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人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新 蘭玉杰2002 5 內(nèi)容安排 前言一個研究人力資本的理論框架人力資本理論的演進與制度變遷人力資本與企業(yè)理論 近期文獻的一個綜述人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新參考文獻 相關(guān)網(wǎng)站 博士專著 前言 人力資本作為資本形態(tài)登上歷史舞臺是知識經(jīng)濟時代的一個重要特征人力資本研究已成為企業(yè)理論的前沿問題和經(jīng)濟學研究的核心范疇之一人力資本理論已經(jīng)成為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展理論與實踐的一個重要支點人力資本戰(zhàn)略已成為我國加入WTO后國內(nèi)企業(yè)在國際慣例下制定的核心競爭戰(zhàn)略 一個研究人力資本的理論框架 理論背景 人力資本投資理論 人力資本產(chǎn)權(quán)理論 制度經(jīng)濟學 現(xiàn)代企業(yè)理論 現(xiàn)代管理理論 博弈論與信息經(jīng)濟學研究方向 人力資本投資 人力資本產(chǎn)權(quán) 人力資本治理 人力資本配置 人力資本與企業(yè)理論理論運用 人力資本投資理論 人力資本產(chǎn)權(quán)理論與現(xiàn)代企業(yè)理論 現(xiàn)代管理理論相結(jié)合研究對象 人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新 研究構(gòu)架 人力資本理論的演進與制度變遷 基本概念 人力 人力資源 人力資本 人力資本所有者人力 人的勞力 力量 能力人力資源 生活在一定社會 一定區(qū)域內(nèi)的全體人口或勞動力 它是一種數(shù)量概念 以勞動力的同質(zhì)性為前提 它不能反映人的知識 技術(shù) 能力和健康等質(zhì)量要素的稀缺性 以及相應(yīng)的市場供求關(guān)系人力資本 人作為生產(chǎn)者和消費者的能力 舒爾茨 1962 資本范疇是人的知識 技術(shù) 能力和健康等 它之所以是一種資本是因為它是未來收入或滿足的來源 舒爾茨 1971 根據(jù)人力資本的存量不同 可將其分為一般型 技能型 管理型和企業(yè)家型人力資本人力資本所有者 人力資本所有者是以多元形式存在的 它可以是個人 家庭 企業(yè) 政府 人力資本的承載者是人力資本的當然所有者 人力資本研究的演進路徑 人力資本理論的演進 人力資本理論的思想淵源與歷史線索 20世紀50年代以前 闡述有關(guān)人力資本思想的經(jīng)濟學家 有關(guān)人力資本出現(xiàn)的研究領(lǐng)域及形成的基本思想 人力資本理論的形成與發(fā)展 20世紀50年代末 80年代初 人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景戰(zhàn)后歐洲重建經(jīng)驗反思 馬歇爾計劃的成功與西歐的迅速復(fù)興經(jīng)濟學面臨著挑戰(zhàn) 求解 經(jīng)濟之謎 人力資本理論的產(chǎn)生 人力資本理論的產(chǎn)生 經(jīng)濟增長研究 收入分配研究 T W 舒爾茨 E 丹尼森 J 明塞爾 G S 貝克爾 現(xiàn)代人力資本理論的最終形成 50年代末60年代初 實證分析 理論構(gòu)建 實證分析 理論構(gòu)建 理論構(gòu)建 1992年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎 1979年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎 人力資本的發(fā)展與演變 人力資本理論的發(fā)展與演變 人力資本理論的進一步深化與完善 人力資本理論研究的擴展 人力資本理論受到的批判 從人性和道德角度J A 格爾辛 1984 從政治角度馬克思主義者 80年代后期以來人力資本理論的新發(fā)展 20世紀80年代后期 90年代中期 人力資本與企業(yè)理論 近期文獻的一個綜述 20世紀90年代以來 進入90年以來 隨著知識經(jīng)濟的到來 對人力資本的研究日漸深入 這方面的論文盡管在形式和內(nèi)容上各異 但它們的一個共同特征是圍繞人力資本產(chǎn)權(quán)與企業(yè)制度創(chuàng)新這一基本思路來展開的 人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排 國際上主流的企業(yè)理論是以威廉姆森等人主張的交易費用經(jīng)濟學 Williamson 1975 1985 Klein 1978 為代表的 