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第十章項目風險管理,,風險管理概述項目風險管理,第一部分風險管理概述,1.風險管理的概念2.風險管理的要素3.風險管理的主要階段4.風險的五大類別,一、風險管理的相關概念：,（1）不確定性：人們對于將來活動或事件一般不能掌握全部信息，因此事先不能確知最終會產(chǎn)生什么樣的后果，這種現(xiàn)象就叫不確定性。,（2）風險風險是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時間段內，某種損失發(fā)生的可能性。風險是由風險因素、風險事故和風險損失等要素組成。風險有兩種定義：一種定義強調了風險表現(xiàn)為不確定性；而另一種定義則強調風險表現(xiàn)為損失的不確定性。（3）風險管理:風險管理是指對影響目標實現(xiàn)的各種風險進行識別和評估，并采取應對措施將其影響控制在可接受范圍內的過程。,4、風險事件的要素,風險事件:會發(fā)生什么？風險的概率：可能性有多大？后果：會帶來多大的損失或收益？代價：解決問題難易程度？,按照自身業(yè)務的性質和管理風險的方法，來確定風險的類別。把風險可以分為六種：,─戰(zhàn)略風險─財務風險─市場風險─運營風險─法律風險─其他風險,二、風險類別:,風險分類樹,風險分類有5大類一級風險。,風險一級分類,戰(zhàn)略風險,財務風險,運營風險,市場風險,法律風險,風險二級分類,政治風險政策法規(guī)風險宏觀經(jīng)濟風險行業(yè)前景風險…,計劃預算風險財務核算風險資金管理風險現(xiàn)金流風險應收帳款風險…,研發(fā)管理風險技術應用風險人力資源風險…,利率風險匯率風險證券市場風險產(chǎn)品價格風險競爭風險…,法律糾紛風險法律合規(guī)風險報告合規(guī)風險知識產(chǎn)權風險環(huán)境保護風險…,具體的風險點,風險1風險2風險3,風險4風險5風險6,風險7風險8風險9,風險10風險11風險12,風險13風險14風險15,1、戰(zhàn)略風險,戰(zhàn)略風險:是指在戰(zhàn)略的制訂和實施上出現(xiàn)錯誤或疏忽,或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當?shù)恼{整，從而導致經(jīng)濟上的損失。摩托羅拉銥星計劃的失敗樂視7大子生態(tài)的基礎是互聯(lián)網(wǎng)技術生態(tài)，在互聯(lián)網(wǎng)技術生態(tài)之上有6個子生態(tài)：內容生態(tài)、大屏生態(tài)、手機生態(tài)、體育生態(tài)、汽車生態(tài)以及未來的互聯(lián)網(wǎng)金融生態(tài),實際上，不但銥星電話的價格非常昂貴，而且各個地方的零售價相差極大。例如Eurasia公司的售價每部約8000美元。而法國TDCom公司的零售價為5132美元（包括兩個電池和1個充電器）。在中國大陸，銥星電話對地面固定和移動電話的國內通話費為9.8元人民幣/分鐘，國際通話費為27.4元/分鐘；銥星電話呼叫銥星電話的費用為14.60元人民幣/分鐘；,戰(zhàn)略風險信息收集,情報參事室,財務風險:是指企業(yè)融資、會計核算以及會計或財務報告失誤而對企業(yè)造成的損失。財務風險包括：─資金結構與現(xiàn)金流風險─會計核算與流程的風險─籌資風險與投資風險（樂視）應收帳款等,2、財務風險,財務風險信息收集,財務風險案例,背景：,四川長虹是中國最大的家電制造商之一；由于在對外貿(mào)易中過多關注爭奪客戶和市場份額，2002年前后，在無法收回海外代理商貨款的情況下，仍然向海外發(fā)貨，忽視應收賬款壞賬風險；四川長虹在1998年至2003年間創(chuàng)造利潤人民幣33億元，卻遭受39億元的海外欠款，最終不得不于2004年在美國向海外代理商提起訴訟，開始了長達一年半的跨國訴訟；2006年4月四川長虹為盡早結束無休止的跨國訴訟與代理商簽訂和解協(xié)議，預計可收回應收賬款金額僅為人民幣13.6億元。,海外代理商長期拖欠貨款造成企業(yè)現(xiàn)金被大量擠占1.企業(yè)的現(xiàn)金流出現(xiàn)斷裂；2.企業(yè)貸款無法償還；3.不同業(yè)務板塊間的資金出現(xiàn)挪用；,海外應收賬款無法收回，造成巨大的經(jīng)濟損失；利潤減少，現(xiàn)金流出現(xiàn)斷裂，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展；影響公司聲譽，造成股票價格下跌，影響股民投資信心。