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公共經(jīng)濟(jì)學(xué),主講：郭守前 博士、教授,,4 公共選擇理論,本章將介紹： 公共選擇理論概述 投票理論 官僚理論,4.1 公共選擇理論概述,4.1.1 公共選擇與公共選擇理論的含義 4.1.2 公共選擇理論的產(chǎn)生 4.1.3 公共選擇理論的理論前提 4.1.4 公共選擇理論研究的方法論突破,4.1 公共選擇理論概述,4.1.1 公共選擇與公共選擇理論的含義 4.1.2 公共選擇理論的產(chǎn)生 4.1.3 公共選擇理論的理論前提 4.1.4 公共選擇理論研究的方法論突破,4.1.1 公共選擇與公共選擇理論的含義,公共選擇（Public Choice）對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)研究，或?qū)φ螞Q策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析。 公共選擇理論：以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來(lái)分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論。 突出特點(diǎn)：將政治過(guò)程看作某種特殊的“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”，在這個(gè)“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”中，政府是“生產(chǎn)者”、選民是“消費(fèi)者”、選票是“貨幣”，而選舉制度則可等同于“市場(chǎng)制度”。,4.1.2 公共選擇理論的產(chǎn)生,4.1.2.1 公共選擇理論產(chǎn)生的歷史背景 凱恩斯主義指導(dǎo)下國(guó)家干預(yù)的失敗 政府經(jīng)濟(jì)理論的缺乏 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響 4.1.2.2 公共選擇理論產(chǎn)生的過(guò)程 發(fā)源階段：20世紀(jì)50年代 逐漸形成階段： 20世紀(jì)60年代 影響日益擴(kuò)大的階段： 20世紀(jì)70年代 迅猛發(fā)展的階段：20世紀(jì)的80－90年代,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的“交易”性質(zhì) 公共選擇理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題不再是“選擇”，而是交換，即不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的交換。 公共選擇理論最大的突破是，它認(rèn)為，從交易的角度看，經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)并沒(méi)有什么不同，在政治活動(dòng)領(lǐng)域里，重要的命題也不是社團(tuán)、黨派和國(guó)家等基本行為主體，而是這些行為主體之間及主體內(nèi)部各個(gè)成員之間的出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。 在政治市場(chǎng)上，投票人和政治家都是追求利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，他們?cè)谧分鹄娴倪^(guò)程中，行為的本質(zhì)也只不過(guò)是一種交易。在理性經(jīng)濟(jì)人本性的驅(qū)使下，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)上行為的區(qū)別僅僅在于，他們追逐個(gè)人利益時(shí)所選擇的方法不同而已。 經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的市場(chǎng)決策和政治過(guò)程中的非市場(chǎng)決策是存在很大不同,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.2 政治規(guī)則完善論 公共選擇學(xué)派認(rèn)為，為了保證個(gè)人的利益追求不受他人的阻礙同時(shí)也不妨礙他人對(duì)利益的追求，政治過(guò)程中理性經(jīng)濟(jì)人的交易能夠得到順利進(jìn)行，一個(gè)社會(huì)必須制定合理的政治行為規(guī)則。具體來(lái)說(shuō)，有三個(gè)方面： 該規(guī)則必須保證個(gè)人參加政治交換所付出的“成本”與獲得的“收益”之間具有等值性，即個(gè)人對(duì)于通過(guò)納稅所獲得的政治環(huán)境已經(jīng)滿意； 在該政治規(guī)則的作用下，良好的社會(huì)秩序能夠得到保障，即經(jīng)濟(jì)方面的繁榮和政治方面的穩(wěn)定與平等； 規(guī)則必須具體化，不能過(guò)于籠統(tǒng)。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.3 “經(jīng)濟(jì)人”假定 與經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，公共選擇理論也將“經(jīng)濟(jì)人”作為其理論分析的出發(fā)點(diǎn)，即以人的“自利”為出發(fā)點(diǎn)來(lái)解釋人類行為，特別是政治家的行為。 對(duì)于“經(jīng)濟(jì)人”假定的具體分析，布坎南是從兩個(gè)方面來(lái)論述的：一是“個(gè)人的行為天生要使效用最大化，一直到受他們遇到抑制為止”；二是“只要有適當(dāng)?shù)姆膳c制度構(gòu)架，個(gè)人追逐他們自己利益的行動(dòng)可以無(wú)意識(shí)地產(chǎn)生有利于整個(gè)‘社會(huì)’利益的結(jié)果”。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,4.1.3.4 對(duì)公共選擇理論中經(jīng)濟(jì)人的進(jìn)一步分析 作為投票者的經(jīng)濟(jì)人 在政治市場(chǎng)上，作為投票者的經(jīng)濟(jì)人，其個(gè)人決策是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依據(jù)自己利益最大化的追求，從多種候選方案或候選人中，選出能給自己帶來(lái)最大滿足預(yù)期的對(duì)象來(lái)。投票經(jīng)濟(jì)人的選擇行為可分為四個(gè)方面： 目標(biāo)。一是投票者個(gè)人所追求的目標(biāo)，另一是投票人所在或所代表團(tuán)體的利益 候選方案。一般來(lái)說(shuō)，候選方案越多，投票人的選擇余地就越大。 選舉規(guī)則和程序。選舉規(guī)則即人們常說(shuō)的投票規(guī)則，如一致同意規(guī)則、多數(shù)同意規(guī)則等等。選舉程序，有直接選舉和代表代為選舉的間接選舉兩種主要形式。 約束選舉人的外部條件。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,作為選民代表的經(jīng)濟(jì)人 選民代表也是追求利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，他們?cè)诖磉x民進(jìn)行決策時(shí)，有著什么樣的行為特點(diǎn)，以及他們能在多大程度上真正代表選民的利益，都是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。 