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XXXX大學研究生學位論文匿名評審及申請學位學術成果 　學位論文是研究生申請學位的重要依據，也是衡量學校和學科水平的重要指標。為保證研究生的培養(yǎng)質量，保證論文評閱結果的客觀性與公正性，提高學位論文的水平，現將研究生學位論文重合率檢測、學位論文匿名評審及申請學位學術成果要求等規(guī)定如下： 一、研究生學位論文重合率檢測　　 （一）所有學位申請者的學位論文（不含軍工保密論文及外國留學生論文）在按正常程序送審、答辯前，必須在本校進行首次重合率檢測?！　? 所有申請者不能提前通過其他非本校授權賬戶自行檢測?！　? （二）如論文作者被檢測系統(tǒng)識別出已在校外通過其他途徑自行檢測的，則被視為第一次檢測不合格。　　 檢測不合格的學位申請者，至少半年后方可重新申請檢測?！　? （三）對文字重合率<30%的學位論文，指導教師在參考檢測報告并確認無學術不端問題后，可按正常程序組織學位論文送審?！　? （四）對文字重合率≥30%的學位論文，指導教師須參考檢測報告并全面審查學位論文后，根據以下具體情況作出處理：　　 1.　指導教師應指導研究生認真修改學位論文,對修改后的學位論文，指導教師須對文字出現重合率較高的部分及其修改情況作出說明，并向所屬學位評定分委員會提交書面報告，報告須由指導教師本人簽名。經學位評定分委員會確認后，應當再次進行檢測，復檢通過后方可申請學位論文送審。對復檢重合率仍≥30%的學位論文，學位評定分委員會須組織至少兩位專家進行復核認定，并提出明確處理意見，將復核結果及處理意見報研究生院?！　? 2.　復核專家確認學位論文中存在學術不端行為的，應向學位評定分委員會提出建議，由學院或學校相關部門對相關事實進行復核?！　? （五）對經復核后認定確實存在學術不端行為的學位論文，學位評定分委員會將按照相關規(guī)定，視情節(jié)輕重，作出取消作者的申請學位資格或暫緩授予學位的決定?！　? （六）對重合率≥50%的學位論文，作者需修改論文，并填寫《論文修改記錄表》，經導師、導師組組長、分學位委員會主任分別審核同意后，至少半年后方可重新申請檢測?！　? （七）研究生和指導教師作為學位論文的直接責任人，須對學位論文的學術道德和學術規(guī)范承擔直接責任，并對一旦因學位論文中存在學術不端行為而導致的一切后果負主要責任?！　? （八）各學位評定分委員會可根據本學科特點，在此文件基礎上制定更高的標準，并報研究生院備案。 二、研究生學位論文匿名評審　　 研究生學位論文在按《XXXX大學學位授予工作細則》規(guī)定進行評閱時，實行部分匿名評審，具體規(guī)定如下：　　 （一）碩士學位論文匿名評審　　 1.　評審程序　　 （1）碩士學位論文的匿名評審分上海市雙盲評審、校級雙盲評審和學院級雙盲評審三類。　　 碩士學位論文通過預審，符合學位論文重合率檢測結果的要求后，論文作者應首先進行上海市學位論文的雙盲抽檢；未被上海市雙盲抽中的，須進行校級論文雙盲抽檢；未被校級雙盲抽中的，論文須參加學院級雙盲評審。　　 （2）凡經校保密委員會審查同意保密的學位論文，不登錄上海市研究生學位論文雙盲抽檢網，直接交學位辦按照特殊渠道進行雙盲評審。若在學位論文申請保密的過程中或學位論文已被批準保密后，論文作者自行登錄上海市雙盲抽檢網并被抽中的學位論文，必須按規(guī)定送審。論文作者應在登錄上海市研究生論文“雙盲”抽檢系統(tǒng)后及時將論文送盲審，二個月內組織答辯，否則將延期六個月后才準予答辯。　　 （3）論文作者應在計劃答辯時間之前的至少20個工作日，將隱去導師、作者姓名的學位論文（一本）交學院。由學院將參加上海市雙盲評審和校級雙盲評審的學位論文統(tǒng)一交研究生院；軍工保密論文全部由學校通過機要通道送審。　　 （4）匿名評審意見按論文盲審種類直接返回研究生院學位辦公室或學院。學位辦公室和學院分別對論文匿名評審結果進行登記，學院學位管理人員將評審意見交論文作者和導師供修改論文時參考?！　