貸款無法償還；,財務風險案例,案例分析：,,,,市場風險:是指因市場等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟損失的風險。市場風險包括：─產(chǎn)品價格風險─燃料、能源風險─股票指數(shù)風險─利率、匯率風險─競爭風險,3、市場風險,市場風險信息收集,運營風險:是指企業(yè)因為內部流程、系統(tǒng)、人為或外部等方面的因素而給企業(yè)造成的經(jīng)濟損失。運營風險包括：─企業(yè)產(chǎn)品質量與營銷風險─內部管理失效風險─業(yè)務流程與信息系統(tǒng)風險─外部事件風險（火災、自然災害等）,4、運營風險,運營風險產(chǎn)生原因,人為因素：是指企業(yè)員工由于缺乏誠信道德，而導致的舞弊行為，或缺乏知識而導致的錯誤和重大損失。流程風險：是指交易流程中出現(xiàn)錯誤而導致?lián)p失的風險，例如：在銷售流程中（包括定價、記錄、確認、出貨等環(huán)節(jié)）出錯而導致?lián)p失的風險。信息系統(tǒng)風險：是指因信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)的存取和處理、系統(tǒng)的安全和可用性、系統(tǒng)的非法接入與使用而導致?lián)p失的風險。外部事件風險：是指火災、天然災害、市場扭曲等事件。,運營風險信息收集,背景：,三鹿牌嬰幼兒配方奶粉重大食品安全事故發(fā)生后，三鹿集團于2008年9月12日全面停產(chǎn)，并最終破產(chǎn)被收購。反思三鹿毒奶粉事件，我們不難發(fā)現(xiàn)，造成三鹿悲劇的，三聚氰胺只是個導火索，而事件背后的運營風險管理失控才是真正的罪魁禍首。生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪,運營風險案例,,人為因素,三鹿集團在監(jiān)管過程中只將精力集中在原奶數(shù)量的保證上而忽略奶源建設，貼牌生產(chǎn)從而使不合格的奶制品流向市場成為可能；,利潤下降，出現(xiàn)資金流動性問題；資產(chǎn)負載率上升、達到資不抵債的程度；品牌、知識產(chǎn)權、品牌等無形資產(chǎn)遭受重大損失。,運營風險案例,案例分析：,法律風險：是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關者的權益，而導致企業(yè)遭受經(jīng)濟或聲譽損失的風險。法律風險包括：─法律糾紛風險─員工道德操守─重大協(xié)議與合同的遵守與履行─法律糾紛─知識產(chǎn)權,5、法律風險,法律風險信息收集,第二部分項目風險管理,項目風險管理,1.項目風險管理的概念2.項目風險的特點3.項目風險的分類4.項目風險管理的過程,一、項目風險管理的概念:,1.項目風險:為實現(xiàn)項目目標的活動或事件的不確定性。換言之，項目風險是影響項目目標實現(xiàn)的所有不確定因素的集合2.項目風險管理:項目風險管理包括規(guī)劃風險管理、風險識別、實施定性風險分析、實施定量風險分析、規(guī)劃風險應對和控制風險等各個過程。,風險是把雙刃劍,危機危–危險機-機會,風險,機會,項目風險管理的目的,項目風險管理的目標在于提高項目中積極事件的概率和影響，降低項目中消極事件的概率和影響。,二、項目風險的特點：,1.風險的多樣性：在一個項目中有許多種類的風險，如政治風險、經(jīng)濟風險、法律風險、自然風險、合同風險、合作者風險等。2.風險的隱蔽性：3.風險的相關性：風險的影響往往不是局部的，在某一段時間風險也會隨著項目的發(fā)展，其影響會逐漸擴大。,主動控制與被動控制,,首先分析、估計目標偏離的可能性,發(fā)生了偏離后,分析預測,目標偏離,預防措施,再分析預測,再預防,......,糾偏措施,目標再偏離,再糾偏,......,,,,四、項目風險管理的主要內容包括：,1.規(guī)劃風險管理2.識別風險3.實施定性風險分析4.實施定量風險分析5.規(guī)劃風險應對6控制風險,,,規(guī)劃風險管理：定義如何實施項目風險管理活動的過程。,輸入：項目范圍說明書、成本管理計劃、進度管理計劃、溝通管理計劃、事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)工具與技術：規(guī)劃會議和分析輸出：風險管理計劃,,風險管理計劃可包括：方法論、角色與職責、預算、風險類別（分類清單或風險分解結構（RBS))、風險概率和影響定義、概率影響矩陣、修訂的干系人承受力、報告格式、跟蹤,風險對主要項目目標的影響分析（僅反映消極影響）,風險識別:,判斷哪些風險會影響項目并記錄其特征的過程。