政治市場(chǎng)的復(fù)雜性，使得代理人與委托人之間的利益約束也是復(fù)雜多樣的。 代理人的權(quán)力和責(zé)任完全分離。 現(xiàn)有的制度規(guī)范對(duì)代理人有著一定的制約作用。 代理人的利益與選民的利益密切聯(lián)系。即使代理者與選民共同分享他的選擇所帶來(lái)的利益和相應(yīng)的成本。,4.1.3 公共選擇理論的理論前提,作為政治家的經(jīng)濟(jì)人 作為理性經(jīng)濟(jì)人的政府官員，可以分為兩類：一是處于國(guó)家權(quán)力頂層的政治家。擁有很大的權(quán)力，甚至代表著一國(guó)的形象，但他們首要的目標(biāo)仍然是自身利益的最大化。二是處于權(quán)力中層和基層的官員。他們?cè)谧非笞陨砝娴倪^(guò)程中，同時(shí)受著上級(jí)和下級(jí)的制約和監(jiān)督。 政治家的經(jīng)濟(jì)人，目標(biāo)是獲得選票最大化，選票最大化可以使他們執(zhí)政或競(jìng)選連任，從而實(shí)現(xiàn)其自身利益最大化。 政府官員的經(jīng)濟(jì)人，他們追求的是高薪、特權(quán)、權(quán)力等，而這些都是與財(cái)政預(yù)算規(guī)模正相關(guān)的。所以，政府官員總會(huì)千方百計(jì)地?cái)U(kuò)大預(yù)算，從而造成公共物品的生產(chǎn)過(guò)剩。 具有經(jīng)濟(jì)人特征的政治家和政府官員組成了政府，政府決策和政府行為都是由他們具體實(shí)施的，而他們的動(dòng)機(jī)又支配著政府行為和政策目標(biāo),4.1.4 公共選擇理論的方法論突破,4.1.4.1 經(jīng)濟(jì)人的自利主義本性 理性經(jīng)濟(jì)人這一概念，既是公共選擇學(xué)派不可缺少的理論前提之一，同時(shí)對(duì)該學(xué)派來(lái)說(shuō)，又是方法論上的一大突破。 公共選擇學(xué)派創(chuàng)建以來(lái)，改變了政治學(xué)這一傳統(tǒng)的研究方法，首次把經(jīng)濟(jì)人假設(shè)應(yīng)用于政府和政治過(guò)程的研究，并認(rèn)為，政府及其官員和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中理性的經(jīng)濟(jì)人一樣，他們的所作所為都是利己主義本性的表現(xiàn)。,4.1.4 公共選擇理論的方法論突破,4.1.4.2 個(gè)人主義的方法論 傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，所堅(jiān)持的研究方法是個(gè)人主義的方法論。與之相比，傳統(tǒng)的政治理論則以集體為研究單位，個(gè)人只不過(guò)是有機(jī)整體的一個(gè)組成部分，其行動(dòng)的目的和選擇行為也都受著集體的制約。 公共選擇理論把經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義方法論應(yīng)用到了政治學(xué)的分析過(guò)程中，采用了基于“謀求最大發(fā)展自我利益”的個(gè)人的邏輯演繹方法。 公共選擇雖然研究的是一種集體決策，但在其政治分析過(guò)程中，它所分析的仍然是個(gè)人的偏好。布坎南認(rèn)為，政府只不過(guò)是個(gè)人集體活動(dòng)的過(guò)程，或者說(shuō)是集體活動(dòng)的機(jī)構(gòu)場(chǎng)所。,4.1.4 公共選擇理論的方法論突破,4.1.4.3 經(jīng)濟(jì)人的自利主義本性 理性經(jīng)濟(jì)人這一概念，既是公共選擇學(xué)派不可缺少的理論前提之一，同時(shí)對(duì)該學(xué)派來(lái)說(shuō)，又是方法論上的一大突破。 公共選擇學(xué)派創(chuàng)建以來(lái)，改變了政治學(xué)這一傳統(tǒng)的研究方法，首次把經(jīng)濟(jì)人假設(shè)應(yīng)用于政府和政治過(guò)程的研究，并認(rèn)為，政府及其官員和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中理性的經(jīng)濟(jì)人一樣，他們的所作所為都是利己主義本性的表現(xiàn)。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團(tuán)的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團(tuán)的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.1 一致同意規(guī)則,一致同意規(guī)則：又稱為全體一致投票規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有投票者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下才能通過(guò)的一種表決方式。 一致同意規(guī)則實(shí)行的是一票否決制，按照該規(guī)則取得的集體決策能夠滿足全部投票人的偏好，也就是該決策可以滿足至少一個(gè)人的偏好而又不損害其他任何一個(gè)人的偏好。,4.2.1 一致同意規(guī)則,一致同意規(guī)則的特點(diǎn) 選擇結(jié)果是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)。對(duì)選擇結(jié)果的任何改動(dòng)，都會(huì)使一部分人受益的同時(shí)，損害到至少某一個(gè)其他參與者的利益。 所有投票人的權(quán)利都能平等地得到保障。 可以有效地避免“搭便車”行為的發(fā)生。 需要全體參與者的一而再、再而三地協(xié)商與討價(jià)還價(jià)才能最終達(dá)成。,4.2.1 一致同意規(guī)則,一致同意規(guī)則的缺陷 這種制度的交易成本很高。 對(duì)于每一個(gè)投票者來(lái)說(shuō)，最后一個(gè)投票者的否決權(quán)給予了他過(guò)大的討價(jià)還價(jià)的能力 該規(guī)則忽視了投票人的偏好顯示難題,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團(tuán)的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.2 多數(shù)票規(guī)則,多數(shù)票規(guī)則：是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案必須經(jīng)至少一半以上投票人同意才能通過(guò)和被采納的一種投票規(guī)則。 多數(shù)票規(guī)則又可分為簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。按簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則，只要贊成票超過(guò)半數(shù)集體選擇方案就可以通過(guò)。按比例多數(shù)票規(guī)則，贊成票高于半數(shù)以上的比例（如2／3，3／4等），方案才能獲得通過(guò)。,4.2.2 多數(shù)票規(guī)則,多數(shù)票規(guī)則的特點(diǎn) 具有節(jié)約集體決策成本的優(yōu)點(diǎn)。因?yàn)?，顧及大多?shù)人的偏好總比照顧全體參與者的偏好容易得多。 會(huì)導(dǎo)致“多數(shù)人強(qiáng)制”。 “多數(shù)人強(qiáng)制”可能會(huì)把某些規(guī)則強(qiáng)加于少數(shù)人而使他們?cè)馐軗p失。布坎南和塔洛克把這種損失即集體決策結(jié)果與個(gè)人愿望不一致時(shí)對(duì)個(gè)人的損失稱之為決策規(guī)則的“外部成本”。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團(tuán)的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.3 投票悖論,投票悖論：多數(shù)票規(guī)則下存在的導(dǎo)致議案相互循環(huán)、最終結(jié)果不存在的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在公共選擇理論中被稱為“周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”。 它表明在運(yùn)用多數(shù)票規(guī)則進(jìn)行集體選擇時(shí)，如果議案能在投票人中做出修改，將會(huì)出現(xiàn)投票的結(jié)果隨投票次序的不同而變化，導(dǎo)致這些選擇方案在分步驟的部分方案比較過(guò)程中都有機(jī)會(huì)當(dāng)選。,4.2.3 投票悖論,阿羅不可能定理：阿羅在《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》一書中，提出了有關(guān)社會(huì)選擇普遍認(rèn)可的公理，然后用邏輯推理方法給予公理以數(shù)學(xué)論證，以尋求滿足這些公理的規(guī)則或條件，最后卻證明一個(gè)相反的結(jié)果：不可能存在滿足這組公理的投票規(guī)則。阿羅的證明被人們稱為“阿羅不可能定理”。,4.2.3 投票悖論,阿羅提出的公理： 公理 1：連貫性（完全性） 在x和y兩項(xiàng)選擇共存時(shí)，下面的某種情況將永恒成立：x大于或等于y；y大于或等于x。即在每?jī)蓚€(gè)選擇中，總有一個(gè)比另一個(gè)更理想或兩者沒(méi)有差別。選民的選擇的任何一種排序都是允許的。 公理 2：可遞性 在有x、y、x三項(xiàng)選擇時(shí)，若x＞y；y＞z，則x＞z。,4.2.3 投票悖論,阿羅認(rèn)為，奠定這兩個(gè)公理基礎(chǔ)的社會(huì)福利函數(shù)與他所謂的民主主義的諸條件不相稱。民主主義的諸條件包括： 條件1：個(gè)人排列順序的普遍容許區(qū)間 作為個(gè)人來(lái)講，對(duì)于如何選擇自己的選擇值序列問(wèn)題是無(wú)關(guān)緊要的。允許個(gè)人按照自己意愿排列選擇值順序。 條件2：社會(huì)評(píng)價(jià)與個(gè)人評(píng)價(jià)的正態(tài)相關(guān) 假如有5個(gè)人來(lái)選擇x、y，當(dāng)其中3人為x＞y，另外兩人為x＜y時(shí)，則5人多數(shù)表決的結(jié)果必然是x＞y，而且，即使出現(xiàn)少數(shù)派中的一方改變主意也同意x＞y時(shí)，x＞y的社會(huì)全體的多數(shù)表決結(jié)果仍將依然如故，不會(huì)發(fā)生改變。,4.2.3 投票悖論,條件3：與無(wú)關(guān)的選擇對(duì)象無(wú)關(guān)的獨(dú)立性 在x、y、z三項(xiàng)選擇值之間，假定選擇順序?yàn)閤＞y＞z，那么即便y選擇值已不復(fù)存在，剩下x和z的x＞z之關(guān)系依舊不發(fā)生變化。 條件4：公民主權(quán) 個(gè)人的選擇順序與社會(huì)結(jié)果無(wú)關(guān)。 條件5：非獨(dú)裁 在全體社會(huì)成員中，當(dāng)只有特定的個(gè)人選擇x＞y，其余個(gè)人選擇x＜y的順序時(shí)，社會(huì)的結(jié)果不會(huì)為x＞y。即不存在某人對(duì)選擇結(jié)果的壟斷或獨(dú)裁。,4.2.3 投票悖論,投票悖論舉例 假如有三個(gè)投票者（甲、乙、丙）就三個(gè)方案（A、B、C）進(jìn)行投票。甲認(rèn)為A＞B（表示方案A優(yōu)于方案B），B＞C；乙認(rèn)為B＞C，C＞A；丙則認(rèn)為C＞A，A＞B。如果按照多數(shù)票規(guī)則從A、B、C三個(gè)方案中任選兩個(gè)，即三個(gè)人中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的人支持某方案，某方案就可當(dāng)選。那么，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)奇怪的循環(huán)現(xiàn)象：認(rèn)為A＞B的人有 2／3；認(rèn)為 B＞ C的人有 2／3；同樣認(rèn)為 C＞A的人也有 2／3。結(jié)果，此時(shí)的投票結(jié)果完全取決于三個(gè)方案的排列次序，而不是方案本身的優(yōu)劣。在最終的選擇過(guò)程中，如果按照投票者對(duì)三個(gè)方案偏好的顯示強(qiáng)度，就會(huì)產(chǎn)生A＞B＞C＞A＞……如此不斷的循環(huán)現(xiàn)象，也就是所說(shuō)的投票循環(huán)即投票悖論現(xiàn)象。,4.2.3 投票悖論,投票悖論的消除 從理論上，公共選擇學(xué)派提出了兩種方法： 如果使參與投票的總?cè)藬?shù)為單數(shù)，則簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則就可以產(chǎn)生惟一的集體選擇方案；而且，該方案所達(dá)到的決策結(jié)果與中間投票者偏好一致。所謂中間投票者，指的是對(duì)議案或公共產(chǎn)品的需求選擇持中間立場(chǎng)，或者說(shuō)是偏好中性的人。 另一個(gè)理論假設(shè)是，如果每個(gè)參與投票人的偏好排列都呈單峰狀態(tài)，循環(huán)周期現(xiàn)象就不會(huì)出現(xiàn)。所謂偏好單峰狀態(tài)，指的是個(gè)體對(duì)多個(gè)選擇方案的偏好排列順序如同一座只有一個(gè)頂峰的高山，具有同質(zhì)特性。,4.2.3 投票悖論,現(xiàn)實(shí)方法，塔洛克等人通過(guò)對(duì)實(shí)際選舉的研究發(fā)現(xiàn)，投票悖論現(xiàn)象出現(xiàn)的可能性與投票人的數(shù)量和可供選擇的方案數(shù)量成正比。 他們用計(jì)算機(jī)進(jìn)行了一些仿真計(jì)算，例如：如果是三人三種選擇方案，出現(xiàn)循環(huán)周期現(xiàn)象的概率是5.7％；而當(dāng)參與投票的總?cè)藬?shù)增加到15人，供選方案的個(gè)數(shù)增加到11個(gè)時(shí)，循環(huán)周期現(xiàn)象的概率就會(huì)猛增到50％；等等。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團(tuán)的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.4 投票交易,投票交易，是多數(shù)投票規(guī)則中的合作行為。即一投票人在投票贊成自己強(qiáng)烈偏好的議案的同時(shí)，也贊成與自己關(guān)系不大甚至稍有損害而對(duì)另一投票人至關(guān)重要的議案，以換取該投票者對(duì)自己強(qiáng)烈偏好議案的支持。 舉例：表 4.1 給出了在多數(shù)規(guī)則下，三個(gè)投票者甲、乙、丙由于議案A和B通過(guò)所得到的效用的變化。,4.2.4 投票交易,,表4.1 多數(shù)規(guī)則中投票行為分析,4.2.4 投票交易,若兩個(gè)議案分別決定于過(guò)半數(shù)規(guī)則，由于各投票者對(duì)不同議案的偏好強(qiáng)度不一，兩個(gè)議案都得不到過(guò)半數(shù)投票者的贊同。