? 2.　匿名評審結果的處理辦法　　 （1）具有下列情況之一者，視為對論文存在“異議”：　　 a.任一項評價指標得分低于該項最高分值的60%（或被評為‘D’或‘E’），或論文總分低于60分；　　 b.違反學術道德規(guī)定?！　? （2）評審結果存在“異議”的學位論文，論文作者應依據專家評審意見對論文進行修改，并在至少半年后方可申請復審。申請復審者將填寫的《學位論文匿名復審申請表》、《論文修改記錄表》及修改后的學位論文交研究生院。復審結果通過后方可申請論文答辯。　　 （二）博士學位論文匿名評審　　 1.　匿名評審的具體程序　　 （1）博士學位論文全部參加學校組織的雙盲評審。博士學位論文通過預審且重合率檢測結果符合要求后，論文作者應將隱去導師、作者姓名的學位論文（二本），連同《博士學位論文匿名評閱書》和《非匿名評審專家名單》等一并送交研究生院學位辦公室。　　 已辦理學位論文軍工保密手續(xù)的博士學位論文，除上述要求外，還須提供5位可送審專家的信息，送審專家信息須經校軍工辦審核簽字?！　? （2）研究生院學位辦公室對論文進行編號、登記、送審；　　 （3）匿名評審意見直接返回研究生院學位辦公室。學位辦公室對論文匿名評審結果進行登記，并隱去評審專家信息后返回至各學院學位管理人員，學院學位管理人員將評審意見交論文作者和導師供修改論文時參考。　　 2.　對匿名評審結果的處理辦法　　 （1）評審結果一致認為論文達到博士學位論文的學術水平，并同意直接進行論文答辯，且要素評價中未出現“D”的，可申請論文答辯；　　 （2）有評審專家認為“未達到博士學位論文學術水平”的，論文作者應對論文進行修改，并在至少半年后由研究生院聘請三位專家進行匿名復審。論文在匿名復審前，論文作者須填寫《學位論文匿名復審申請表》和《論文修改記錄表》。　　 （3）評審結果中要素評價出現“D”，或“暫緩答辯，作實質性修改后再審”，或“不建議答辯”的，論文作者應依據專家評審意見對論文進行修改，并在至少半年后由所在學位評定分委員會指定兩位專家（其中至少一位為校外專家）進行匿名復審。在匿名復審前，論文作者須填寫《學位論文匿名復審申請表》和《論文修改記錄表》。復審結果全部通過后方可申請論文答辯，復審結果報研究生院備案。　　 （4）評審結果為“學位論文達到博士學位論文的學術水平”，但建議“作適當修改后答辯”的，論文作者應根據專家意見進行修改，且修改后的論文經導師審查通過，并由論文作者填寫《學位論文修改紀錄表》后，方可申請論文答辯。論文作者申請學位時，《學位論文修改紀錄表》報研究生院備案。　　 （三）其他事項　　 1.　學位論文作者與導師對匿名評審結果有異議的，可向學位評定分委員會提出申訴，由學位評定分委員會組織至少三位專家（其中至少一名校外專家）進行評議，并作出決議。若異議成立的，則該匿名評審意見不列入評閱意見，不影響評閱結論；若異議不能成立的，仍須按要求進行匿名復審。學位評定分委員會對申訴的處理結果，報研究生院備案；　　 2.　研究生學位論文雙盲評審結果未按時返回處理辦法　　 （1）碩士學位論文送審20個工作日、博士學位論文送審25個工作日（自論文登記的送出日期起算，寒暑假期間以兩天計算一個工作日）后，雖匿名評審意見未返回，但非匿名評審專家意見一致認為論文達到相應學位的學術水平并同意進行論文答辯的，可以組織論文答辯。匿名評審期內，匿名評審意見全部返回前不得舉行論文答辯，違反規(guī)定的，答辯結果將不予承認?！　? （2）按規(guī)定期限送審的學位論文，在校學位評定委員會審定學位申請時,盲審結果還未返回學校的，校學位評定委員會照常對其學位申請進行審核。其后返回的盲審結果是否存在異議，均不影響校學位評定委員會決議的效力。但如發(fā)現有舞弊作假等嚴重違反有關規(guī)定的，將按規(guī)定處理?！　? （3）在校學位評定委員會授予學位后，返回的盲審結果如對學位論文存有異議，學院應通知論文作者和導師對論文進行修改，修改后的論文交導師組組長審閱。