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考試小抄證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題三（含答案詳解）（供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考試用）一、單選題（每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）B 類證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的(　　) 計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A．0.8 B．1 C．1.5 D．2作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指(　　) 。A．證券面值／GNP B．證券市值／ GDP C．證券面值／GDP D．證券市值／GNP通常情況下，證券的收益率(　　) 。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于(　　) 由(　　) 正式頒布實(shí)施。A．2008 年 1 月 19 日．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．2008 年 1 月 19 日．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C． 2009 年 1 月 19 日．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．2009 年 3 月 9 日．中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 (　　)，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A． 《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》B． 《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》C．關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》D． 《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補(bǔ)國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定.知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(　　) 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A．3 B．5 C．10 D．15無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　) 。A．股票編號(hào) B．股票名稱 C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是(　　) 。A．經(jīng)濟(jì)手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回資金。這一特征稱之為(　　)。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)(　 　) 的補(bǔ)償。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是 (　　)A．市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 B．信息披露制度 C．交易規(guī)則 D．清算交割制度根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10％列入(　　)。A．法定公積金 B．資本公積金 C．任意公積金 D．盈余公積金我國(guó)《證券法》規(guī)定，改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)(　　) 批準(zhǔn)。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．股東大會(huì) D．職工代表大會(huì)考試小抄目前道·瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用(　　) 方法計(jì)算的。A．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法 B．除數(shù)修正的簡(jiǎn)單平均法C．加權(quán)股價(jià)平均法 D．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均法2004 年 12 月 30 日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了(　　)，并于 2005 年 2 月 23 日在上海證券交易所上市交易。A．上證綜指 ETF B．上證 180ETF C．上證 50ETF D．上證紅利 ETF根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)(　 　) 的管理。A．證券交易活動(dòng) B．上市公司 C．證券交易所會(huì)員 D．證券登記結(jié)算2004 年 10 月，(　　) 發(fā)行了 《短期融資券管理辦法》 ，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)人民銀行 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算中心證券公司經(jīng)營(yíng)以下三項(xiàng)業(yè)務(wù)（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司注冊(cè)資本最低限額是(　　) 。A．人民幣 2000 萬(wàn)元 B．人民幣 5000 萬(wàn)元C．人民幣 10000 萬(wàn)元 D．人民幣 15000 萬(wàn)元公司以貨幣形式支付的股息，稱為(　　) 。A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．負(fù)債股息滬深 300 行業(yè)指數(shù)將上市公司分為(　　) 個(gè)行業(yè)。A．7 B．10 C．13 D．16股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的(　　) 。A．10 ％ B．15 ％ C．20％ D．25％作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是(　　) 。A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為(　　) 。A．負(fù)債股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．建業(yè)股息 D．股票股息我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)漲跌幅限制為(　　) 。A．10 ％ B．5 ％ C．20% D．不設(shè)漲幅限制場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定方式為(　　) 。A．議價(jià)方式 B．公開競(jìng)價(jià)方式 C．集合競(jìng)價(jià)方式 D．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式中央銀行通過(guò)采取再貼現(xiàn)政策手段，提高貼現(xiàn)率，收縮銀根，以使商業(yè)銀行等到的中央銀行貸款減少，再貼現(xiàn)率是(　 　) 之一。A．基準(zhǔn)利率 B．貸款利率 C．市場(chǎng)利率 D．存款利率外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用(　　) 形式。A．股票 B．存托憑證 C．權(quán)證 D．股票期權(quán)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)(　　) 以上經(jīng)驗(yàn)。A．一年 B．二年 C．三年 D．五年可轉(zhuǎn)換證券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的(　　) 的證券。A．債券 B．公司債券 C．優(yōu)先股 D．普通股證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于(　　) 。A．行情監(jiān)控 B．證券監(jiān)控 C．資金監(jiān)控 D．交易監(jiān)控考試小抄金融衍生工具產(chǎn)生的直接動(dòng)因是(　　) 。A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套期保值 B．金融創(chuàng)新C．投機(jī)者投機(jī)的需要 D．金融衍生工具的高風(fēng)險(xiǎn)高收益刺激金融期貨是以(　　)為對(duì)象的期貨交易品種。A．股票 B．債券 C．金融期貨合約 D．金融證券利率期貨以(　　)作為交易的標(biāo)的物。A．浮動(dòng)利率 B．固定利率 C．市場(chǎng)利率 D．固定利率的有價(jià)證券IB 制度起源于 (　　)。A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．日本在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是(　　) 。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．股票基金 C．債券基金 D．認(rèn)股權(quán)證基金基金資產(chǎn)凈值是(　　)。A．某一時(shí)期某一投資基金每份基金單位實(shí)際代表的價(jià)值B．某一時(shí)期某一投資基金單位的實(shí)際價(jià)格C．