投票結(jié)果難以做出。 但從表中可得知，議案A可給甲帶來(lái)160個(gè)單位的福利增益，給乙?guī)?lái)60個(gè)單位的福利損失，給丙帶來(lái)的福利損失則是55個(gè)；同樣，議案B也具有這樣的性質(zhì)。顯然，在各自獨(dú)立投票的多數(shù)規(guī)則下，甲和乙都將會(huì)失掉可能得到的凈收益。為了改變這一狀況，甲和乙可以通過(guò)互相交換選票的方式，即甲投乙的票而乙投甲的票，來(lái)使這兩個(gè)議案在甲和乙相互獲利的基礎(chǔ)上得到通過(guò)。,4.2.4 投票交易,沒(méi)有交易，多數(shù)派就會(huì)在那些對(duì)少數(shù)派具有更大相對(duì)收益的議案上進(jìn)行強(qiáng)權(quán)壓制 經(jīng)過(guò)投票交易，這些少數(shù)派就可以互相協(xié)助以表達(dá)自己的偏好強(qiáng)度，最終使其總福利得以改善。它也改變了社會(huì)總資源的分配狀況。 但另一方面，，投票交易也影響著社會(huì)資源的配置效率。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團(tuán)的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.5 利益集團(tuán)的影響,公共選擇理論亦站在個(gè)人主義的立場(chǎng)上，認(rèn)為利益集團(tuán)是由各構(gòu)成主體的自發(fā)意志所形成的，目的則是為了獲取“準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)性的公共財(cái)富”。 利益集團(tuán)在社會(huì)生活中謀求發(fā)展、獲得利益的途徑主要有兩個(gè)方面，即對(duì)立法機(jī)關(guān)實(shí)施影響和對(duì)行政機(jī)關(guān)的影響。 利益集團(tuán)對(duì)競(jìng)選活動(dòng)的影響主要依靠的是利益集團(tuán)的財(cái)力優(yōu)勢(shì)，如對(duì)競(jìng)選人提供政治捐款等。 利益集團(tuán)對(duì)立法機(jī)關(guān)的影響，往往通過(guò)游說(shuō)來(lái)鼓勵(lì)議員將該利益集團(tuán)支持的立法草案送上立法議程。,4.2.5 利益集團(tuán)的影響,在實(shí)踐中，常用做法是，或者在國(guó)會(huì)的兩院中爭(zhēng)取議員為自己的利益說(shuō)話、出力；或者親自參加有關(guān)議案的擬訂，并力爭(zhēng)使議案的內(nèi)容符合自己的要求，等等。 利益集團(tuán)對(duì)選舉活動(dòng)影響力的大小，與該利益集團(tuán)在候選人或政府官員心目中的地位有直接關(guān)系，并從而決定著該利益集團(tuán)成員從中所獲收益的多少。,4.2 投票理論,4.2.1 一致同意規(guī)則 4.2.2 多數(shù)票規(guī)則 4.2.3 投票悖論 4.2.4 投票交易 4.2.5 利益集團(tuán)的影響 4.2.6 其他偏好顯示方法,4.2.6 其他偏好顯示方法,加權(quán)投票規(guī)則 根據(jù)利益差別將參與人進(jìn)行“重要性”程度的分類，再按照這種分類分配選票，相對(duì)重要者擁有的票數(shù)較多，反之，則較少。在此基礎(chǔ)上所做的多數(shù)規(guī)則選擇方案，其選票是實(shí)際贊成票數(shù)的多少，而不是實(shí)際參與人數(shù)的多少。 加權(quán)投票規(guī)則承認(rèn)了不同參與者之間的利益差別，因此，在實(shí)際中的應(yīng)用也較為普遍。,4.2.6 其他偏好顯示方法,否決投票規(guī)則 此方法分兩步進(jìn)行： 讓參與投票的每個(gè)人都提出一個(gè)對(duì)自己最有利的可供選擇的方案，并加以匯總。 每個(gè)成員再?gòu)膮R總后的方案中否決掉對(duì)自己最不利的一個(gè)方案。其中，各個(gè)成員的投票次序可以隨意確定，這樣，最后剩下的沒(méi)有被否決掉的方案就是全體成員最終所做出的集體選擇結(jié)果。,4.2.6 其他偏好顯示方法,好處： 有待于促進(jìn)了參與者之間的互相溝通及各自真實(shí)偏好的表達(dá) 。 最后獲勝的議案所含的收益最大，將會(huì)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 缺陷： 它要求所有的參與者對(duì)這一問(wèn)題都有興趣，并且利益相關(guān)； 隨著投票人數(shù)的增加，耗費(fèi)會(huì)增加，并且可能得不出選擇結(jié)果。,4.2.6 其他偏好顯示方法,征稅投票規(guī)則 又稱為收費(fèi)投票制，是指在選舉時(shí)設(shè)定對(duì)每個(gè)投票人征收一定的稅收或費(fèi)用，促使他們?cè)谕镀睕Q定公共產(chǎn)品需求量時(shí)所顯示的偏好為真實(shí)的，從而最終抉擇出偏好強(qiáng)度最大的議案。 做法：對(duì)每個(gè)投票人的偏好進(jìn)行考察和比較，看他的存在對(duì)投票結(jié)果是否具有決定性的影響，如有影響，就向他征稅，該稅應(yīng)等于不同議案給他人所帶來(lái)的預(yù)期凈收益的差額；反之，就不征稅。如此就可有效地防止投票人的偏好表示虛假情況。,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3.1 政府失靈論,4.3.1.1 官僚機(jī)構(gòu)的缺陷 對(duì)官僚機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的三種觀點(diǎn)：西方的官僚機(jī)構(gòu)有低效率的寓意；我國(guó)的官僚機(jī)構(gòu)則常常與官僚主義、官僚作風(fēng)聯(lián)系在一起；馬克斯·韋伯的官僚制理論則帶有褒義和贊揚(yáng)的意思。 公共選擇理論與之相比，對(duì)官僚機(jī)構(gòu)的分析沒(méi)有褒貶的意味。認(rèn)為，官僚機(jī)構(gòu)是一種客觀存在的組織形式，對(duì)它的界定是，收入主要來(lái)源于稅收的非盈利的公共部門官僚機(jī)構(gòu)，主要指的是政府機(jī)關(guān)。,4.3.1 政府失靈論,官僚機(jī)構(gòu)效率的測(cè)量問(wèn)題 政府官僚機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出具有非市場(chǎng)性，即政府提供的某些產(chǎn)品難以用市場(chǎng)價(jià)格衡量。 從目的看，允許一個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)特定服務(wù)的提供進(jìn)行壟斷，通常是為了避免重復(fù)生產(chǎn)及社會(huì)需求短缺現(xiàn)象。但是，實(shí)際上遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到如此目標(biāo)。 從政府支出的資金來(lái)源看，其主要來(lái)源于稅收，但缺乏完善的監(jiān)督渠道。 政府活動(dòng)產(chǎn)出的多樣性和追求的社會(huì)效益性，用通常的方法難以衡量一項(xiàng)支出是否值得、是否具有效率，對(duì)公共部門的供給效率難以監(jiān)督。,4.3.1 政府失靈論,官僚機(jī)構(gòu)的雙邊壟斷性質(zhì) 按照社會(huì)契約論的觀點(diǎn)，政府和公民之間是一種委托—代理關(guān)系。但這種契約是不對(duì)等的 。 