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1,安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理,2018.05,2,主講內(nèi)容,第一講 安全生產(chǎn)行政處罰程序 第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理 第三講 安全生產(chǎn)行政處罰中常見的法律時限 第四講 法律規(guī)范的適用規(guī)則 第五講 行政處罰的基本原則 第六講 案例分析,3,第一講 安全生產(chǎn)行政處罰程序,一、簡易程序 二、一般程序 三、聽證程序,4,首先介紹一宗行政程序不當引發(fā)行政復議的案例 案情： 某市某化工廠因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人為此被當?shù)毓矙C關行政拘留，在停產(chǎn)停業(yè)期間，該廠又偷偷生產(chǎn)，并向江河排污，當?shù)匕踩O(jiān)管局接到舉報后，馬上派出執(zhí)法人員，前往現(xiàn)場，在下《整改指令書》同時，暫扣了該廠的安全生產(chǎn)許可證。 思考： 該市安全監(jiān)管局的行政行為為什么會引發(fā)行政復議？,5,分析： 顯而易見，該安全監(jiān)管局的行政行為違反了法定程序，因為，暫扣安全生產(chǎn)許可證屬行政處罰，僅下《整改指令書》是不能實現(xiàn)這一目的，而必須按照《行政處罰法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，走立案、調(diào)查取證、告知等法定程序。,6,行政處罰程序——由行政處罰的步驟、方式、時間和順序所構成，行政機關及其執(zhí)法人員必須遵守這些程序制度。 安全生產(chǎn)行政處罰——是安全生產(chǎn)監(jiān)管部門依法對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的公民、法人或者其他組織實施的一種行政制裁行為。,7,簡易程序,即當場處罰程序，是指對案情簡單清楚，處罰較輕的安全生產(chǎn)行政違法行為當場給予處罰所采用的程序。 一、適用條件 （一）符合法定的處罰種類和幅度。對個人處以50元以下罰款、對生產(chǎn)經(jīng)營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰； （二）違法事實確鑿。即違法事實簡單、清楚，執(zhí)法人員無需進一步調(diào)查取證即可當場確認違法行為存在； （三） 法律依據(jù)明確、具體。即該違法行為應當受到的行政處罰是法律、法規(guī)或者規(guī)章明確規(guī)定的； 實施簡易程序必須同時具備以上三要件,8,二、實施步驟 （一）適用簡易程序當場作出行政處罰決定的程序 1. 兩名以上執(zhí)法人員參加，向當事人出示行政執(zhí)法證件，表明身份； 2. 現(xiàn)場查清當事人的違法事實，并制作《現(xiàn)場檢查記錄》，記明時間、地點、違法事實、情節(jié)、后果，由當事人簽名或者押??； 3.告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和根據(jù)；,9,4.聽取當事人的陳述和申辯，當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應當采納； 5. 填寫預定格式、編有號碼的《行政（當場）處罰決定書》，并當場交付當事人。 6. 填寫預定格式、編有號碼的《文書送達回執(zhí)》，并當場交付當事人簽名或者押印，并當場交付當事人；當事人拒絕簽名或者押印的，應當注明情況，并由有關基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印。,10,（二）收繳罰款 1.有下列情形之一的，可以依法當場收繳罰款，同時向當事人出具收據(jù)，并于二日內(nèi)交本部門財務機構，財務機構應于收到罰款二日內(nèi)繳付指定銀行： （1）依法給予二十元以下罰款的； （2）不當場收繳事后難以執(zhí)行的。 2.在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經(jīng)當事人提出，執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。 3.依法不可以當場收繳罰款的，應當告知被處罰人在十五日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款。,11,（三）告知當事人如對行政處罰決定不服，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。 （四）執(zhí)法人員應當及時報告，并在5日內(nèi)報所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。,12,一般程序,適用于依據(jù)簡易程序作出的行政處罰以外的其他行政處罰案件。 二、實施步驟 （一）立案 1. 立案應符合下列條件： 有違法行為的初步證據(jù)； 依照有關法律法規(guī)應當給予行政處罰； 屬于安全監(jiān)管部門主管范圍； 屬于本安全監(jiān)管部門地域管轄范圍； 有明確的當事人；,13,2.辦理立案手續(xù) 填寫《立案審批表》，載明下列事項： 案由； 當事人基本情況； 案件的基本情況； 承辦人意見，應簽署兩名承辦人的姓名和申請立案的時間，同時附上相關材料； 由執(zhí)法監(jiān)察機構負責人簽署意見后，送部門主要負責人或其授權的部門分管領導審批。 經(jīng)批準之日為案件辦理起始時間。,14,3.