某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金單位實(shí)際代表的價(jià)值D．某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金單位實(shí)際的價(jià)格(　　)代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。A．證券公司 B．基金管理人 C．證券登記公司 D．基金托管人金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　) 有償讓渡。A．多方面 B．互相 C．雙方面 D．單方面按投資標(biāo)的劃分，基金可分為(　　) 。A．債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金 B．封閉式基金與開放式基金C．成長(zhǎng)型基金與收入型基金 D．契約型基金與公司型基金開放式基金的交易價(jià)格主要取決于(　　) 。A．每一基金份額資產(chǎn)總值 B．市場(chǎng)供求關(guān)系C．每一基金份額資產(chǎn)凈值 D．未來(lái)收益的貼現(xiàn)值契約型基金籌集的資金屬于(　　) 。A．公司資本 B．借入資金 C．信托財(cái)產(chǎn) D．自有資金目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是(　　) 。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是(　　) 。A．信用公司債 B．保證公司債 C．抵押公司債 D．信托公司債早期在幣值不穩(wěn)定時(shí)，政府為增強(qiáng)國(guó)債吸引力經(jīng)常發(fā)行(　 　) 。A．赤字國(guó)債 B．特種圖債 C．實(shí)物國(guó)債 D．貨幣國(guó)債歐洲債券的特點(diǎn)是(　　)。A．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個(gè)國(guó)家B．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個(gè)國(guó)家C．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同不屬于一個(gè)國(guó)家D．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國(guó)家在通貨膨脹條件下，固定利率證券的風(fēng)險(xiǎn)比變動(dòng)利率證券(　　) 。A．高 B．低 C．相同 D．不確定為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　) 的基本功能。A．證券流通市場(chǎng) B．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) C．證券發(fā)行市場(chǎng) D．同業(yè)拆借市場(chǎng)認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的(　　) ?？荚囆〕瑼．歐式期權(quán) B．美式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．看跌期權(quán)基金管理費(fèi)通常是(　　)。A．逐日計(jì)提，按日支付 B．逐周計(jì)提，按月支付C．逐日計(jì)提，按月支付 D．逐日計(jì)提，按周支付優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(　　) 。A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾，在 5 年過(guò)渡期間，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過(guò)中方中介直接從事(　　) 。A．A 股交易 B．B 股交易 C．債券交易 D．基金交易(　　)是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．清算價(jià)值 B．內(nèi)在價(jià)值 C．賬面價(jià)值 D．票面價(jià)值記名股票遺失，(　　)。A．股東資格消失 B．股東權(quán)利消失C．股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票 D．股東不可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且(　　) 。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易方便根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和(　　) 。A．票據(jù)市場(chǎng) B．短期債券市場(chǎng) C．資金市場(chǎng) D．資本市場(chǎng)我國(guó)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。A．10 ％ B．5 ％ C．20％ D．30％證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　) 。A．政府監(jiān)管部門 B．地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C．立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門 D．自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)的資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)(　　) 來(lái)進(jìn)行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價(jià)格 D．投資收益股票分割給投資者帶來(lái)的不是現(xiàn)實(shí)的利益，而是(　　) 。A．持有的股票價(jià)值增加 B．持有的股票數(shù)增加C．持有的股票價(jià)值減少 D．持有的股票數(shù)減少按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　) 。A．上市證券與非上市證券 B．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券C．公募證券和私募證券 D．固定收益證券和變動(dòng)收益證券二、多選題（每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ）在現(xiàn)代社會(huì)中，不常見的公司形式有(　　) 。A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．無(wú)限責(zé)任公司 D．兩合公司下列說(shuō)法正確的是(　　)。A．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響B(tài)．發(fā)行浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C．股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大D．長(zhǎng)期國(guó)債的利率一般比短期國(guó)債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于考試小抄證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與基金業(yè)的關(guān)系主要表現(xiàn)在作為基金的(　　 )。A．發(fā)起人 B．托管人 C．管理人 D．承銷人一般來(lái)說(shuō)，投資股票面臨的(　　) 要大于債券。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)外，股息的分配可以采用(　　) 。A．現(xiàn)金的形式 B．股票的形式C．現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致(　　) 等風(fēng)險(xiǎn)。A．基金正常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成B．注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓C．核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值D．基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸股票投資的資本利得主要取決于(　　) 等因素。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu) B．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C．股票市場(chǎng)的價(jià)格變化 D．公司治理結(jié)構(gòu)股價(jià)平均數(shù)的種類有(　　)。A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C．修正股價(jià)平均數(shù) D．加權(quán)修正股價(jià)平均數(shù)與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于(　　) 。A．交易設(shè)施先進(jìn) B．交易速度快C．交易成本低 D．企業(yè)入市的法律條件寬松申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件(　　) 。A．實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 3000 萬(wàn)元B．具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 20 人C．具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 10 人D．