如論文作者和導師對盲審結果持有異議時，可向所屬導師組和學位評定分委員會提出申訴，導師組和學位評定分委員會通過召開會議或通訊討論等方式，酌情作出是否需要修改論文的決定。對盲審有異議的學位論文處理結果，需送交研究生院備案。　　 （4）在校學位評定委員會進行學位申請審核前，如返回的盲審結果對學位論文存有異議，應酌情重新進行論文工作（補充或調整研究內容、修改論文、盲審），重新盲審通過后方可進行學位申請。論文作者和導師對盲審結果持有異議時，可向所屬導師組和學位評定分委員會提出申訴，導師組和學位評定分委員會通過召開會議或通訊討論等方式，酌情作出“準予畢業(yè)并同意申請學位”或“暫緩畢業(yè)并重新進行論文工作”的決定，并將處理決定送交研究生院備案，研究生院報告校學位評定委員會?！　? （5）未按規(guī)定時間送審學位論文，導致本次校學位評定委員會審定學位申請時盲審意見尚未返回學校的，校學位評定委員會暫不對其學位申請進行審核。　　 （6）博士學位論文匿名評閱結果存在“未達到博士學位論文水平的學術水平”、要素評價中出現“D”、“暫緩答辯，作實質性修改后再審”、“不建議答辯”的，或者碩士學位論文評審結果存在“異議”的，校學位評定委員會將對其學位申請進行重點審議。　　 （7）學位論文匿名評審費用由學校承擔，再審的費用由導師或申請人承擔。 三、研究生申請學位學術成果要求　　 （一）申請碩士學位學術成果要求　　 1. 自2012年秋季入學的學制為3年的學術型碩士研究生，在申請碩士學位前須至少在國內外核心期刊或國際學術會議（不含雙邊學術會議）上發(fā)表與學位論文內容有關的學術論文（不含摘要和綜述文章）1篇。　　 國內核心刊物的界定以北京大學圖書館編輯的《中文核心刊物要目總覽》最新版為準。　　 2.　學術論文須以“XXXX大學”為第一署名單位，研究生的署名順序應為前兩位?！　? 一篇學術論文只能用于一名碩士研究生申請學位,且所發(fā)表的論文內容不得同時出現在其他署名者的學位論文研究內容中。研究生和論文通訊作者的第一署名單位均須為“XXXX大學”。　　 3.　學制為2.5年的學術型碩士研究生，由各學位評定分委員會參照此規(guī)定決定?！　? （二）申請博士學位學術成果的要求　　 1. 理工類博士研究生申請博士學位前一般必須至少完成三項（應用數學專業(yè)為兩項）學術成果（包括專利或論文），其中至少1篇為學術論文。　　 學術論文應具有創(chuàng)新性和科學價值并與學位論文內容相關，發(fā)表在國內核心刊物、國外學術刊物、國際學術會議(不含雙邊學術會議)上。國內核心刊物的界定以北京大學圖書館編輯的《中文核心刊物要目總覽》最新版為準。發(fā)表的學術論文中，至少1篇發(fā)表于SCI收錄源期刊?！　? 理工類博士研究生若已在SCI收錄源期刊發(fā)表2篇學術論文，且其中至少1篇發(fā)表于本學科領域高影響因子的期刊上，則認可為滿足申請博士學位所需完成的學術成果條件。　　 本學科領域的高影響因子期刊目錄參照中國科學院文獻情報中心界定的SCI一區(qū)或二區(qū)學術刊物執(zhí)行，具體期刊目錄由各學位評定分委員會根據有利于引導研究生發(fā)表高水平論文、鼓勵創(chuàng)新的原則確定后報研究生院備案。　　 人文社科類博士研究生必須在《中文核心刊物要目總覽》、《中國社會科學引文索引（CSSCI）》不含擴展版，下同）、《中國人文社會科學核心期刊要覽》（最新版）來源期刊（集刊）上發(fā)表學術論文3篇，其中至少1篇發(fā)表于CSSCI收錄期刊。學術論文應具有創(chuàng)新性和學術價值，并與學位論文內容相關?！　? 2.　申請博士學位學術成果計算標準　　 （1）學術論文　　 學術論文須以XXXX大學為唯一或第一署名單位，博士生為第一作者，或導師為第一作者、研究生為第二作者；內容與博士學位論文內容相關；導師在論文中應有署名。研究生和論文通訊作者的第一署名單位均須為XXXX大學。對于理工農醫(yī)類學科，申請學位論文的通訊作者原則上應為導師或副導師?！　