輸入：風險管理計劃、活動成本估算、活動持續(xù)時間估算、范圍基準、干系人登記冊、成本管理計劃、進度管理計劃、質量管理計劃、項目文件、事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)工具與技術：文檔審查、信息收集技術、核對表分析、假設分析、圖解技術、SWOT分析、專家判斷輸出：風險登記冊,風險識別:,風險識別的操作要點：1）必須要各種方法相結合，相互補充。2）應盡量向風險管理部門以外的人，征求意見，以求得對項目的全面了解。3）要講究經(jīng)濟上的合理性。4）必須負責準確記錄風險識別的結果，并整理保存。,風險有可能造成損失的金額,控制風險所將要付出的成本,項目風險識別技術和工具,1）文檔審查,通過項目文檔的審查找到風險來源項目說明書：產(chǎn)品說明書WBS：成本管理計劃資源計劃采購計劃合同進度計劃假設、限制條件等等,2）信息收集,頭腦風暴法德爾菲法訪談技術SWOT分析如果你輸入錯誤的信息，結論一定是錯的！,頭腦風暴法,團隊通過本能地，不加判斷的匯集一些想法，產(chǎn)生新主意，從而找出解決某一特定問題的想法項目團隊在項目計劃時期專門召開一次項目風險會議，邀請其他項目利益相關者出席，采用頭腦風暴法發(fā)現(xiàn)、識別項目中的風險,頭腦風暴法規(guī)則,不加評論隨心所欲的表達討論期間不提問快速闡明觀點不需要發(fā)揮不擔心重復思路不加以限制,記錄下每個觀點綜合并改善其他觀點適宜5-20人,德爾菲法（Delphitechnique）,從一組專家中得到一致意見，來預測未來發(fā)展。以互相獨立的輸入為基礎，對未來事件進行預測的系統(tǒng)化的，交互式的程序。菲爾德法重復使用幾個回合的提問，包括來自前幾輪的反饋，從而發(fā)揮團隊輸入的優(yōu)點，同時又避免面對面商議中出現(xiàn)的偏見效應。,菲爾德法的咨詢流程,選擇一組與問題相關領域的專家，背對背的提出一組要咨詢的問題,菲德爾法工作人員評估他們的反應匯總他們的觀點和理由,意見一致嗎？,輸出達成一致意見的咨詢結果,,持續(xù)這個過程直至大家的意見匯聚于某一個具體的解決方案,如果出現(xiàn)問題，菲德爾法的工作人員需確定過程是否有問題,,,,,,,,,Yes,No,不收斂,訪談法,是通過面對面或電話討論的方式收集信息、尋求事實的一種技術你以前做過的項目中有那些風險？你認為這個項目中有那些風險？訪談的匯總、歸納、認定需要經(jīng)驗的支撐,SWOT分析法,SWOT分析法是一種環(huán)境分析方法，自1971年提出至今，已廣泛應用于戰(zhàn)略研究、競爭分析與風險管理，成為企業(yè)競爭態(tài)勢分析、戰(zhàn)略分析以及項目風險識別的重要工具。所謂的SWOT是Strength（優(yōu)勢）、Weakness（劣勢）、Opportunity（機遇）、Threat（挑戰(zhàn)）的簡寫。,SWOT分析法,隱含假定內外區(qū)分假定利害區(qū)分假定靜態(tài)分析假定：SWOT實際上是在一個固定的時段對行業(yè)狀況、項目狀況進行比較，然后進行優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)的分析，從而形成四種內外匹配的戰(zhàn)略。,SWOT分析法,SWOT分析結果：道斯矩陣,SWOT分析法,優(yōu)勢一般體現(xiàn)在：技術優(yōu)勢資金優(yōu)勢人力資源優(yōu)勢無形資產(chǎn)優(yōu)勢：優(yōu)秀的品牌形象，良好的商業(yè)信用。。。組織體系優(yōu)勢：完善的組織結構，高質量的控制體系競爭能力優(yōu)勢：對市場環(huán)境變化的靈敏反應，市場份額的領導地位。。。,SWOT分析法,劣勢則與優(yōu)勢恰恰相反。,SWOT分析法,機遇一般體現(xiàn)在：客戶群的擴大趨勢獲得購并競爭對手的能力出現(xiàn)向其他地理區(qū)域擴張，擴大市場份額的機會新市場進入壁壘降低。。。,SWOT分析法,挑戰(zhàn)一般體現(xiàn)在：出現(xiàn)將進入市場的強大的新競爭對手替代品搶占公司銷售額匯率和外貿(mào)政策的不利變動市場需求減少。。。,,地塊解讀,項目屬性及印象,3,2,,1,經(jīng)濟指標,位置：潼南縣江北新區(qū)東一路與東二路之間占地面積：45畝建筑面積：75000㎡容積率：2.5用地性質：居住用地現(xiàn)狀：生地（無需拆遷）,項目四至,4,周邊配套,,地塊解讀,項目屬性及印象,3,,項目四至,2,1,經(jīng)濟指標,項目占地面積13975.7㎡，約合45畝，地塊形狀類似于一個大矩形在東南角切割掉一個小矩形，東西向寬度分別為255m,153m，南北向長度分別為163.5m,53.66m。