指定調(diào)查人員 指定兩名或者兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。 有下列情形之一的，承辦案件的人員應當回避： （1）本人是本案的當事人或者當事人的近親屬的； （2）本人或者其近親屬與本案有利害關系的； （3）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。　安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責人決定。 進行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人的回避，由該部門負責人集體討論決定。 回避決定作出之前，承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員不得擅自停止對案件的調(diào)查。,15,（二）調(diào)查取證 1.調(diào)查取證應當查明以下事實： 當事人的基本情況； 違法事實是否存在； 實施違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié)； 當事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形； 與案件有關的其他事實。 調(diào)查人員要全面、客觀、公正地進行調(diào)查，收集有關證據(jù)，并對收集的證據(jù)予以審查、核實，確保證據(jù)的真實性、有效性。,16,2. 調(diào)查取證的程序 （1）行政執(zhí)法人員不得少于兩名 （2）向當事人出示有效的行政執(zhí)法證件 （3）遵循回避的規(guī)定 （4）制作詢問筆錄、檢查記錄 （5）全面客觀收集證據(jù) 書證；物證；證人證言；計算機數(shù)據(jù)；視聽資料；當事人的陳述和申辯；檢驗、檢測、鑒定結論；勘驗筆錄和現(xiàn)場檢查記錄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可作為證據(jù)的其他資料。 （6）證據(jù)保存---登記保存，查封、扣押，復制,17,3.調(diào)查取證的方法 （1）調(diào)查詢問 （2）現(xiàn)場檢查 （3）收集、調(diào)取與案件有關的原始憑證 復制原始憑證，應當注明“經(jīng)核對與原件無異” 和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。 計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料還應符合下列要求---注明制作方法、制作時間、制作人和制作對象等；聲音資料應當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。,18,（4）抽樣取證 采取抽樣取證的方法收集證據(jù)時，要填寫預定格式、編有號碼的《抽樣取證憑證》，當場交付當事人簽名或者押?。? 《抽樣取證憑證》要送達當事人； 必要時，請專業(yè)機構或人員進行。 （5）查封、扣押 前提---適用登記保存不足以防止當事人銷毀或轉移證據(jù)的。 程序---經(jīng)領導批準；通知物品持有人查點確認被查封、扣押物品；開列被查封、扣押物品清單一式三份：分別交物品持有人、物品保管人，一份附卷備查。,19,（6）先行登記保存證據(jù) 前提---在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下。 程序---經(jīng)本單位負責人批準；填寫《先行登記保存證據(jù)通知書》，當場交付當事人簽名或者押印，并送達當事人； 對先行登記保存證據(jù)在7日內(nèi)作出處理決定——違法事實成立依法應當沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；違法事實不成立，或者依法不應當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。,20,（7）對與案件有關的物品、場所進行勘驗檢查 程序---通知當事人到場； 制作勘驗筆錄； 當事人拒絕在勘驗筆錄上簽名或者押印確認的，可由有關基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印予以確認，確保證據(jù)的效力。 可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。,21,（三）案件審理 1. 案審基本程序 （1）主持人宣布案由； （2）執(zhí)法監(jiān)察機構介紹案情及提出擬處理意見； （3）法制機構介紹聽證情況及提出擬處理意見； （4）案審委（辦）成員審議案情，形成案件處理意見； （5）主持人宣布集體審議意見； （6）各案審委（辦）成員審核《行政處罰集體討論記錄》無誤后，分別在《行政處罰集體討論記錄》上簽字或者蓋章。,22,2. 案件審理內(nèi)容 （1）是否屬于本部門管轄 （2）違法主體是否準確——是否行政處罰法規(guī)定的公民、法人或者其他組織。 法人——具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。 法人的正職負責人是法人的法定代表人；沒有正職負責人的，由主持工作的副職負責人擔任法定代表人。設有董事會的法人，以董事長為法定代表人；沒有董事長的法人，經(jīng)董事會授權的負責人可作為法人的法定代表人。