （四）技術(shù)方案與設(shè)備方案選擇 （五）節(jié)能節(jié)水 （六）廠址選擇 （七）總圖運(yùn)輸 （八）供電 （九）供排水及消防 （十）熱工及暖風(fēng),十、可行性研究報告的編制方法,（十一）電修及汽修設(shè)施 （十二）土建工程 （十三）環(huán)境保護(hù)與工業(yè)衛(wèi)生 （十四）企業(yè)組織與勞動定員 （十五）項目實施計劃 （十六）招標(biāo)投標(biāo),十、可行性研究報告的編制方法,（十七）投資估算及資金籌措 項目投資估算構(gòu)成： 工程費(fèi)用 其他費(fèi)用 固定資產(chǎn)投資 預(yù)備費(fèi)用 建設(shè)期利息 項目總投資 方向調(diào)節(jié)稅 項目總資金 鋪底流動資金 流動資金貸款,,,,,,,,,,,,,,,,十、可行性研究報告的編制方法,工程費(fèi)用 建設(shè)投資 其他費(fèi)用 資預(yù)備費(fèi)用 項目總投 建設(shè)期利息 流動資金 資金來源：財政資金、國內(nèi)外銀行和金融機(jī)構(gòu)信貸資金、國外政府資金、國內(nèi)外企業(yè)、團(tuán)體、個人的資金。 融資方案：直接融資——資本市場股票債券融資；間接融資——銀行及非金融機(jī)構(gòu)借貸的信貸資金。,,,,,,,,,,,十、可行性研究報告的編制方法,（十八）財務(wù)評價、經(jīng)濟(jì)效益分析及社會效益分析 （十九）項目風(fēng)險分析 1、常見風(fēng)險因素：市場、技術(shù)、資源、工程、投資、融資、配套條件、外部環(huán)境、其他。 2、風(fēng)險等級：一般、較大、嚴(yán)重、災(zāi)難。 3、風(fēng)險評估方法：單個風(fēng)險因素風(fēng)險程度估計——簡單估計法（專家評估法、風(fēng)險因素取值評定法）、概率分析法；項目整體風(fēng)險估計。 4、風(fēng)險對策：風(fēng)險回避、控制、轉(zhuǎn)移、自擔(dān)。 （二十）問題和建議,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個問題,（一）市場分析預(yù)測 1、項目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測、市場預(yù)測來確定。 2、主要原輔材料供應(yīng)是產(chǎn)品市場分析的重要組成部分，其來源要有多種選擇方案。 （二）工藝技術(shù)和工程方案選擇 工藝技術(shù)和工程方案的選擇是工程建設(shè)項目能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的關(guān)鍵。他決定了項目產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)含量。 在進(jìn)行前期工作時，對工藝技術(shù)的研究重點(diǎn)在于其先進(jìn)性、可靠性、適用性、經(jīng)濟(jì)性。,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個問題,（三）投資和效益分析 前期階段投資估算準(zhǔn)確程度的一般要求是：項目機(jī)會研究要求誤差±30%可行性研究誤差控制在±20%以內(nèi)；可行性研究誤差控制在±10%以內(nèi)。 在工程建設(shè)項目的前期工作中，市場預(yù)測分析與項目產(chǎn)品規(guī)模、工藝技術(shù)和工程方案選擇、投資和效益分析這幾個部分是其主要的研究內(nèi)容，市場條件、投資規(guī)模、技術(shù)水平是項目建設(shè)的三要素，他們之間存在一定的邏輯關(guān)系。項目產(chǎn)品規(guī)模受三者的制約。市場條件是產(chǎn)品規(guī)模的前提條件，他決定了項目產(chǎn)品的市場容量。工藝技術(shù)條件和投資規(guī)模對項目產(chǎn)品規(guī)模起到支撐和制約雙重作用，在一定的產(chǎn)品規(guī)模范圍內(nèi)工藝技術(shù)水平起支撐作用，超過一定范圍就起到制約作用。,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個問題,（三）投資和效益分析 工藝技術(shù)水平和裝備的選擇決定了產(chǎn)品的技術(shù)含量和消耗水平，是項目實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營的必要保證。產(chǎn)品規(guī)模和工藝技術(shù)條件決定了項目的投資規(guī)模，同時資金條件又反過來制約產(chǎn)品規(guī)模和工藝技術(shù)水平發(fā)揮。投資規(guī)模是工藝技術(shù)水平和產(chǎn)品規(guī)模的限制條件，工藝技術(shù)水平和投資規(guī)模決定了項目的產(chǎn)品規(guī)模，產(chǎn)品規(guī)模又決定了項目的效益水平。,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個問題,（三）投資和效益分析 項目投資規(guī)模與工藝技術(shù)水平一般成正相關(guān)性，與項目效益成負(fù)相關(guān)性，而工藝技術(shù)水平與項目效益又成正相關(guān)性，因此，三者之間必存在一個平衡區(qū)，在這個區(qū)域內(nèi)項目建設(shè)是基本可行的。合理的投資規(guī)模、高的技術(shù)含量和低消耗水平?jīng)Q定了產(chǎn)品有較強(qiáng)的市場競爭力，意味著項目具有理想的經(jīng)濟(jì)效益。所謂項目可行就是在其間找到一個平衡點(diǎn)（區(qū)），即良好的市場前景+適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品規(guī)模+適用的工藝技術(shù)條件+合理的投資規(guī)模=項目可行。,項目申請報告和資金申請報告 編制提綱,十二、項目申請報告的內(nèi)容及編制,（一）項目申請報告通用文本的內(nèi)容及編制 項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，其中由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。