最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄證券交易所交易基金的主要參與主體是(　　) 。A．發(fā)起人 B．投資者 C．注冊(cè)人 D．受托人認(rèn)股權(quán)證的要素有(　　)。A．認(rèn)股數(shù)量 B．認(rèn)股地點(diǎn) C．認(rèn)股期限 D．認(rèn)股價(jià)格簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均的缺點(diǎn)是(　　) 。A．計(jì)算復(fù)雜B．沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)C．計(jì)算結(jié)果不精確D．在樣本股發(fā)生股份變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列的可比性參與期貨交易的目的包括(　 　) 。A．投資獲利 B．投機(jī)獲利 C．套期保值 D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行人應(yīng)符合的條件包括(　　) 。A．具備一定的盈利能力B．具備一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C．主營(yíng)業(yè)務(wù)突出D．最近 2 年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。上市開放式基金是一種可以同時(shí)(　　) 的一種新的基金運(yùn)作方式。考試小抄A．在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回B．在交易所進(jìn)行基金份額交易C．可有效防止套利交易D．通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起基金資產(chǎn)總值包括(　　)。A．基金購(gòu)買的各類證券的價(jià)值 B．銀行存款本息C．基金應(yīng)收的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)利息 D．基金應(yīng)支付的各種費(fèi)用我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金收益分配原則是(　　) 。A．每份基金單位享有同等分配權(quán)B．基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配C．基金投資虧損，或者基金單位凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分配D．基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值封閉式基金的費(fèi)用包括(　　 )等。A．基金上市費(fèi)用 B．基金持有人大會(huì)費(fèi)用C．基金分紅手續(xù)費(fèi) D．清算費(fèi)用證券公司的獨(dú)立董事在任職期間辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　　) 提供書面說(shuō)明。A．經(jīng)理層 B．股東會(huì) C．監(jiān)事會(huì)D．證券監(jiān)管部門開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( 　　)等方面。A．期限不同 B．發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金單位交易計(jì)價(jià)方式不同 D．投資對(duì)象不同介紹經(jīng)紀(jì)商可從事的部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)有(　　) 。A．招攬投資者從事股指期貨交易B．協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)C．為投資者下單交易提供便利D．協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單證券投資基金具有(　　)等作用。A．為中小投資者拓寬投資渠道 B．促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 D．完善投資者結(jié)構(gòu)契約型基金與公司型基金的區(qū)別是(　　) 。A．資金性質(zhì)不同 B．投資者地位不同C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同 D．發(fā)行規(guī)模不同世紀(jì) 90 年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有(　　)。A．東南亞金融危機(jī)B．巴林銀行事件C．英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制D．美國(guó)安然公司造假事件以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是(　　) 。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)B．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額C．證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃D．證券公司在進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是(　　) 。考試小抄A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)B．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見D．安全保管基金財(cái)產(chǎn)通常債券的票面要素有(　　 )。A．債券發(fā)行方式 B．債券票面價(jià)值 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券償還期限在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份認(rèn)購(gòu)者有(　　)。A．發(fā)起人 B．承銷商 C．上市推薦人 D．社會(huì)公眾資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)符合的條件有(　　) 。A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格 3 年以上B．質(zhì)量控制制度和其它內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量及執(zhí)業(yè)道德良好C．凈資產(chǎn)不少于 2000 萬(wàn)元D．半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè) 2 年以上股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是(　　) 。A．有利于股票發(fā)行 B．有利于減輕公司股息負(fù)擔(dān)C．給投資者提供更多的投資選擇余地 D．分散公司控制權(quán)可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是(　 　) 。A．可轉(zhuǎn)換普通股票 B．可轉(zhuǎn)換基金 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票普通股票的特點(diǎn)是(　　)。A．股利不固定 B．分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股C．有投票權(quán) D．風(fēng)險(xiǎn)大于優(yōu)先股股票的(　　) 決定股票的市場(chǎng)價(jià)格。A．清算價(jià)值 B．內(nèi)在價(jià)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)值無(wú)面額股票具有(　　)等特點(diǎn)。A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C．便于股票分割 D．不便于股票分割股票是一種(　　)。A．有價(jià)證券 B．設(shè)權(quán)證券 C．證權(quán)證券 D．要式證券證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　) 。A．信用交易資金交收賬戶 B．信用交易證券交收賬戶C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶屬于變動(dòng)收益證券的是(　　 )。A．普通股 B．優(yōu)先股 C．浮動(dòng)利率債券 D．固定利率債券以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　) 。A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的 10%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D．證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的 3%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備上證企業(yè)債指數(shù)需要修正指數(shù)的幾種情況是(　　) 。A．企業(yè)債新上市 B．暫停交易 C．發(fā)行量變動(dòng) D．債券到期三、判斷題（每題 0.5 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）考試小抄影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入(　　)。個(gè)人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員(　　) 。