,23,其他組織——指合法成立、有一定的組織機構和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括： 依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織； 依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)； 依法登記領取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)； 經(jīng)民政部門核準登記領取社會團體登記證的社會團體； 法人依法設立并領取營業(yè)執(zhí)照的分支機構； 中國人民銀行、各專業(yè)銀行設在各地的分支機構； 中國人民保險公司設在各地的分支機構； 經(jīng)核準登記領取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)； 符合民事訴訟法第四十九條規(guī)定條件的其他組織。 不具備法人資格的其他組織，以其主要負責人為代表人 。,24,（3）違法事實是否清楚； （4）證據(jù)是否確鑿充分，證據(jù)的收集是否合法、客觀，證據(jù)之間能否互相印證，形成證據(jù)鏈，得出的結論是否具有唯一性； （5）定性和適用法律是否準確； （6）執(zhí)法程序是否合法； （7）提出的處理意見是否適當； （8）當事人陳述和申辯的理由是否成立； （9）執(zhí)法文書的填寫是否正確； （10）有無遺漏的違法行為和當事人是否有法定從輕或者減輕處罰的情形； （11）案審委（辦）認為應當進行審理的其他事項。,25,3. 審理決定 案審委（辦）對案件進行審查后，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定： （1）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰； （2）調(diào)查證據(jù)不足或違法事實不成立的不予行政處罰； （3）違法行為涉嫌構成犯罪的，移送司法機關依法處理。 （4）確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決： 有兩個以上違法行為的，應適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。,26,對同一生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰； 應從重處罰的——危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位安全的，經(jīng)責令限期改正，逾期未改正的；一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；拒不整改或整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員的。 應從輕或減輕處罰的——主動消除或減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫實施違法行為的；配合安監(jiān)部門查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法應給予應從輕或減輕處罰的。,27,（四）處罰告知 1. 行政處罰告知 2. 聽證告知 作出責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書，對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以5萬元以上罰款的，還應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。 3. 聽取當事人陳述申辯 （1）必須聽取當事人的陳述申辯 （2）當事人要求聽證的應當組織聽證,28,（五）作出行政處罰決定 （六）處罰決定送達 送達---依照法律規(guī)定的程序，將《行政處罰決定書》送交當事人的行為。 1、送達方式： （1）直接送達 （2）留置送達 （3）委托送達 （4）郵寄送達 （5）公告送達 向當事人送達其他執(zhí)法文書的，也適用上述的送達原則。,29,2、送達的方法 （1）行政處罰文書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應當在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人： （2）受送達人在送達回執(zhí)上簽收； （3）受送達人是個人的，本人不在時交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內(nèi)注明與受送達人的關系；,30,（4）受送達人是法人或者其他組織的，由法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收； （5）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況； （6）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可委托當?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達；,31,（7）當事人拒絕接收的，可邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在送達回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達； （8）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經(jīng)過。,32,（七）行政處罰決定的執(zhí)行 1. 當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。 2.