政府機(jī)構(gòu)具有雙邊壟斷的性質(zhì)：一方面，政府處于賣方壟斷地位，即政府是提供公共產(chǎn)品的惟一單位。即使允許某些私人提供，但具體采購(gòu)哪家單位及款項(xiàng)的支出等也都需要政府來(lái)定奪。另一方面，如果把代表全體投票人的國(guó)家或政府看成是一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，而與具體組成和執(zhí)行政府事務(wù)的各行政機(jī)關(guān)分別開(kāi)來(lái)，政府又處于買方壟斷的地位，也即政府與官僚機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系是供求關(guān)系，作為生產(chǎn)者的官僚機(jī)構(gòu)，總是從政府那里獲得預(yù)算撥款 。,4.3.1 政府失靈論,激勵(lì)機(jī)制的缺乏 原因在于，一般行政機(jī)構(gòu)中官員的勞動(dòng)補(bǔ)償與其勞動(dòng)成果和效率聯(lián)系不大，或者說(shuō)聯(lián)系不緊密。 具體可從兩個(gè)方面來(lái)分析：一是政府官員的勞動(dòng)成果和效率缺乏明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)；二是政府給予官員的報(bào)酬也并非根據(jù)其工作績(jī)效，更大程度上依據(jù)的是職位的高低和制度上的硬性規(guī)定，而且一旦做出規(guī)定往往很難改變。,4.3.1 政府失靈論,4.3.1.2 官僚的經(jīng)濟(jì)人特性 追求預(yù)算最大化的官員 尼斯坎南指出：“可以進(jìn)入官僚的效用的因素函數(shù)中的因變量有如下幾個(gè)：薪水、職務(wù)、津貼、公共聲譽(yù)、權(quán)力、任免權(quán)、官僚的產(chǎn)出、易于更迭與易于管理的官僚機(jī)構(gòu)。我堅(jiān)決主張，除最后兩個(gè)以外的所有這些變量，都是官僚在辦公室任職期間總預(yù)算的一個(gè)單調(diào)正相關(guān)函數(shù)?！?政府官員作為理性經(jīng)濟(jì)人，追求預(yù)算最大化是主要目標(biāo)。這是因?yàn)?，預(yù)算最大化不僅可以提高他們金錢上報(bào)酬，更重要的是預(yù)算的擴(kuò)大標(biāo)志著這些官員有更大的行政權(quán)力和相應(yīng)的所屬機(jī)構(gòu)規(guī)模上的增大。,4.3.1 政府失靈論,逃避錯(cuò)誤的短視傾向 在政治市場(chǎng)中，無(wú)論是選民、政治家還是利益集團(tuán)，在處理公共產(chǎn)品上都有短視的傾向。 選民，他們?cè)谶M(jìn)行集體決策或選舉哪個(gè)候選人時(shí)，往往考慮的是與自身至關(guān)密切的眼前的需要，所以在公共產(chǎn)品的提供為他們帶來(lái)的利益難以估計(jì)，甚至微乎其微時(shí)，他們就缺乏為其所受的損失進(jìn)行監(jiān)督的激勵(lì)； 政治家，他們也往往從自身利益出發(fā)，或者是被利益集團(tuán)收買，對(duì)遠(yuǎn)期的于社會(huì)有利的東西興趣不大，此外，當(dāng)選的壓力所造成的短淺和近視的眼光，也會(huì)使他們?yōu)榱吮苊怙L(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤而不考慮選民的利益。,4.3.1 政府失靈論,對(duì)信息敏感度的缺乏 在官僚機(jī)構(gòu)中，由于公共產(chǎn)品的提供不是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格來(lái)表現(xiàn)的，決定了官僚往往缺乏對(duì)市場(chǎng)信息的敏感度。而在官僚個(gè)人影響力較大時(shí)，他個(gè)人的好惡會(huì)不同程度地影響公共產(chǎn)品的供給水平。,4.3.1 政府失靈論,4.3.1.3 制度缺陷 選舉制度的缺陷 阿羅不可能性定理已說(shuō)明，在民主制度下幾乎不存在一種完全公正和有效率的選舉制度。這也是選舉制度本身難以克服的缺陷。多數(shù)規(guī)則下的選舉結(jié)果往往只反映中間立場(chǎng)的那部分人的利益，甚至有時(shí)會(huì)連這部分人的利益也不能顧及到。正是由于選舉規(guī)則本身的問(wèn)題，使得最終的結(jié)果往往難以達(dá)到最優(yōu)。此外，利益集團(tuán)對(duì)選舉過(guò)程的介入以及互投贊成票等問(wèn)題，也說(shuō)明了選舉制度存在的缺陷。,4.3.1 政府失靈論,信息不對(duì)稱 信息不對(duì)稱或不完全信息仍然存在于政治市場(chǎng)。 選民在選舉政府領(lǐng)導(dǎo)人和集體做出重大決策時(shí)，他們對(duì)于這些領(lǐng)導(dǎo)人和所做出的決策是否會(huì)充分地實(shí)現(xiàn)他們的預(yù)期，只是處于一種理想狀態(tài)。 提供決策參考和監(jiān)督信息的機(jī)構(gòu)恰恰是這些政府機(jī)構(gòu)，它們壟斷了信息，使得選民在“無(wú)知的面紗”底下只獲得十分有限的信息。 即使選民們較為準(zhǔn)確地表達(dá)了他們的利益需求，也會(huì)由于時(shí)間和其他政治因素，使得公共產(chǎn)品的提供與理想預(yù)期發(fā)生偏差。,4.3.1 政府失靈論,壟斷配置低效率 從官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)作的制度來(lái)看，官僚機(jī)構(gòu)的壟斷性質(zhì)和社會(huì)需求的顯示方式必然造成社會(huì)資源配置的低效率。 在公共產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中，一方面，公共產(chǎn)品的總的需求是由眾多的各不相同的個(gè)人需求按照一定的政治過(guò)程匯總而成的，其結(jié)果往往反映的是中間人的偏好；另一方面，提供公共產(chǎn)品的政府機(jī)構(gòu)，往往也會(huì)為了政治利益，過(guò)多或過(guò)少地提供公共產(chǎn)品，甚至提供完全沒(méi)有用的公共產(chǎn)品。,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.1 公共選擇理論關(guān)于政府行為的假定 公共選擇理論看來(lái)，政府是由政治家和官僚組成的。其行為動(dòng)機(jī)，在主觀上，他們是理性經(jīng)濟(jì)人，追求自我利益最大化;客觀上，具有知識(shí)與能力的有限性，在極復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)社會(huì)里,出現(xiàn)錯(cuò)誤決策也是避免不了的。 公共選擇理論把西方政府行為界定為一種“準(zhǔn)民主模式”。 從政治家對(duì)民主決策規(guī)則和程序的依賴性來(lái)看，選民對(duì)政治家有著一種制約。公共選擇理論認(rèn)為，政府的政治經(jīng)濟(jì)行為直接受到民主投票行為的約束是很有必要的。因?yàn)檎渭易鳛榻?jīng)濟(jì)人，其自利動(dòng)機(jī)決定了他們隨時(shí)都有可能利用手中的權(quán)力謀取私利。 政治家作為政府的一分子，其理性決定了只有借助于政府這個(gè)組織，才會(huì)有效地實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化的目標(biāo)。,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.2 政府行為的自我擴(kuò)張 一般分析 政治家由于受自身利益的驅(qū)使，常常會(huì)采取擴(kuò)張政府部門的形式來(lái)擴(kuò)張自己的權(quán)力，從而達(dá)到自身利益最大化的目的。 