,十二、項目申請報告的內(nèi)容及編制,（一）項目申請報告通用文本的內(nèi)容及編制 項目申請報告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容： （1）申報單位及項目概況 （2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析 （3）資源開發(fā)及綜合利用分析 （4）節(jié)能方案分析 （5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析 （6）環(huán)境和生態(tài)影響分析 （7）經(jīng)濟(jì)影響分析 （8）社會影響分析,十二、項目申請報告的內(nèi)容及編制,（一）項目申請報告通用文本的內(nèi)容及編制 項目申報單位在向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送申請報告時，需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件： （1）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見； （2）國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見； （3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見； （4）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。,十二、項目申請報告的內(nèi)容及編制,（二）外商投資項目項目申請報告 報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： （1）項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況； （2）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場，計劃用工人數(shù)； （3）項目建設(shè)地點(diǎn)，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量； （4）環(huán)境影響評價； （5）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格； （6）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額。,十二、項目申請報告的內(nèi)容及編制,（二）外商投資項目項目申請報告 報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)附以下文件： （1）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明； （2）投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議； （3）銀行出具的融資意向書； （4）省級或國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價意見書； （5）省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書； （6）省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預(yù)審意見書； （7）以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。,十三、項目資金申請報告,（一）國家重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)專項資金申請報告 主要包括以下內(nèi)容： （1） 項目概要 （2） 研制開發(fā)的目的和意義 （3） 國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展概況和趨勢 （4） 前期研制開發(fā)情況 （5） 主要研制開發(fā)內(nèi)容和考核目標(biāo) （6） 項目組織實施方案 （7） 產(chǎn)業(yè)化依托或工程依托落實情況,十三、項目資金申請報告,（一）國家重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)專項資金申請報告 （8）技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和社會經(jīng)濟(jì)效益分析 （9）項目資金預(yù)算安排、資金來源與落實情況與申請國家資金的理由 （10）項目申報單位及協(xié)作單位概況 （11）其他需要說明的情況 （12）項目申報單位簽章 （13）項目主持單位審核并蓋章。,十三、項目資金申請報告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告 （1）項目的意義和必要性 國內(nèi)外現(xiàn)狀和技術(shù)發(fā)展趨勢，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用與影響，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分析，市場分析，與國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項總體思路、原則、目標(biāo)等相關(guān)聯(lián)情況； （2）項目的技術(shù)基礎(chǔ) 成果來源及知識產(chǎn)權(quán)情況，已完成的研究開發(fā)工作及中試情況和鑒定年限，技術(shù)或工藝特點(diǎn)以及與現(xiàn)有技術(shù)或工藝比較所具有的優(yōu)勢，該重大關(guān)鍵技術(shù)的突破對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要意義和作用；,十三、項目資金申請報告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告 （3）建設(shè)方案 