項目四至——東：東二路，西：臨近東一路，與30m*小地塊接壤，南：部分緊挨主干道北三路，部分靠近消防中隊。北：未開發(fā)小區(qū)。,周邊配套,4,,地塊解讀,,項目屬性及印象,3,項目四至,2,1,經(jīng)濟指標,地形地貌：與主干道及周邊道路形成一定高差，地塊上部較為平坦，土壤中有大量鵝卵石，土質、地質均較好。地表上無構筑物、附著物，有少數(shù)農(nóng)作物，無高壓電線穿過。項目開口位置在主干道一側。項目紅線情況不明，周邊道路情況不明，建議開發(fā)商盡快落實紅線圖。地塊較為規(guī)整，規(guī)模較小，有一定的規(guī)劃設計難度。周邊環(huán)境：周邊建筑物尚未形成，規(guī)劃情況不明。初步判定西部小地塊的構筑物高度不會超過30m。景觀資源：周邊無景觀資源可供利用。,周邊配套,4,,地塊解讀,項目屬性及印象,3,項目四至,2,,1,經(jīng)濟指標,周邊配套,4,,地塊解讀,項目屬性及印象,3,項目四至,2,,1,經(jīng)濟指標,周邊配套,4,銀行：工商銀行、重慶銀行、三峽銀行、郵政儲蓄、農(nóng)村商業(yè)銀行中小學：重慶潼南小學、潼南縣永康小學、潼南藍天希望小學潼南縣臥佛小學、潼南縣實驗小學校、潼南中學農(nóng)貿(mào)市場：江北農(nóng)貿(mào)市場商業(yè)：江北新城中心商業(yè)廣場醫(yī)院：潼南中醫(yī)院、潼南仁義醫(yī)院、潼南桂林街道社區(qū)醫(yī)院休閑娛樂：江北城中心廣場郵局：潼南縣郵政局交通車站：江北車站、潼南火車站網(wǎng)球場、羽毛球場、籃球場、健身步道、兒童娛樂設施……,項目S.W.O.T.分析,——1、優(yōu)勢2、劣勢3、機會4、威脅,,,,優(yōu)勢-----Strength區(qū)位：市政部門的遷入、火車站的建成等催生了江北新城板塊的迅速發(fā)展，客戶對江北新城片區(qū)的認可度越來越高。地塊較為規(guī)整。交通較為方便，與短途汽車站、火車站均較近。物價的飛漲使得地價快速升值。周邊市政配套較完善，有潼南中學，小學，幼兒園，潼南中醫(yī)院等。,劣勢------Weakness項目規(guī)模較小，景觀環(huán)境等難以形成，與人們越來越追求高品質的生活趨勢相背離。項目四周只一側臨近主干道，其余三邊均有物業(yè)，且項目規(guī)模較小，。項目的主出入口設計、規(guī)劃設計及布局等均有難度。周邊物業(yè)不明，退間距情況不明。項目面積限制，自身配套不易形成。,機會-----Opportunity潼南返鄉(xiāng)群體多，舊城密度大，以及舊城換房城的人群較多。（目前周邊樓盤銷售情況良好）潼南房地產(chǎn)市場發(fā)展緩慢，后勁足，剛性需求大，相比其他區(qū)縣其發(fā)展空間大。改善性需求由于國家相關政策受到抑制。產(chǎn)品檔次低，多層普遍為一梯四戶，普通高層為一梯八戶居多，洋房、類洋房（包裝成洋房）及各種風格的物業(yè)是潼南房地產(chǎn)產(chǎn)品的空白點?？刹捎脛?chuàng)新的營銷手段，目前潼南房地產(chǎn)營銷水平低，宣傳單、售樓部等都不足以提升物業(yè)的檔次。據(jù)統(tǒng)計，好的營銷手段至少可提高10%的物業(yè)檔次。,威脅-----Threat政府宏觀政策以抑制房地產(chǎn)過快發(fā)展為主，預計2011年將出臺一系列財政政策和貨幣政策。江北新城片區(qū)尚未成熟，周邊地塊的未開發(fā)物業(yè)將在1-2年內呈現(xiàn)，在周邊項目規(guī)劃不明的情況下，給本項目的定位和銷售均帶來壓力。老城區(qū)的住宅對本案帶來的威脅：潼南老城區(qū)住宅整體品質不高，但其生活配套相對新區(qū)及本案而言具有較大的優(yōu)勢，勢必會造成部分客戶分流。潼南房價以及新開發(fā)量的快速增長，將會讓置業(yè)人士的選擇面更廣，銷售落單的速度將會較高峰期有所放緩，從而增大項目的風險。,,3）核對表分析,核對表分析是風險識別中快速、簡單、低成本的方法。在風險管理中被大量使用。將審核檢查表作為每個項目收尾階段的重要工作，為以后的項目豐富、完善可能的風險清單和風險說明。,在各知識領域可能的風險檢查范圍,４）圖形技術,因果分析圖（魚刺圖）用于分析風險成因系統(tǒng)或作業(yè)流程圖反映系統(tǒng)中各要素之間如何聯(lián)系，并反映因果關系的機制影響圖用圖示表示變量與結果之間的相互作用。