當事人逾期不履行的，可采取下列措施： （1） 每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款； （2） 根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款； （3） 申請人民法院強制執(zhí)行。 3.銷毀物品依照國家有關規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，須經(jīng)縣級以上安監(jiān)部門負責人批準，由兩名以上安監(jiān)執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。,33,4.將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款的，依照國家有關規(guī)定處理，并應當制作清單。 5.申請法院強制執(zhí)行，應當自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出。 6.執(zhí)法人員應當將當場收繳的罰款，在2天內(nèi)交至行政機關，行政機關在2天內(nèi)交至罰款繳付指定的銀行。 7.罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，必須全部上繳國庫。,34,（八）備案 1. 縣（區(qū)）局處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報市局備案。 2.市局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報省局備案。 3.省局處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設備價值10萬元以上、責令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報國家總局備案。 4. 對上級安監(jiān)局交辦的案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安監(jiān)局自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報上級安監(jiān)局備案。,35,（九）結案 行政處罰案件應當自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經(jīng)上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準，可延長至180日。 案件執(zhí)行完畢后，填寫《結案審批表》交案件承辦機構負責人審核，審核后報主管領導，經(jīng)主管領導批準后結案歸檔。,36,聽證程序,一、適用條件 1. 責令停產(chǎn)停業(yè)整頓； 2. 責令停產(chǎn)停業(yè)； 3. 吊銷有關許可證； 4. 撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書； 5. 較大數(shù)額罰款。,37,二、實施步驟 1.聽證會組成人員和參加人員 2.當事人在聽證中的權利和義務 3.聽證會程序 聽證會按照下列程序進行： （1）聽證會舉行前，書記員應查明當事人和其他參加人是否到會，宣布聽證紀律。,38,（2）聽證會開始時，由聽證主持人核對當事人，宣布案由，宣布聽證會組成人員、書記員名單；告知當事人有關權利，詢問當事人是否提出回避申請。 （3）在聽證會調(diào)查階段，案件調(diào)查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)和擬作出的行政處罰建議；當事人進行陳述、申辯和質證；案件調(diào)查人員可以向當事人提問。當事人可以向案件調(diào)查人員提問。,39,（4）在聽證會辯論階段，于聽證主持人的組織下，案件調(diào)查人員、當事人和代理人可以對證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。 （5）聽證主持人在宣布申辯終結后，當事人有最后陳述的權利。 （6）聽證主持人宣布聽證結束。 4.聽證報告,40,5.中止聽證、終止聽證和聽證期限 當事人要求聽證的，應當在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門告知送達后3日內(nèi)以書面方式提出。當事人提出聽證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應當在舉行聽證會的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。除延期聽證、中止聽證外，聽證應當在當事人提出聽證之日起30日內(nèi)結束。,41,安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理流程圖,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,2009年8月制,簡易程序案,一般程序案,聽證程序案,,,,,,,,,,,,42,第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理,一、案件受理 （一）案件來源 1.舉報投訴 2.日常監(jiān)管 3.交辦移送報請 4.其他來源,43,（二）受理登記 在受理案件線索時，要詳細記錄被舉報人的姓名、性別、工作單位、職務、住址等基本情況，被舉報企業(yè)法定代表人姓名、聯(lián)系方式（包括手機、固定電話）、企業(yè)地點、規(guī)模及主要違法違規(guī)事實等有關情況。如實登記舉報投訴情況，并將案件線索按年、月、日編排序號登記清楚。