項目的產(chǎn)能規(guī)模、建設(shè)的主要內(nèi)容、采用的工藝技術(shù)路線與技術(shù)特點(diǎn)、設(shè)備選型及主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)工期和進(jìn)度安排、建設(shè)期管理等； （4）環(huán)境保護(hù)、資源綜合利用、節(jié)能措施 環(huán)境污染防治、原材料供應(yīng)及外部配套條件落實情況等； （５）項目法人基本情況 包括所有制性質(zhì)、主管業(yè)務(wù)、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級、項目負(fù)責(zé)人基本情況及主要股東概況； （６）投資 項目總投資規(guī)模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃；,十三、項目資金申請報告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告 （７）項目財務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析及主要指標(biāo) 內(nèi)部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標(biāo)的計算和評估，項目風(fēng)險分析，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析。 （８）資金申請報告附件： 1、銀行承貸證明（省分行以上）文件； 2、項目法人近三年的經(jīng)營狀況（包括損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）和項目法人自籌資金保證落實文件； 3、地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件； 4、前期科研成果證明材料（需經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證或出具技術(shù)檢測報告、專利證書等）；前期科研成果的成熟度，應(yīng)能夠滿足產(chǎn)業(yè)化試驗或產(chǎn)業(yè)化示范的要求；,十三、項目資金申請報告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告 5、相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)主管部門意見； 6、有關(guān)部門出具的產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可文件（醫(yī)藥、生物、農(nóng)藥、信息安全產(chǎn)品等）； 7、土地、重要原材料以及其它所需證明材料； 8、項目核準(zhǔn)或備案文件（在有效期內(nèi)且未滿兩年）；已開工項目需提供投資完成、工程進(jìn)度以及生產(chǎn)情況證明材料。,十三、項目資金申請報告,（三）產(chǎn)學(xué)研項目資金申請報告 （１）企業(yè)概況：所有制性質(zhì)，生產(chǎn)經(jīng)營狀況，主要產(chǎn)品和上年度主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，技術(shù)開發(fā)力量及研發(fā)投入情況、企業(yè)在行業(yè)中所處的位置等； （２）項目研發(fā)或建設(shè)的意義及必要性，國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展概況和趨勢等； （３）項目前期工作情況：項目已開展的前期工作，技術(shù)或成果來源，知識產(chǎn)權(quán)情況，技術(shù)或工藝特點(diǎn)等； （４）項目組織實施方案：項目研發(fā)或建設(shè)主要內(nèi)容、目標(biāo)及創(chuàng)新點(diǎn)，實施方式、技術(shù)和工藝路線、地點(diǎn)、項目進(jìn)度安排、實施期限； （５）投資估算、資金來源與落實情況，申請資金補(bǔ)助理由；,十三、項目資金申請報告,（三）產(chǎn)學(xué)研項目資金申請報告 （６）經(jīng)濟(jì)效益與社會效益分析：內(nèi)容包括新增銷售收入、新增利稅，節(jié)水、節(jié)電、節(jié)能、節(jié)材、提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高工效、降低成本、擴(kuò)大市場占有率、增加創(chuàng)匯、改善環(huán)境、保證安全、改善經(jīng)營管理、示范推廣、為廣大企業(yè)和社會提供服務(wù)等； （７）附企業(yè)與高校、科研院所的合作協(xié)議書或合同； （８）其他需要說明的情況。,十三、項目資金申請報告,（四）企業(yè)信息化項目資金申請報告 （１）企業(yè)現(xiàn)狀：所有制性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)的主要產(chǎn)品品種；研發(fā)人員情況、研發(fā)投入；在本行業(yè)中的位置；生產(chǎn)經(jīng)營狀況；企業(yè)信息化狀況；項目負(fù)責(zé)人情況； （２）項目建設(shè)的意義及必要性； （３）項目的技術(shù)基礎(chǔ)：成果來源及知識產(chǎn)權(quán)情況；技術(shù)或工藝特點(diǎn)； （４）項目組織實施方案：主要建設(shè)內(nèi)容及目標(biāo)，實施方式、技術(shù)和工藝路線、地點(diǎn)、項目進(jìn)度安排、實施期限；,十三、項目資金申請報告,（四）企業(yè)信息化項目資金申請報告 （5）投資估算、資金來源與落實情況，申請資金補(bǔ)助理由； （6）經(jīng)濟(jì)效益與社會效益分析：內(nèi)容包括新增利稅、節(jié)水、節(jié)電、節(jié)能、節(jié)材、提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高工效、降低成本、擴(kuò)大市場占有率、增加創(chuàng)匯、改善環(huán)境、保證安全，改善經(jīng)營管理，示范推廣、為廣大企業(yè)和社會提供服務(wù)等。 （7）電子商務(wù)項目資金申請報告可根據(jù)編寫提綱并結(jié)合流通企業(yè)電子商務(wù)的特點(diǎn)編寫。,謝 謝!,