伴隨政府機(jī)構(gòu)的擴(kuò)大，政治家的預(yù)算資金越來(lái)越多，津貼提高，還可從中獲得晉升的機(jī)會(huì)。 選民也會(huì)錯(cuò)誤地認(rèn)為擴(kuò)大政府機(jī)構(gòu)于己有利。他們?cè)趶恼С龅脑黾又邢硎芨喙伯a(chǎn)品的同時(shí)，忽視了稅收等各種負(fù)擔(dān)的增加?；蛘哒f(shuō)官僚階層在有利于其成員的福利，而不利于其他階層福利的情況下征收的財(cái)富，超過(guò)了他們?yōu)楣娞峁┓?wù)的實(shí)際價(jià)值，國(guó)家從公眾那里取的多而給的少。 因此，從經(jīng)濟(jì)人的角度出發(fā)，政府部門這種內(nèi)在擴(kuò)張的趨勢(shì)，是一種客觀存在。,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.2 政府行為的自我擴(kuò)張 財(cái)政擴(kuò)張 以促進(jìn)就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的財(cái)政擴(kuò)展政策，雖然已取得了一定的成效，但不可忽視的是，隨之而來(lái)的是財(cái)政赤字和政府規(guī)模的擴(kuò)張。研究表明，財(cái)政赤字與政府部門擴(kuò)張之間有著必然的聯(lián)系： 第一，財(cái)政赤字在短期內(nèi)能給人們帶來(lái)直接的利益。第二，政治家從自身利益出發(fā)，也有增加財(cái)政支出、擴(kuò)大政府規(guī)模的要求。 財(cái)政支出的增加給人們帶來(lái)的好處是短期的。根據(jù)稅收學(xué)的原理，它只不過(guò)是花了將來(lái)要繳的或后代人的一部分稅收而已。伴隨著財(cái)政支出的增加，也就增加了政府的機(jī)構(gòu)、人員和職能，從而促成了政府規(guī)模的擴(kuò)張。,4.3.2 政府規(guī)模,官僚機(jī)構(gòu)與政府?dāng)U張 在官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制下，大多數(shù)政府部門和公用事業(yè)部門在制定和執(zhí)行公共政策時(shí)，往往是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對(duì)公共利益的理解來(lái)決定的，其結(jié)果不一定真正符合最大限度增加公共利益的目的。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根源不在于人，而是官僚機(jī)構(gòu)內(nèi)在的運(yùn)行機(jī)制使然。由于委托—代理關(guān)系之間的信息不對(duì)稱，人們往往不得不更多地消費(fèi)他們并不真正需要的公共服務(wù)。,4.3.2 政府規(guī)模,4.3.2.3 政府規(guī)模的合理標(biāo)準(zhǔn)與有效控制 考察政府規(guī)?？勺裱瓋煞N標(biāo)準(zhǔn)，即數(shù)量指標(biāo)和規(guī)范指標(biāo)。 數(shù)量指標(biāo) 公務(wù)人員的數(shù)量。政府規(guī)模是與之成正比的。人們常常采用政府工作人員占社會(huì)總?cè)丝诘陌俜直然蛘哒季蜆I(yè)人口的百分比來(lái)比較政府的規(guī)模。 政府機(jī)構(gòu)的數(shù)量。政府內(nèi)部所設(shè)的機(jī)構(gòu)越多，政府相應(yīng)的規(guī)模也就越大。 財(cái)政支出的數(shù)量。政府總支出越多，政府規(guī)模就越大；政府總支出越小，政府規(guī)模也就越小。 公務(wù)指標(biāo)。即政府日?；顒?dòng)所處理的公務(wù)數(shù)量。,4.3.2 政府規(guī)模,規(guī)范指標(biāo) 確定政府規(guī)模的規(guī)范指標(biāo)，通常是從市場(chǎng)、社會(huì)的角度,即政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)應(yīng)遵循的原則這一角度來(lái)講的。 政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)時(shí)應(yīng)遵循一些基本的原則：政府干預(yù)的范圍應(yīng)是彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷與不足，在市場(chǎng)能發(fā)揮高效配置資源的領(lǐng)域，政府就不要介入；政府干預(yù)的目的應(yīng)是促使市場(chǎng)機(jī)制恢復(fù)功能，而不是去替代市場(chǎng)。 政府的規(guī)模大小與政府本身的能力又是密切聯(lián)系的。政府的能力越大，其處理問(wèn)題的能力也就越強(qiáng),，相應(yīng)地，邊際收益也就大于邊際成本，政府的規(guī)模也就可以越大。,4.3 官僚理論,4.3.1 政府失靈論 4.3.2 政府規(guī)模 4.3.3 尋租,4.3.3 尋租,4.3.3.1 什么是尋租 租金：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，租金進(jìn)一步被用來(lái)表示由于政府的干預(yù)形成的壟斷所帶來(lái)的超額利潤(rùn)。 尋租的定義 戈登·塔洛克（Gordon Tullock ，1967 ）在《關(guān)稅、壟斷和偷竊的福利成本》中認(rèn)為：尋租是為了獲得壟斷或取得政府其他庇護(hù)而從事的一種活動(dòng)，并指出以尋租方式使用資源純粹是一種社會(huì)浪費(fèi)。 安妮·克魯格（Anne O. Krueger， 1974 ）在《尋租社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，把尋租定義為：那種利用資源通過(guò)政治過(guò)程獲得特權(quán)，從而構(gòu)成對(duì)他人的傷害大于租金獲得者收益的行為。,4.3.3 尋租,布坎南為代表的公共選擇學(xué)派下把尋租定義為：人們憑借政府保護(hù)進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移而造成的浪費(fèi)資源的活動(dòng)，是人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下的行為，它產(chǎn)生的不是社會(huì)剩余，而是社會(huì)浪費(fèi)。 托利森 （Tollison）認(rèn)為，尋租是為了爭(zhēng)奪人為創(chuàng)造的收入轉(zhuǎn)移支付而浪費(fèi)稀缺資源的活動(dòng)。 斯蒂格里茨認(rèn)為尋租一般是用于描述個(gè)人或廠商投入精力以獲取租金，或者從政府那里獲得其他特殊好處的行為。,4.3.3 尋租,從上述對(duì)尋租定義的多種解釋中可知尋租的基本涵義是：第一，租金來(lái)源于供給不足而產(chǎn)生的差價(jià)收入。第二，尋租與政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)有關(guān)，與政府規(guī)制及壟斷有關(guān)。因?yàn)檎深A(yù)、規(guī)制和壟斷抑制了競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大了供求差額。第三，尋租是一種非生產(chǎn)性活動(dòng)。第四，尋租是一種社會(huì)資源的浪費(fèi)。第五，尋租往往是錢一權(quán)一錢的增量。