對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券(　　) 。債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(　　) 。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司具有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任(　　) 。公司債券和股票對(duì)于其發(fā)行者來(lái)說(shuō)都是籌資手段(　　) 。我國(guó)《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易(　　) 。證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無(wú)法回避的風(fēng)險(xiǎn)(　　)。金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的(　　) 。優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票(　　) 。申請(qǐng)股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估(　　) 。證券公司不僅是證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者之一(　　) 。投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息(　　) 。固定收益證券不易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的損害(　　) 。股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化(　　) 。稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額(　　) 。我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市后，發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其公司債券上市交易(　　) 。有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為 3.20 元、4.00 元和 5.00 元，計(jì)算日價(jià)格分別為 6.40 元、6.40 元和 5.50 元。如果設(shè)基期指數(shù)為 100 點(diǎn)，用相對(duì)法和綜合法計(jì)算計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為 153.33 點(diǎn)和 150 點(diǎn)( 　　)。債券票面利率是債券利息和債券發(fā)行價(jià)格的比率(　　) 。2007 年 7 月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)下發(fā) 《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問(wèn)題的通知》 ，允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券(　　) 。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾(　　) 。當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值小于零，但市場(chǎng)價(jià)格仍可能大于零(　　) 。證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為公司普通股股票和公司債券。(　　)遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計(jì)算的利息，賣方支付以合同利率計(jì)算的利息。(　　)美式期權(quán)不必在到期日?qǐng)?zhí)行，可以提前或推遲(　　) 。金融期權(quán)是指以金融期貨為標(biāo)的物的買賣選擇權(quán)交易(　　 )?？赊D(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。(　　)股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約、一攬子股票的遠(yuǎn)期合約、股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約三個(gè)子類(　　)。上市開放式基金是可以同時(shí)在交易所進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回、在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額交易并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)了聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式(　　) ?？荚囆〕C券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 200%(　　)。股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的(　　) 。證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。(　　)基金托管人應(yīng)該對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并定期計(jì)算和公布基金的凈資產(chǎn)值(　　) 。證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的(　　)。在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資(　　 )。貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資(　　) 。封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期(　　) 。證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)(　　) 。主辦報(bào)價(jià)券商是指推薦中關(guān)村園區(qū)公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，并負(fù)責(zé)督促其履行信息披露義務(wù)的報(bào)價(jià)券商(　　) 。歐洲債券的面值所使用的貨幣規(guī)定為歐元(　　) 。發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)(　　) 。可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券(　 　) 。一般來(lái)講，金融債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要低于公司債券(　　) 。地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足(　　) 。在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券(　　) 。債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(　　) 。境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)(　　) 。國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份(　　) 。股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)(　　) ?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是一部自律規(guī)則，它對(duì)從業(yè)人員要求的寬度和深度，都低于一般法律規(guī)定(　　)。公司應(yīng)當(dāng)提取當(dāng)年利潤(rùn)的 10％列入公司法定公積金，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 40％以上的，可不再提取。(　　)股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定貼現(xiàn)率計(jì)算出來(lái)的當(dāng)前收入的現(xiàn)值(　　) 。賬外經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和違規(guī)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是證券公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因(　　) 。金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約(　　) 。普通股的市價(jià)越低于認(rèn)購(gòu)價(jià)格，其認(rèn)股權(quán)證價(jià)值也越大(　 　) 。證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)職能不同，可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)(　　) 。由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革(　　 )。證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)(　　) 。與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換(　　)