,44,（三）梳理甄別 主要包括四個方面： 一是確認案情是否清楚，是否需要舉報人補充材料； 二是分析案件線索的內(nèi)容，審查是否存在違法違規(guī)行為，確定是否屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；,45,三是分析被舉報人（企業(yè)）的基本情況和情節(jié)，確定屬于哪一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄； 四是分析了解被舉報人有沒有逃逸、逃避執(zhí)法的可能，被舉報企業(yè)是否存在重大事故隱患及其緊急程度，以便采取必要的緊急措施，防止危害社會和妨礙辦案的情況發(fā)生。,46,（四）擬辦建議 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員要根據(jù)對案件的梳理甄別情況，按照管轄范圍和權限以及分級負責、歸口處理的原則，對該案件提出是否進行明查暗訪或移送有關部門或交辦下級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門等相關擬辦建議，及時辦理和分流案件。,47,（五）建檔立卷 在受理案件過程中，要及時對案件相關資料進行建檔立卷、登記造冊，并做好統(tǒng)計工作。歸檔內(nèi)容包括舉報原件、擬辦意見及領導批示、查處情況、回復情況等。,48,二、案件調(diào)查 （一）準備工作 1、了解被執(zhí)法監(jiān)察對象，查閱有關法律法規(guī)和標準，選定執(zhí)法人員和專家，備齊執(zhí)法證件、執(zhí)法文書、執(zhí)法設備、儀器 2、制定現(xiàn)場執(zhí)法查處實施方案 （1）對案情的初步分析和判斷 （2）現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容和范圍,49,(3)現(xiàn)場執(zhí)法檢查的組織和人員分工： 行動指揮員：統(tǒng)籌組織、指揮、協(xié)調(diào)現(xiàn)場執(zhí)法行動。 取證組：現(xiàn)場檢查；照相、攝像；財務、倉庫帳目檢查等。 調(diào)查詢問組：對有關人員做調(diào)查詢問筆錄，可在現(xiàn)場檢查取證完成后開始工作。 現(xiàn)場警戒、控制組：巡視執(zhí)法現(xiàn)場和周邊環(huán)境，防范突發(fā)事件發(fā)生。 后勤保障組：負責車輛、執(zhí)法物品、飲料、食品等。,50,(4)現(xiàn)場控制措施要點: 對被查處企業(yè)的現(xiàn)場最高職務負責人的控制：主要控制其不能布置企業(yè)其他人串供，轉移、毀滅證據(jù)，不能召集企業(yè)內(nèi)部和外面的人員干擾執(zhí)法。 對廠區(qū)環(huán)境的控制： 要求企業(yè)門衛(wèi)配合，不讓無關人員進入執(zhí)法現(xiàn)場；掌握執(zhí)法企業(yè)內(nèi)人員動態(tài)；廠外附近人員動態(tài)。 控制電源：總電源、化工設備動力開關等。,51,(5)需要有關部門配合的工作環(huán)節(jié)和銜接方式 (6)執(zhí)法人員和現(xiàn)場協(xié)助人員應當遵守的紀律 保密、令行禁止、文明執(zhí)法、未經(jīng)批準不得擅自離開執(zhí)法現(xiàn)場、除指定人員，其他人不接受新聞媒體的采訪等 (7)應對突發(fā)事件的預案 遇到暴力抗法時的情況處置，受到圍攻時的情況處置，聯(lián)系當?shù)卣?、公安部門支援的渠道和方法，迅速撤離現(xiàn)場的組織、方式和步驟等。,52,(二)現(xiàn)場取證 1. 拍照、攝像、錄音； 2.做現(xiàn)場檢查記錄; 3.抽樣取證、勘驗; 4.對可能滅失或者以后難于取得的證據(jù)先行登記保存; 5.查閱資料：對可用于證明案件事實的文件、資料予以復制。,53,（三）調(diào)查詢問 主要對法定代表人（實際控制人或投資人）、生產(chǎn)經(jīng)營負責人、生產(chǎn)車間負責人、操作工人、財務人員、倉庫管理人員及其它相關人員。 （四）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)問題處置---發(fā)出《責令改正指令書》或《強制措施決定書》 對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，責令立即排除；對重大事故隱患排除前或排除過程中無法保證安全，責令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用的。 對有根據(jù)認為不符合保障安全生產(chǎn)的設施、設備、器材予以查封或扣押。 對安全生產(chǎn)違法行為，當場予以糾正或要求限期改正。,54,三、現(xiàn)場調(diào)查取證要注意的環(huán)節(jié) （一）進入檢查場地時首先要示證，表明意圖。 （二）進入生產(chǎn)車間攝像、照相取證和財務室取證的人員行動要迅速，取證要準確。 （三）要控制住法人或現(xiàn)場最高負責人，不能任其串聯(lián)活動；根據(jù)情況控制電源。,55,（四）《調(diào)查詢問筆錄》要圍繞違法違規(guī)的事實來進行，要當事人確認違法違規(guī)事實,表述要清楚，不能有誘供、逼供的行為體現(xiàn)在筆錄內(nèi)，涂改部分要由當事人蓋手印確認。 （五）做好《現(xiàn)場檢查記錄》 記載的內(nèi)容包括： 1、被檢查單位（人）的基本情況：,56,2、檢查情況： (1) 檢查活動參加主體的情況 (2) 檢查的緣由 (3) 檢查的重點 (4) 檢查場地環(huán)境 (5) 檢查涉案物品的生產(chǎn)、銷售和存放情況：現(xiàn)場物品的品名、數(shù)量、型號、標價、標識內(nèi)容、包裝方式等 (6) 檢查活動的組織形式 (7) 抽樣情況 (8) 對有關證據(jù)予以登記保存（封存、扣押）等情況 (9) 檢查時進行拍照、攝像、錄音的，應在筆錄上注明 3、被檢查單位(人)對檢查的意見,57,（六）需要將有關資料、賬目復印作為證據(jù)的，必須在每張復印件上簽注“經(jīng)核對與原件無異”以及注明原始憑證存放的單位及住所，并由當事人簽名或按手印確認。 