企業(yè)理論家將該理論與 團隊生產(chǎn) 和 中心鑒約人 thecentralizedcontractualagent 思想 Alchine Demsetz 1972 相綜合 進一步提出 企業(yè)所有者 就是那些投資于企業(yè)專用性資產(chǎn)并享有剩余索取權(quán)的人 Alchian Woodward 1987 即企業(yè)所有權(quán)是控制權(quán)和剩余索取權(quán)的統(tǒng)一 沿著這一思路 國內(nèi)外有3個方面的代表 一些學者認為資本家應(yīng)該成為企業(yè)所有者 資本雇用勞動 另外一些學者認為人力資本應(yīng)該成為企業(yè)所有者 還有一些學者認為企業(yè)應(yīng)該實行利益相關(guān)者 下賭注者 共同治理 分享企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán) 企業(yè) 資本合約 產(chǎn)權(quán)合約 主體合約 人力資本 非人力資本 人力資本產(chǎn)權(quán) 非人力資本產(chǎn)權(quán) 企業(yè)家 經(jīng)營者 企業(yè)職工 生產(chǎn)者 資本家 非人力資本 沒有資本 何來發(fā)展 沒有產(chǎn)權(quán) 為什么要發(fā)展 沒有主體 誰來發(fā)展 企業(yè)要素所有者 人力資本所有者 非人力資本所有者 剩余索取權(quán) 剩余控制權(quán) 非人力資本相對人力資 本更具有專用性 剩余索取權(quán) 剩余控制權(quán) 非人力資本擁有 人力資本擁有 人力資本與非人力資本共同擁有 企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)安排是讓最重要 最難監(jiān)督的成員擁有所有權(quán) 從而使剩余索取權(quán)和控制權(quán)達到最大程度的對應(yīng) 外部性 最小 企業(yè)總價值最大 人力資本相對于非人力資本更難退出企業(yè) 人力資本產(chǎn)權(quán)特征假設(shè) 人力資本產(chǎn)權(quán)特征 人力資本的專用性對企業(yè)所有權(quán)安排的影響 人力資本的團隊特征與利益相關(guān)者 人力資本分享企業(yè)所有權(quán)實踐 注 經(jīng)理股票期權(quán)是企業(yè)內(nèi)部的人力資本激勵機制 股票期權(quán)則是資本市場的一種金融工具 經(jīng)理股票期權(quán)的演進和前沿 自1952年美國pfizer公司推出第一個經(jīng)理股票期權(quán)后 這一理論不斷地被實踐修正而得到發(fā)展 其實質(zhì)也是人力資本分享企業(yè)所有權(quán)實踐的完善過程 經(jīng)理股票期權(quán)的演進 美國收入最高的10位公司總裁 收入單位 百萬美元 1998 經(jīng)營者股票期權(quán)激勵的方案 股票期權(quán)方案設(shè)計程序框圖 股票期權(quán)在中國的實踐 我國最早推行期股期權(quán)的企業(yè)在深圳上市公司深萬科 1993 我國最早開始研究和試行國有企業(yè)期股期權(quán)激勵的地區(qū)是上海市 1994 人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新 人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新的基本輪廓 人力資本作用的提高與公司治理結(jié)構(gòu)的變革趨勢 知識經(jīng)濟時代人力資本與企業(yè)理論的發(fā)展 研究結(jié)論 社會經(jīng)濟 技術(shù)條件決定了人們對人力資本的價值和人力資本產(chǎn)權(quán)屬性的認識 逐步產(chǎn)生了全新界定人力資本產(chǎn)權(quán)的要求 引發(fā)了對制度變遷的需求當人力資本價值提高引發(fā)的制度變遷的潛在收益 能夠補償制度變遷的損失 而且技術(shù)的進步降低了制度變遷的交易費用時 制度變遷將成為現(xiàn)實人力資本產(chǎn)權(quán)個人歸屬要求的實現(xiàn)要經(jīng)歷一個長期的漸進過程 人力資本分享企業(yè)所有權(quán)已成為企業(yè)制度變革的一個重要方向 物質(zhì)資本所有者獨享剩余的企業(yè)合約正向人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者共享剩余方向轉(zhuǎn)變不是因為所有者天然成為企業(yè)家 古典企業(yè) 而是因為企業(yè)家作用的至關(guān)重要使其必須成為所有者 后現(xiàn)代企業(yè) 問題與思考 人力資本承擔風險能力的研究人力資本治理下的激勵約束機制研究人力資本治理下企業(yè)的資本形成方式和融資制度的研究人力資本成為核心要素條件下貨幣資本與人力資本結(jié)合方式的研究 