? （2）發(fā)明專利　　 授權或公開的發(fā)明專利，應以XXXX大學為第一或第二申請單位，專利內容應與博士學位論文內容相關，學生排名不限。　　 （三）聯合培養(yǎng)博士研究生申請學位學術成果要求　　 1. 聯合培養(yǎng)博士研究生是指依據學校與國內外有關單位簽署的合作協(xié)議進行招收和培養(yǎng)的博士研究生。合作雙方均應為聯合培養(yǎng)博士研究生配備一名導師，共同指導其開展學位論文研究工作，并確定其中1人為第一導師，對博士生培養(yǎng)全過程負主要責任，另一方導師則負有協(xié)助指導責任?！　? 2. 聯合培養(yǎng)博士研究生申請博士學位的學術成果應同時滿足以下要求：　　 （1）數量和質量要求。理工農醫(yī)類博士生須在國外學術期刊、國內核心期刊（以北京大學圖書館編輯的《中文核心期刊要目總覽（最新版）》界定，下同）、國際學術會議（不含雙邊學術會議）上至少發(fā)表3篇學術論文（數學學科為2篇），其中至少1篇發(fā)表于SCI收錄期刊；授權或公開的發(fā)明專利視同1篇論文；若已在SCI收錄期刊上發(fā)表2篇論文，且其中至少1篇發(fā)表于中國科學院文獻情報中心界定的SCI一區(qū)或二區(qū)學術期刊上，則認可為滿足申請博士學位所需完成的學術成果條件。　　 人文社科類博士生須在《中文核心期刊要目總覽》、《中國社會科學引文索引（CSSCI）》（不含擴展版，下同）、《中國人文社會科學核心期刊要覽》最新版收錄期刊上至少發(fā)表學術論文3篇，其中至少1篇發(fā)表于CSSCI收錄期刊。　　 （2）作者署名要求。博士生為第一作者，或導師為第一作者、博士生為第二作者；博士生身份署名為XXXX大學或雙方單位；導師應在學術成果中署名。對于理工農醫(yī)類學科，申請學位論文的通訊作者原則上應為導師或副導師?！　? （3）單位署名要求。對于獲國家建設高水平大學公派研究生項目資助的中外聯合培養(yǎng)的博士生，至少1篇申請學位的學術論文（理工農醫(yī)類要求在SCI收錄期刊上發(fā)表，人文社科類要求在CSSCI收錄期刊上發(fā)表）第一署名單位為XXXX大學，且博士生和通訊作者的第一署名單位均為XXXX大學?！　? 納入國家特定國內聯合培養(yǎng)計劃（如高等學校和科研機構聯培）的博士生，若我校導師為第一導師，則申請博士學位的學術成果第一署名單位均為XXXX大學，且博士生和通訊作者的第一署名單位均為XXXX大學；若合作單位導師為第一導師，則至少有1篇學術論文（理工農醫(yī)類要求在SCI收錄期刊上發(fā)表，人文社科類要求在CSSCI收錄期刊上發(fā)表）的第一署名單位為XXXX大學，且博士生和通訊作者的第一署名單位均為XXXX大學?！　? 對于未納入上述計劃的我校與國內單位合作培養(yǎng)的博士生，其申請學位的學術成果按照（二）中的要求。　　 3.　中外聯合培養(yǎng)博士研究生申請我校博士學位時，如在合作協(xié)議中有明確說明并經校學位評定委員會主席批準的，可以英文撰寫博士學位論文，但須同時提交一份不少于1萬字的中文摘要?！　? 4.　聯合培養(yǎng)博士研究生申請學位學術成果要求自2010年入學的博士研究生開始執(zhí)行?！　? （四）學術成果認可方式　　學位申請人在申請學位時，應提交攻讀學位期間發(fā)表的學術論文復印件或SCI收錄的國外期刊和CSSCI收錄期刊出具的錄用函的學術論文全文、授權或公開發(fā)明專利的證明文件?！　? 對于使用錄用函的學術成果，需由導師在學術論文原稿中標有作者和單位信息的頁面上簽字認可。　　 凡不符合上述要求者，所在學位評定分委員會及校學位評定委員會不受理其學位申請?！　? （五）各學位評定分委員會可根據本學科、專業(yè)的實際情況，制定不低于本規(guī)定的要求。特殊情況須經校學位評定委員會審議通過?！　? 本規(guī)定的解釋權屬校學位評定委員會，由校研究生院依據校學位評定委員會的決議負責具體的解釋工作。