,4.3.3 尋租,4.3.3.2 尋租與尋利 尋利是經(jīng)濟(jì)人對(duì)生產(chǎn)性利潤(rùn)的追求。是作為生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)人通過(guò)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力而取得的超過(guò)生產(chǎn)成本的收入的活動(dòng)，是“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)人去從事既利己又利社會(huì)的活動(dòng)。尋利是物化在生產(chǎn)過(guò)程中的，是以創(chuàng)造財(cái)富的生產(chǎn)過(guò)程為基礎(chǔ)的，能增加全社會(huì)商品和服務(wù)的供給量。尋利者在創(chuàng)造財(cái)富中既實(shí)現(xiàn)了自己獲利的目的，又以商品或服務(wù)的增加而有益于社會(huì)，具有正的外部效應(yīng)。,4.3.3 尋租,尋租屬于直接的非生產(chǎn)性尋利，是“看得見(jiàn)的手” 作用的結(jié)果，如果沒(méi)有“看得見(jiàn)的手”所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。尋租游離于生產(chǎn)過(guò)程之外，沒(méi)有生產(chǎn)出任何商品和服務(wù)，只是對(duì)既定財(cái)富的再分配。尋租只有益于尋租者和給租者，對(duì)整個(gè)社會(huì)是有害的，影響了人們創(chuàng)造財(cái)富的積極性，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯，因而具有負(fù)的外部效應(yīng)。,4.3.3 尋租,4.3.3.3 尋租活動(dòng)的層次 第一層次：對(duì)政府規(guī)制產(chǎn)生的額外收益的尋租。 第二層次：對(duì)政府肥缺的尋租。 第三層次：對(duì)政府收入的尋租。 布坎南以政府限制出租汽車數(shù)量中的尋租活動(dòng)來(lái)說(shuō)明上述三層次的尋租活動(dòng)。,4.3.3 尋租,一個(gè)城市的政府為了防止交通擁擠，用限制發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照的方法來(lái)人為地限制出租汽車的數(shù)量。那么 市場(chǎng)上的出租汽車數(shù)量就少于自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡水平，出租車業(yè)主就能賺取超額利潤(rùn)(租金)。人們受這種超額利潤(rùn)的吸引會(huì)千方百計(jì)從主管執(zhí)照發(fā)放的政府官員那里得到營(yíng)業(yè)執(zhí)照。如果執(zhí)照的發(fā)放在很大程度上取決于主管官員的個(gè)人意志，尋求執(zhí)照的人們就會(huì)爭(zhēng)相討好、賄賂這些官員，從而產(chǎn)生第一層次的尋租活動(dòng)，即尋求營(yíng)業(yè)執(zhí)照的尋租行為。,4.3.3 尋租,由于第一層次的尋租活動(dòng)使官員們能享受到特殊的利益(分租),會(huì)吸引人力物力財(cái)力去爭(zhēng)奪主管官員的肥缺而產(chǎn)生第二層面的尋租競(jìng)爭(zhēng)，即尋求決定發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照職位的尋租行為。 如果部分或全部的出租車超額利潤(rùn)通過(guò)拍賣等途徑以執(zhí)照費(fèi)的形式轉(zhuǎn)化為政府的財(cái)政收入，那么社會(huì)上各個(gè)利益集團(tuán)又有可能為了這筆財(cái)政收入的分配而展開(kāi)第三層次的尋租活動(dòng)，即尋求政府拍賣營(yíng)業(yè)執(zhí)照收入再分配的尋租行為。 在這三個(gè)層次上，一旦政府規(guī)制人為制造出稀缺，尋求租金就能產(chǎn)生。,4.3.3 尋租,4.3.3.4 尋租的社會(huì)成本 為獲得壟斷權(quán)，尋租者所進(jìn)行的努力和支出。即這些企業(yè)和個(gè)人向政府開(kāi)展各種游說(shuō)活動(dòng)的支出費(fèi)用等。 “政治創(chuàng)租”所需的費(fèi)用，即政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出所作反應(yīng)的努力。一方面，想利用政治權(quán)力獲得好處的人，會(huì)主動(dòng)地尋找能帶來(lái)租金的人，在這個(gè)過(guò)程中，他所花費(fèi)的努力，不僅是資源的浪費(fèi)，更是對(duì)政治權(quán)力扭曲；另一方面，如果政府及其官員很廉潔，但他們對(duì)尋租行為的反游說(shuō)、反行賄仍要花費(fèi)一定的精力。 尋租結(jié)果所造成的壟斷和資源配置的扭曲，也是一種社會(huì)福利的凈損失。對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，尋租企業(yè)會(huì)把其尋租成本化入產(chǎn)品成本中，從而強(qiáng)加給消費(fèi)者；而對(duì)于其他企業(yè)，他們?yōu)榱艘矎恼咧袚迫『锰帲厝粫?huì)展開(kāi)尋租競(jìng)爭(zhēng)，即會(huì)引發(fā)第三方資源配置的扭曲。,4.3.3 尋租,4.3.3.5 創(chuàng)租 政治家和政府官員為了獲得選票、捐款和其他形式的報(bào)酬，積極地為私人或利益集團(tuán)創(chuàng)造租金。這種創(chuàng)租行為就是“政治創(chuàng)租”。 政治創(chuàng)租的概念首先是由麥克切斯內(nèi)提出的，指的是政府官員為了謀求經(jīng)濟(jì)利益，主動(dòng)利用手中的行政權(quán)力來(lái)創(chuàng)造租金。,4.3.3 尋租,4.3.3.5 創(chuàng)租 實(shí)際政治經(jīng)濟(jì)生活中，政治創(chuàng)租有以下三種情況： 政府無(wú)意創(chuàng)租。政府無(wú)意創(chuàng)租是政府為了解決市場(chǎng)失靈而進(jìn)行規(guī)制時(shí)所產(chǎn)生的租金。該租金產(chǎn)生于政府良好的主觀愿望，是作為政府規(guī)制的一種副產(chǎn)品出現(xiàn)的，政府在實(shí)施規(guī)制時(shí)沒(méi)有預(yù)料到自己的規(guī)制行為會(huì)導(dǎo)致尋租活動(dòng)。導(dǎo)致政府無(wú)意創(chuàng)租的主要原因有：政府掌握的信息不完全、政府規(guī)制的過(guò)度、政治家和政府官員的道德風(fēng)險(xiǎn)等。,4.3.3 尋租,政府被動(dòng)創(chuàng)租。政府被動(dòng)創(chuàng)租是指政府受私人或利益集團(tuán)的左右而制定和實(shí)施一些能給私人或利益集團(tuán)帶來(lái)巨額租金的規(guī)制法規(guī)和政策，從而使政府成為某些利益集團(tuán)牟取私利的工具。政府被動(dòng)創(chuàng)租是由事前的尋租活動(dòng)引起的，其產(chǎn)生的內(nèi)因是政府權(quán)威和政府能力的下降，外因是各種利益集團(tuán)力量的壯大。,4.3.3 尋租,政府主動(dòng)創(chuàng)租。是指政治家和政府官員利用規(guī)制手段來(lái)增加私人企業(yè)的利潤(rùn)，人為地創(chuàng)造租金，誘使私人或利益集團(tuán)向他們“進(jìn)貢”作為獲得這種租的條件。政府主動(dòng)創(chuàng)租時(shí)，政治家和政府官員就是出賣規(guī)制政策的企業(yè)家。