,無足夠硬盤存儲空間,例：因果圖（魚刺圖）,,,,,,,,問題：用戶不能進入系統(tǒng),培訓,軟件,用戶的硬件,系統(tǒng)硬件,,,,,,,,,,,,,沒有足夠大的內存空間,處理速度太慢,用戶總忘記密碼,用戶無檢查框以保存密碼,用戶未重新設置密碼,沒有足夠大硬盤存儲空間,,例：影響圖,（4）風險識別的結果,風險登記冊列出風險事件清單包括：事件、可能的后果、預計出現(xiàn)的時間、預計出現(xiàn)的頻率找到風險成因（來源）確定風險出現(xiàn)的征兆傾向和苗頭，風險事件的外在表現(xiàn)。是事件發(fā)生質變前的量變過程。,,實施定性風險分析,評估并綜合分析風險發(fā)生的概率和影響，對風險進行優(yōu)先排序，為后續(xù)分析或行動提供基礎的過程。輸入：風險登記冊、風險管理計劃、項目范圍說明書、組織過程資產(chǎn)工具與技術：風險概率和影響評估、概率影響矩陣、風險數(shù)據(jù)質量評估、風險分類、風險緊迫性評估、專家判斷輸出：風險登記冊（更新）,風險=f(P,I),,,,,影響(Impact),,可能性,Probabality,低風險,中風險,高風險,事件,1）風險因子法,（１）確定每個風險事件的發(fā)生概率（PF）（２）描述風險事件的影響/后果（CF）（３）得到一個“概率/影響評分矩陣”（風險因子）,（1）風險事件發(fā)生概率（PF）,第一：根據(jù)項目組織掌握的歷史統(tǒng)計資料獲取發(fā)生概率第二：根據(jù)主觀判斷：主觀概率就是專家的經(jīng)驗判斷在0.0(沒有可能)和1.0(確定)之間可以采用順序度量法：0.011.00也可以采用普通度量法:0.1/0.3/0.5/0.7/0.9心理學實驗表明，人類對于不同事物在相同屬性上的差別的分辨能力在5—9級之間。,,例1：成本超支概率（60個樣本）,統(tǒng)計的樣本數(shù)越多越接近正態(tài)分布的規(guī)律，當樣本數(shù)穩(wěn)定在足夠多的數(shù)量是，就可獲得理論概率。理論概率只針對于發(fā)生規(guī)律明顯的風險事件,,,,例2：某工程失敗概率主觀評估,（２）風險后果(影響)確定（CF）,主觀賦予權重順序度量法依次簡單排序(如極低,低,中,高,極高)基數(shù)度量法:將不同的值賦予不同的風險線性的度量:.1/.3/.5/.7/.9非線性度量:.05/.1/.2/.4/.8非線性度量法反映了項目組織規(guī)避風險的愿望,P-I矩陣(一個具體風險對某一項目目標的影響矩陣),,,,高風險,中風險,低風險,2）專家判斷,確定風險來源方法：逐步求精示例：“基于移動設備的地理信息系統(tǒng)不能按時完工”過程：如圖結論：開發(fā)團隊中缺少掌握J2ME技術的人員。,,實施定量的風險分析,就已識別風險對項目整體目標的影響進行定量分析的過程。輸入:風險登記冊、風險管理計劃、成本管理計劃、進度管理計劃、組織過程資產(chǎn)工具與技術：數(shù)據(jù)收集與表現(xiàn)技術（訪談、概率分布）、定量分析與建模技術、專家判斷輸出：風險登記冊（更新）,在風險定性分析以后進行，可以一起進行，有的項目只進行定性分析定量分析的目的:計算出實現(xiàn)項目某一特定目標的概率計算風險對項目影響有多大,并決定所需的資金或工期準備找出項目總體影響最大的風險,加以應對確認合理的、可實現(xiàn)的成本、時間、和范圍為制定風險應對計劃和項目綜合計劃提供依據(jù),,決策樹和期望貨幣值,決策樹是一種圖形的方法，可以幫助在未來不確定的條件下選擇最好的行動路徑。決策樹分析的一種較為常用的應用為計算期望貨幣值（expectedmonetaryvalueEMV）例如，克利夫公司正企圖決定，他們是否應該提交項目1或項目2的項目建議書。他們可以畫出兩個分支的決策樹并用期望貨幣值幫助做出決定。,項目1的EMV=60000-32000=28000美元項目2的EMV=-10000-2000+42000=30000美元期望貨幣值越大越好。項目1能賺30萬美元但只有20%的概率項目2只能賺6萬美元但有70%的概率使用EMV有助于計算有可能的結果和他們發(fā)生的概率，從而減少了過度尋找刺激或保守策略的傾向,,,,,,,,,,,,,項目1,項目2,P=0.20300，000美元=+60,000美元,P=0.80-40，000美元=-32,000美元,P=0.20-50，000美元=-10,000美元,P=0.10-20，000美元=-2,000美元,P=0.7060，000美元=+42,000美元,概率（P）乘以結果=EMV,例2：決策樹的另一種用途，估計實現(xiàn)目標的風險概率,例：甲公司計劃研制新產(chǎn)品以增加市場份額，研制成功的概率0.8,失敗概率0.2,現(xiàn)有市場份額30%.希望目標市場份額達到50%.競爭對手乙公司,開發(fā)出新產(chǎn)品的概率為0.6,開發(fā)不出新產(chǎn)品的概率為0.4。