參考文獻 美 明塞爾 張鳳林 譯人力資本研究中國經(jīng)濟出版社2001年9月魏杰 企業(yè)前沿問題 現(xiàn)代企業(yè)管理方案中國發(fā)展出版社2001年9月張維迎 企業(yè)的企業(yè)家 契約理論上海三聯(lián)書店1996年4月張迎維 企業(yè)理論與中國企業(yè)改革北京大學出版社2000年12月李建民 人力資本通論上海三聯(lián)書店1999年8月李忠民 人力資本 一個理論框架及其對中國一些問題的解釋經(jīng)濟科學出版社1999年12月張軍 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學上海三聯(lián)書店1991年7月張軍 人力資本與要素分配內(nèi)容 理論與實現(xiàn)機制經(jīng)濟學動態(tài)2000年第2期張維迎 所有制治理結(jié)構(gòu)及委托代理關(guān)系經(jīng)濟研究1996年第9期周其仁 市場里的企業(yè) 一個人力資本與非人力資本的特別合約經(jīng)濟研究1996年第6期 方竹蘭 人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)是一個趨勢經(jīng)濟研究1997年第6期丁棟虹 論企業(yè)分析的四維理論模式財經(jīng)研究2002年第1期楊瑞龍 周業(yè)安 交易費用與企業(yè)所有權(quán)分配合約的選擇經(jīng)濟研究1998年第9期崔之元 美國二十九個州公司法變革的理論背景經(jīng)濟研究1996年第4期王皓 方齊云 現(xiàn)代企業(yè)家理論綜述經(jīng)濟學動態(tài)1999年第5期符正平 西方企業(yè)理論研究中的三大科學研究綱領(lǐng)1998年第3期陸維杰 企業(yè)組織中的人力資本與非人力資本經(jīng)濟研究1998年第5期楊其靜 合同與企業(yè)理論前沿綜述經(jīng)濟研究2002年第1期楊瑞龍 周業(yè)安 一個關(guān)于企業(yè)所有權(quán)安排的規(guī)范性分析框架及其理論意義經(jīng)濟研究1997年第1期劉小云 現(xiàn)代企業(yè)的激勵機制剩余支配權(quán)經(jīng)濟研究1996年第5期蘭玉杰 陳曉劍 企業(yè)人才資源評價指標體系研究數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究2001年第7期 蘭玉杰 陳曉劍 企業(yè)家人力資本激勵約束機制的理論基礎(chǔ)與政策選擇數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究2002年第2期Becker GaryS 1960 AnEconomicAnalysisofFertility InAnsleyCoaleetal DemographicandEconomicChangeinDevelopedCountries TheUniversity NationalBureauCommitteeforEconomics PrincetonUniversityPress Princeton Cameron S V andJ Heckman 1991 TheNonequivalenceofHighSchoolEquivalents Universityofchicago RaghuramG RajanandLuigiZingales 1987 TheInfluenceoftheFinancialRevolutionontheNatureofFirms NBERWorkingPaper8177 March Jensen MichaelandMeckling William 1976 TheoryoftheFirm ManagerialBehavior Agencycosts andCapitalStructure JournalofFinancialEconomics 3 305 60 相關(guān)網(wǎng)站 F 近期出版的有關(guān)人力資本理論研究的博士論文 人力資本投資的成本收益分析朱舟上海財經(jīng)大學出版社1999年12月人力資本 一個理論框架及其對中國一些問題的解釋李忠民經(jīng)濟科學出版社1999年12月中國企業(yè)家人力資本形成 定價與配置焦斌龍2000年5月經(jīng)濟出版社企業(yè)績效的人力資源整合羅瑾璉同濟大學出版社2000年9月人力資源開發(fā)研究趙秋成東北財經(jīng)大學出版社2001年1月人力資本與經(jīng)濟增長 理論與實證王金營中國財政經(jīng)濟出版社2001年4月人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新胡靜林經(jīng)濟科學出版社2001年7月企業(yè)剩余索取權(quán)分享安排與剩余計量謝德仁上海三聯(lián)書店2001年7月 謝謝大家