政府主動(dòng)創(chuàng)租的實(shí)質(zhì)是政治家和政府官員利用其手中掌握的公共權(quán)力，為自己謀取經(jīng)濟(jì)利益，是公共權(quán)力的商品化和資本化，因而導(dǎo)致公共權(quán)力的行使與公共利益相背離。產(chǎn)生政府主動(dòng)創(chuàng)租的原因是政府官員的理性經(jīng)濟(jì)人本性、公共權(quán)力的濫用及個(gè)人化使用傾向、缺乏有效監(jiān)督約束公共權(quán)力使用的機(jī)制等。,4.3.3 尋租,4.3.3.6 尋租行為的幾種類型 政府經(jīng)濟(jì)管制中的尋租 隨著政府干預(yù)的加強(qiáng)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的管制也越來(lái)越多，這無(wú)疑給尋租行為提供了契機(jī)。從本質(zhì)上來(lái)講，政府每一項(xiàng)政策的實(shí)施都是一個(gè)利益分配過(guò)程。在政府管制的過(guò)程中，生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益是對(duì)立的，追求選票最大化的政治家必然將提高某些受管制產(chǎn)品的價(jià)格，從而服務(wù)于這些利益集團(tuán)。其中，最典型的例子就是我國(guó)政府對(duì)價(jià)格實(shí)行的行政管制。,4.3.3 尋租,通過(guò)關(guān)稅和配額的尋租 提高某些商品的進(jìn)出口關(guān)稅、控制某些商品的進(jìn)出口配額也就成了政府外貿(mào)部門和公司進(jìn)行尋租的主要對(duì)象。 通過(guò)政府特許權(quán)的尋租 政府的特許權(quán)指的是政府對(duì)某類商品發(fā)放的特別生產(chǎn)許可權(quán)或特別銷售許可權(quán)。特許權(quán)常常被人為地制造短缺。人們就會(huì)盡力得到特許權(quán)來(lái)達(dá)到獲得壟斷租金的目的。,4.3.3 尋租,政府定貨 由于政府能力和技術(shù)的限制，公共產(chǎn)品常由私人提供，政府進(jìn)行定貨或采購(gòu)。政府定貨是一種政治決策和壟斷行為，它本身是一種稀缺產(chǎn)品。這種稀有的盈利機(jī)會(huì)給那些尋求政府定貨者創(chuàng)下了租金。 賄選 賄選又稱“黑金政治”，是發(fā)生在選舉過(guò)程中的一種特殊的尋租行為。,4.3.3 尋租,4.3.3.7 尋租對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的影響 浪費(fèi)了大量社會(huì)資源 制造壟斷或限制本身需要消耗大量資源 潛在的壟斷者謀求壟斷地位的支出 壟斷和限制導(dǎo)致資源利用的扭曲 政府官員接受或抵制潛在壟斷者的支出 利益集團(tuán)為了避免壟斷或限制損害自己的利益而展開(kāi)反對(duì)壟斷或限制的活動(dòng)，即避租活動(dòng)要耗費(fèi)資源 利益集團(tuán)進(jìn)行院外游說(shuō)活動(dòng)需要耗費(fèi)資源 獲得壟斷或特權(quán)的組織往往采用低效率的生產(chǎn)方式 尋租制度會(huì)嚴(yán)重阻礙資本投入到生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)上,4.3.3 尋租,妨礙了市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作，降低了經(jīng)濟(jì)效率 尋租活動(dòng)嚴(yán)重削弱了市場(chǎng)運(yùn)行的平等競(jìng)爭(zhēng)這一基本條件，并試圖通過(guò)各種非生產(chǎn)方式來(lái)改變產(chǎn)權(quán)的分配，造成產(chǎn)權(quán)關(guān)系的混亂，從而妨礙了市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作。 尋租造成了資源的錯(cuò)誤配置，阻礙實(shí)施更有效的生產(chǎn)方式，排斥有效率的企業(yè)，提高了社會(huì)的生產(chǎn)成本。 通過(guò)尋租獲得政府特許的壟斷企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力去改進(jìn)技術(shù)，降低成本，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而造成經(jīng)濟(jì)效率低下。,4.3.3 尋租,對(duì)政治生活的損害 尋租總是與政府的政治權(quán)力尤其是行政權(quán)力緊密聯(lián)系在一起，它在扭曲資源正常配置的同時(shí)，對(duì)政治生活也有著嚴(yán)重的負(fù)面影響。 尋租行為對(duì)于政治權(quán)力而言，是對(duì)政治權(quán)力的一種異化和蛻變，從本質(zhì)上講，它是公共權(quán)力的非公共利用。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，它也是政府存在和發(fā)展的一個(gè)毒瘤，如果任腐敗發(fā)展，將會(huì)導(dǎo)致政府的滅亡。 對(duì)此，詹姆斯·哈林頓說(shuō)過(guò)一句著名的話：“一個(gè)政府的腐敗將意味著另一個(gè)政府的誕生?！?。,4.3.3 尋租,降低了社會(huì)公共道德水準(zhǔn) 尋租活動(dòng)毒化了社會(huì)風(fēng)氣，敗壞了社會(huì)正當(dāng)?shù)膬r(jià)值觀念，破壞了社會(huì)公平的基本原則，孕育了“特權(quán)型商人”和“商人型政客”。 “特權(quán)型商人” 的成功將引導(dǎo)更多的社會(huì)資源轉(zhuǎn)向?qū)ぷ?，使更多的人背離公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)道德準(zhǔn)則。 “商人型政客” 降低了政府的道德水準(zhǔn)，使社會(huì)公眾失去了對(duì)政府的信任。 總之，尋租對(duì)社會(huì)的不道德示范，會(huì)導(dǎo)致只講權(quán)力和個(gè)人利益的道德觀念盛行，降低社會(huì)公共道德水準(zhǔn)。,本章基本概念,公共選擇 一致同意規(guī)則 多數(shù)票規(guī)則 加權(quán)投票規(guī)則 否決投票規(guī)則 投票悖論 投票交易 尋租 尋利 創(chuàng)租,思 考 題,什么是公共選擇理論？公共選擇理論產(chǎn)生的時(shí)代背景是什么？ 在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)上，公共選擇理論在投票者、選民代表和政治家三者上是如何分析的？ 在公共選擇的投票規(guī)則中，一致同意規(guī)則的優(yōu)缺點(diǎn)各是什么？ 多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)點(diǎn)是什么？存在的主要問(wèn)題是什么？ 在公共選擇中，利益集團(tuán)具有什么影響？ 官僚機(jī)構(gòu)的缺陷表現(xiàn)在哪些方面？ 如何理解政府機(jī)構(gòu)的制度缺陷？ 政府規(guī)模自我膨脹的內(nèi)在原因是什么？ 什么是尋租？它與尋利有什么不同？ 尋租的社會(huì)成本有哪些？ 什么是政治創(chuàng)租？其主要形式有哪些？ 在現(xiàn)實(shí)政治經(jīng)濟(jì)生活中，尋租行為有哪些類型？ 尋租活動(dòng)對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)有何影響？,