乙公司有、無新產(chǎn)品對市場份額的影響很大，估計此時甲方的市場份額如圖所示。問:甲公司實現(xiàn)目標（達到50%的市場份額）的概率有多大？,甲有70%市場份額0.3甲有50%市場份額0.4甲有40%市場份額0.3乙有新品0.6研制成功0.8乙無新品0.4甲有80%市場份額0.8甲有50%市場份額0.1甲有40%市場份額0.1研制失敗0.2甲有30%市場份額(現(xiàn)狀)決策定義決策節(jié)點變更節(jié)點網(wǎng)絡路徑值,開發(fā)或不開發(fā),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,甲公司大于等于50%市場份額的概率P=(0.80.60.3)＋(0.80.60.4)＋(0.80.40.8)＋(0.80.40.1)=0.624,模擬技術-蒙特卡羅分析,是一種計算機仿真技術，量化與整個項目關聯(lián)的風險，并不是得到一個確定的結果，而是一系列可能的結果和與之對應的概率。,風險分析的成本,規(guī)劃風險應對,針對項目目標，制定提高機會、降低威脅的方案和措施的過程。輸入：風險登記冊、風險管理計劃工具與技術：消極風險或威脅的應對策略（回避、轉移、減輕、接受）、積極風險或機會的應對策略（開拓、分享、提高、接受）、應急應對策略、專家判斷輸出：風險登記冊（更新）、與風險相關的合同決策、項目管理計劃（更新）、項目文件（更新）,,風險應對措施,1、風險回避,回避是當確定為高風險時,采取放棄整個項目或更改項目方案,或是消除風險的成因我不會接受這個選擇，因為不可控的因素太多，不利影響太大?；蚍艞夗椖?，或改變方案,2、風險的緩解,從20-80原理中得出,針對對項目目標影響較大的幾個風險提前采取有效措施，降低風險發(fā)生的概率，或降低風險的影響我會采取必要的手段，提前來控制風險，努力將損失降到最低。,風險緩解的方式,減少風險發(fā)生的概率采用更優(yōu)化的作業(yè)流程進行多次的原型實驗挑選更穩(wěn)定的供應商增加項目資源，或延長工期等降低風險損失增加備份系統(tǒng)采用冗余技術風險緩解必然帶來項目成本的增加,3、風險的轉移,通過購買保險或訂立合同將風險應對的責任轉移給其他方。但是并不能消除風險。我會通過保險、履約保證金、擔保條款等方式將風險轉移，我愿為此支付一定的費用，也許我會化風險為機會,4、風險的接受,不改變項目計劃，準備接受已識別的風險。消極的應對：被動等待積極的應對：制定一個應急計劃，監(jiān)控風險征兆，當風險發(fā)生時啟動應急計劃，以減少損失應急計劃中包含退卻方案。,風險的接受,我知道風險存在并了解其后果，我可以承受風險帶來的損失，并積極應對。對于未能識別出的風險，我依然認為它存在，所以準備一筆管理儲備金，以應對不可知的局面。---不可預見費用。伴隨應急計劃，同時還應準備一筆應急儲備金，并記入項目整體預算中。,風險應對矩陣,例,項目團隊正在新幾內亞管理一個很精密而且很復雜的數(shù)據(jù)庫項目，這個數(shù)據(jù)中心要為一家零售商提供500臺服務器容量，而這家零售商是世界上最大的零售商之一，該公司已決定在亞洲啟動電子商務的項目，盡管商機難得，但是迫于臺風的威脅，他們還是準備了一套備用計劃，即在數(shù)據(jù)中心造成洪水侵襲時，要改在馬尼拉外圍實施項目，這屬于那種風險應對措施？A，規(guī)避；B，緩解風險；C，積極面對；D，風險轉移。,,控制風險,在整個項目中，實施風險應對計劃、跟蹤已識別風險、監(jiān)測殘余風險、識別新風險和評估風險過程有效性的過程。輸入：風險登記冊、項目管理計劃、工作績效信息、績效報告工具與技術：風險再評估、風險審計、偏差和趨勢分析、技術績效測量、儲備分析、狀態(tài)審查會輸出：風險登記冊（更新）、組織過程資產(chǎn)（更新）、變更請求、項目管理計劃（更新）、項目文件（更新）,風險監(jiān)控的方法,1）定期審計2）掙值方法3）十大風險事項追蹤,1）定期審計,啟動計劃執(zhí)行終止風險發(fā)生否？風險變化否？,,,,,,,,,,,2）掙值方法,,,,,,,BCWS-PV,,BCWP-EV,ACWP-AC,CV,,SV,全部完工估算EAC，剩余完工預算ETC完工估算的方法：EAC=AC+ETCEAC=（AC+BAC）-EVEAC=AC+（BAC-EV）/CPI,風險監(jiān)控包括兩個層面的工作：其一是跟蹤已識別風險的發(fā)展變化情況，包括在整個項目周期內，風險產(chǎn)生的條件和導致的后果變化，衡量風險減緩計劃需求。其二是根據(jù)風險的變化情況及時調整風險應對計劃，并對已發(fā)生的風險及其產(chǎn)生的遺留風險和新增風險及時識別、分析，并采取適當?shù)膽獙Υ胧τ谝寻l(fā)生過和已解決的風險也應及時從風險監(jiān)控列表調整出去。