對現(xiàn)場拍攝的照片，交當事人在每張照片上面簽注“與現(xiàn)場情況相符”及日期，并簽名或按手印確認。 （七）需要對設備、生產(chǎn)場所進行現(xiàn)場勘驗的，將勘驗情況登記在《勘驗檢查筆錄》上，并由相關人員簽名。,58,（八）需要對有關產(chǎn)品、原材料進行抽樣檢驗的，按規(guī)定填寫《抽樣取證憑證》。 （九）當事人拒絕在《勘驗檢查筆錄》《抽樣取證憑證》《現(xiàn)場檢查記錄》《調(diào)查詢問筆錄》等執(zhí)法文書和復印、照片等現(xiàn)場取證資料上簽認的，注明記錄在執(zhí)法文書上，并由在場的無厲害關系的人2人以上簽注證明。,59,（十）做好安全保障措施，確保執(zhí)法人員自身安全 1、查處危險化學品時要注重防爆燃： 2、查處劇毒品及揮發(fā)性的化學品時要防中毒： 3、在井巷開采的礦山執(zhí)法時，進入井巷調(diào)查要慎重，要做好安全措施，由礦山主要負責人帶領進入，井巷外面要有人監(jiān)控。,60,4、執(zhí)法人員進入執(zhí)法現(xiàn)場后，在非特殊區(qū)域均要將對講機、手機打開，保持通訊暢通；未經(jīng)批準不能擅自離開；撤離時要清點人數(shù)。 5、注重交通安全，尤其查處礦山時要注意在復雜、危險路段的行車安全，重點防滑、防墜落。 6、配備必要的防護裝備。,61,（十一）注重詢問當事人的技巧 1、全面熟悉和掌握案件情況: 了解基本案情； 確定被詢問人： 了解當事人的基本情況； 熟悉現(xiàn)有證據(jù)情況 ； 2、分析當事人的心理特征和當前的心理狀態(tài)：,62,3、制訂詢問計劃 明確調(diào)查詢問內(nèi)容---當事人實施違法違規(guī)行為的時間、地點、手段、方法、成本、經(jīng)營額、銷售額、違法所得等； 詢問的步驟、重點和突破口； 詢問的策略、方法及當事人可能采取的反詢問手段等。,63,4、選擇適合詢問的地點---有利于被詢問人陳述和保密；不要有人圍觀；詢問同案的其他當事人，應當單獨進行。 5、注重詢問說話的藝術 對不同的被詢問人使用不同的詢問方式，一般情況下，說話要熱情和藹，體現(xiàn)出詢問人的善意，不可用簡單生硬的告誡口吻或威脅性的言語嚇唬被詢問人，使其產(chǎn)生逆反情緒而不配合調(diào)查。,64,6、詢問要迅速、及時，客觀、全面，深入、細致，符合法律程序。 7、詢問結束后，要對筆錄內(nèi)容作全面審查：重點是看有無不符合客觀事實的地方，有無自我矛盾的地方，有無未問到的地方，有無記錄不準確、不完整的地方。發(fā)現(xiàn)問題時，要及時補問補記。,65,（十二）證據(jù)收集要合法和充足 證據(jù)包括：書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定報告，勘驗檢查筆錄等。 上述證據(jù)，必須查證屬實，才能作為認定事實的依據(jù)。 在證據(jù)可能滅失或以后難于取得的情況下，經(jīng)辦案部門負責人批準，可以采取先行登記保存措施，但要填寫《證據(jù)登記保存清單》，并在15天內(nèi)對登記保存的證據(jù)作出處理決定。,66,下列證據(jù)材料無效,以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據(jù)材料； 嚴重違反法定程序收集的材料； 以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的材料； 不能正確表達意志的證人提供的證言； 以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權益的方法取得的證據(jù)； 不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料。,67,證據(jù)的證明效力排序,1、國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證； 2、鑒定結論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言； 3、原物、原件優(yōu)于復制件、復制品； 4、法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論； 5、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)； 6、其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對當事人有利的證言； 7、數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)；,68,第三講 安全生產(chǎn)行政處罰中常見的法律時限,時限是在安全生產(chǎn)法律、法規(guī)中規(guī)定得比較多的一項行政程序，他體現(xiàn)了行政效率的要求。,69,安全生產(chǎn)行政處罰案件期限一覽表,70,一覽表（續(xù)）,71,一覽表（續(xù)）,72,一覽表（續(xù)）,73,一覽表（續(xù)）,74,一覽表（續(xù)）,75,一覽表（續(xù)）,76,一覽表（續(xù)）,77,一覽表（續(xù)）,78,一覽表（續(xù)）,79,第四講 法律規(guī)范的適用規(guī)則 安全生產(chǎn)執(zhí)法的依據(jù)之間經(jīng)常發(fā)生矛盾或沖突的情形，其沖突大致有屬性沖突、層級中突、時際沖突和同級中突四種。 