最有效的風險監(jiān)控工具之一就是“前10個風險列表”,,3）十大風險事項追蹤,例：減輕項目技術、成本和進度風險的一般策略,項目風險管理規(guī)劃—制度化,在項目組織中建立風險管理的制度，表現(xiàn)方法：風險管理規(guī)劃。風險管理規(guī)劃中需要說明項目組織風險管理活動的過程,總結,摩菲定律告訴我們：“會錯的終將會出錯”關注利益相關者是判別風險的重要方法關注造成80%損失的20%的風險。為項目預留風險儲備金和必要的時間風險出現(xiàn)時要斬斷風險蔓延的途徑風險管理規(guī)劃在先,第三部分項目風險管理適用表格,1.項目工程風險收集表單,2.項目工程風險因素收集分類表,3.項目工程風險分級表,111,稅收政策,地震,政府優(yōu)惠政策,洪水,臺風,爆雪,發(fā)生的概率,重要性,投資方態(tài)度,,,項目評價分析的工具----坐標圖,供水,供電,4.重大項目分析表單模板,5.重大項目解決方案跟蹤表,6.風險管理體系工作計劃,項目風險管理案例,國際項目的主要風險成本、進度、質量、健康/安全/環(huán)境（HSE）和資源供應等,,案例一：某聯(lián)合體承建非洲公路項目的失敗案例我國某工程聯(lián)合體（某央企+某省公司）在承建非洲某公路項目時，由于風險管理不當，造成工程嚴重拖期，虧損嚴重，同時也影響了中國承包商的聲譽。該項目業(yè)主是該非洲國政府工程和能源部，出資方為非洲開發(fā)銀行和該國政府，項目監(jiān)理是英國監(jiān)理公司。,項目工期：四年。完成情況：實物工程量只完成了35％。后果：業(yè)主方和監(jiān)理公司單方面啟動了延期罰款，金額每天高達5000美元。處理：行動：中方承包商在我國駐該國大使館和經(jīng)商處的指導和支持下，積極開展外交活動。結果：2006年2月，業(yè)主致函我方承包商同意延長3年工期，不再進行工期罰款，條件是中方必須出具由當?shù)劂y行開具的約1145萬美元的無條件履約保函。實際情況：,,由于保函金額過大，又無任何合同依據(jù)，且業(yè)主未對涉及工程實施的重大問題做出回復，為了保證公司資金安全，維護我方利益，中方不同意出具該保函，而用中國銀行出具的400萬美元的保函來代替。但是，由于政府對該項目的干預往往得不到項目業(yè)主的認可。2006年3月，業(yè)主在監(jiān)理工程師和律師的慫恿下，不顧政府高層的調解，無視中方對繼續(xù)實施本合同所做出的種種努力，以中方不能提供所要求的1145萬美元履約保函的名義，致函終止了與中方公司的合同。,,該項目的風險主要有：外部風險：1、項目所在地土地全部為私有，土地征用程序及糾紛問題極其復雜，地主阻工的事件經(jīng)常發(fā)生，當?shù)毓M織活動活躍；2、當?shù)靥鞖鈼l件惡劣，可施工日很少，一年只有三分之一的可施工日；3、該國政府對環(huán)保有特殊規(guī)定，任何取土采沙場和采石場的使用都必須事先進行相關環(huán)保評估并最終獲得批準方可使用，而政府機構辦事效率極低，這些都給項目的實施帶來了不小的困難。,承包商自身風險：在陌生的環(huán)境特別是當?shù)貝毫拥奶鞖鈼l件下，中方的施工、管理、人員和工程技術等不能適應于該項目的實施。,合同風險業(yè)主委托一家對當?shù)厍闆r十分熟悉的英國監(jiān)理公司起草該合同。該監(jiān)理公司根據(jù)非常熟悉當?shù)厍闆r，將合同中幾乎所有可能存在的對業(yè)主的風險全部轉嫁給了承包商，包括雨季計算公式、料場情況、征地情況。,,人力資源風險該項目由某央企工程公司和省工程公司雙方五五出資參與合作，項目組主要由該省公司人員組成。項目初期，設備、人員配置不到位，部分設備選型錯誤，中方人員低估了項目的復雜性和難度，當項目出現(xiàn)問題時又過于強調客觀理由?，F(xiàn)場人員素質不能滿足項目的需要，現(xiàn)場的組織管理沿用國內模式。在一個以道路施工為主的工程項目中，道路工程師卻嚴重不足甚至缺位，所造成的影響是可想而知的。,,案例二：某公司實施伊朗大壩項目的成功案例我國某公司在承包伊朗某大壩項目時，風險管理比較到位，成功地完成了項目并取得較好的經(jīng)濟和社會效益。,,合同管理：專門成立了合同管理部，負責合同的簽訂和管理。在合同簽訂前，該公司認真研究并吃透了合同，針對原合同中的不合理條款據(jù)理力爭，獲得了有利的修改。在履行合同過程中，則堅決按照合同辦事，因此，項目進行得非常順利，這也為后來的成功索賠提供了條件。,,融資方案：為了避免利率波動帶來的風險，該公司委托國內的專業(yè)銀行做保值處理，避免由于利率波動帶來風險。