選擇適用安全生產(chǎn)執(zhí)法依據(jù)的一般規(guī)則有：屬性沖突——特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則；層級沖突——上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則；時際沖突——新法優(yōu)于舊法的規(guī)則；同級沖突——報請有權機關決定的規(guī)則。,80,一、層級沖突一一上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則 1.憲法具有最高的法律效力 其他法律規(guī)范必須符合憲法的規(guī)定，凡與憲法相抵觸的法律規(guī)范都沒有法律效力。 2.法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章,81,3.行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章 行政法規(guī)由國務院制定，規(guī)章制定的依據(jù)是行政法規(guī)；行政法規(guī)在全國范圍內(nèi)實施，地方性法規(guī)只是在一定的行政區(qū)域內(nèi)有效。 4.地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章 5.上級政府規(guī)章的效力高于下級政府規(guī)章 6.自治條例和單行條例在自治地方內(nèi)優(yōu)先適用 7.經(jīng)濟特區(qū)法規(guī)在經(jīng)濟特區(qū)范圍內(nèi)優(yōu)先適用,82,二、同級沖突一一報請有權機關決定的規(guī)則 同位階的法律規(guī)范具有同等法律效力，在各自權限范圍內(nèi)實施。 同位階的法律規(guī)范是指法律規(guī)范的效力是相同的，沒有上下高低之分。 同級地方人大及其常委會制定的地方性法規(guī)之間、自治條例之間、單行條例之間、部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，它們在各自的權限范圍內(nèi)施行。 容易引起沖突的主要是部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間。,83,國務院部門規(guī)章之間發(fā)生沖突，應根據(jù)該事項屬誰權限范圍內(nèi)來確定適用那個規(guī)章。 如：關于治安管理事務，屬公安部門的權限范圍，凡治安管理方面的規(guī)定，如其它部門的規(guī)定與公安部的規(guī)定不一致，應按公安部的規(guī)定執(zhí)行。 如果國務院部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致，則應根據(jù)該事項是屬中央管理的事項還是屬地方管理的事項如何來確定。如屬地方管理的事項，則應適用地方政府規(guī)章。,84,三、屬性沖突一一特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則 也稱特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。特別規(guī)定：就是根據(jù)某種特殊情況和需要規(guī)定的調(diào)整某種特殊社會關系的法律規(guī)范。一般規(guī)定：就是為調(diào)整某類社會關系而制定的法律規(guī)范。 特別規(guī)定是在考慮具體社會關系的特殊需要的前提下制定的，更符合它所調(diào)整的社會關系的特點，所以具有優(yōu)先適用的效力。,85,四、時際沖突一一新法優(yōu)于舊法的規(guī)則 修改更新后的法律規(guī)范，更加符合發(fā)展變化了的新情況，體現(xiàn)了立法機關面對新情況所作的新的調(diào)整，理所當然應當優(yōu)先適用。,86,第五講 行政處罰的基本原則 一、處罰法定原則 “法定”的內(nèi)容是指：處罰設定權法定；處罰主體法定；被處罰行為法定；處罰種類、內(nèi)容和程序法定等。 二、處罰與教育相結合原則,87,三、公開、公正原則 公開： （一）行政處罰的依據(jù)要公布； （二）行政處罰的決定過程要公開：告知理由和權利；陳述和申辯權；聽證權；處罰決定書的制作與送達。,88,公正： （一）程序上的公正：職能分離（調(diào)查人員和決定人員分離；作出罰款決定的機關和收繳罰款的機構分離；聽證主持人由非本案的調(diào)查人員擔任） （二）實體上的公正（符合立法目的；適當考慮相關因素；過罰相當（第4條第2款：設定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當）。,89,四、一事不再罰原則 《行政處罰法》第24條，“對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！?90,五、保障當事人權利原則 包括以下權力:陳述權、申辯權、聽證權；申請復議權、行政訴訟權、要求賠償權。,91,第六講 案例分析,案例分析就是通過對具有典型意義的案例進行研究分析，從中發(fā)現(xiàn)執(zhí)法的成功與不足，進而針對存在的漏洞尋求填補辦法，進而探求執(zhí)法實踐工作的完善。因此，案例分析對執(zhí)法工作的有著重要的指導意義和參考價值，案例分析和教育歷來被我國各級行政執(zhí)法部門所重視，并已經(jīng)成為執(zhí)法培訓的一個重要內(nèi)容。,92,案例一：非煤礦山落實安全生產(chǎn)主體責任案 案例二：某商店違法經(jīng)營儲存煙花爆竹案 案例三：某涂料廠非法生產(chǎn)?；钒? 案例四：安全生產(chǎn)責任事故執(zhí)法案,93,山西省臨汾市襄汾縣新塔礦業(yè)公司“9.8”特別重大尾礦庫潰壩事故案,94,95,96,97,98,99,100,101,102,謝謝大家！,