因為是出口信貸工程承包項目，該公司要求業(yè)主出資部分和還款均以美元支付，這既為我國創(chuàng)造了外匯收入，又有效地避免了匯率風險。,,工程保險：在工程實施過程中，對一些不可預見的風險，該公司通過在保險公司投保工程一切險，有效避免了工程實施過程中的不可預見風險，并且在投標報價中考慮了合同額的6％作為不可預見費。,,設備投入：項目部為了保證項目的進度，向項目投入了近兩億元人民幣的各類大型施工機械設備，其中包括挖掘機14臺、推土機12臺、45t自卸汽車35臺、25t自卸汽車10臺、裝卸機7臺、鉆機5臺和振動碾6臺等。,,成本管理：對于成本管理，項目部也是牢牢抓住人、財、物這三個方面。在人的管理方面，中方牢牢控制施工主線和關鍵項目，充分利用當?shù)刭Y源和施工力量，盡量減少中國人員。通過與當?shù)胤职毯献鳎瑴p少中方投入約1200萬—1500萬美元。在資金管理方面，項目部每天清算一次收入支出，以便對成本以及現(xiàn)金流進行有效掌控。在物的管理方面，1）選擇最合理的設備配置，加強有效保養(yǎng)、維修和培訓，提高設備的利用效率，從而降低了設備成本。2）項目部還特別重視物流工作，并聘用專門的物流人員，做到設備材料一到港就可以得到清關，并能很快應用在工程中，從而降低了設備材料倉儲費用。,,溝通管理：為了加強對項目的統(tǒng)一領導和監(jiān)管，協(xié)調好合作單位之間的利益關系，該公司成立了項目領導小組，由總公司、海外部、分包商和設計單位的領導組成，這也大大增強了該公司內部的溝通與交流。而對于當?shù)毓蛦T，則是先對其進行培訓，使其能很快融入到項目中，同時也尊重對方，尊重對方的風俗習慣，以促進中伊雙方人員之間的和諧。,,進度管理：在項目實施的過程中，影響工程進度的主要是人、財、物三方面因素。對于物的管理，首先是選擇最合理的配置，從而提高設備的效率；其次是對設備采用強制性的保養(yǎng)、維修，從而使得整個項目的設備完好率超過了90％，保證了工程進度。由于項目承包單位是成建制的單位，不存在內耗，因此對于人的管理難度相對小；同時項目部建立了完善的管理制度，對員工特別是當?shù)貑T工都進行了嚴格的培訓，這也大大保證了工程的進度。,,人員管理：項目上中方人員主要為中、高層管理人員，以及各作業(yè)隊主要工長和特殊技工。項目經(jīng)理部實行聘任制，按項目的施工需要隨進隨出，實行動態(tài)管理。進入項目的國內人員必須經(jīng)項目主要領導簽字認可，實行一人多崗，一專多能，充分發(fā)揮每一個人的潛力，實行低基本工資加效益工資的分配制度。項目上，機械設備操作手、電工、焊工、修理工、雜工等普通工種則在當?shù)仄赣?，由當?shù)卮沓膳峁﹦趧?，或項目部直接聘用管理。項目?jīng)理部對旗下施工隊實行目標考核、獨立核算，各隊的分配和各隊產(chǎn)值、安全、質量、進度和效益掛鉤?，F(xiàn)場進駐各類技術干部、工長和熟練工人約200人，雇傭伊朗當?shù)貏趧?50人。,項目風險管理案例,項目背景分析本公司承攬了大慶氣田G1-11井的鉆井任務，其井深3275米。施工中科學使用復合鉆具鉆井技術，嚴把螺桿入井前的檢查、入井后的觀察和出井后的分析這三個關口，通過數(shù)據(jù)采集、監(jiān)控檢查、分析研究、調整參數(shù)、匹配鉆頭、不斷總結經(jīng)驗，從而有效的提高鉆井速度。經(jīng)分析確定項目目標如下：,項目目標確定,明確項目的目標，進行任務描述成果目標：大慶氣田G1-11井鉆井工期目標：開工日期2003年9月1日，工期22天成本目標：項目總投資限額400萬元,項目風險管理,分析項目實施過程中可能遇到的實施風險，并提出應對計劃。本項目采用主動式的風險策略，即在各項工作開始之前，識別出潛在的各種風險，評估它們發(fā)生的概率以及對項目產(chǎn)生的影響，確定優(yōu)先級別，針對每個風險制訂出合理的應對措施，并在項目實施的階段定期對這些風險進行監(jiān)控。,1、風險識別首先召開項目組會議，采取“頭腦風暴法”；根據(jù)以往項目的經(jīng)驗-核對表；根據(jù)工作分解結構。2、風險分析風險的后果：1-影響成本；2-影響進度；3-影響質量。風險發(fā)生的概率：1-高；2-中；3-低；4-采用百分比。風險造成的影響程度：1-災難的；2-嚴重的；3-輕微的；4-可忽略的。3、確定風險級別風險暴露量=風險發(fā)生的概率*風險產(chǎn)生造成的影響程度風險發(fā)生的概率量化尺度：高-0.8；中-0.5;低-0.25風險產(chǎn)生造成的影響程度尺度:災難的-2;嚴重的-1;輕微的-0.5;可忽略的-0.254、風險應對措施減輕預防回避自留后備轉移,項目風險管理過程,項目風險評估與處治（表1）,項目風險評估與處治（表2）,注：危險級別A、B、C,