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吳偉軍  博士 副教授 江西財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院,金融專碩學(xué)位論文寫作指引,主要內(nèi)容:,一、學(xué)位論文要求 二、金融類案例研究論文寫作指引 三、金融產(chǎn)品設(shè)計論文寫作指引 四、金融實踐問題解決方案論文寫作指引 五、調(diào)查研究及調(diào)研報告寫作指引 六、論文評價標(biāo)準(zhǔn) 七、論文檢測及處理辦法,2,一、學(xué)位論文要求,學(xué)位論文是金融碩士教學(xué)的重要組成部分，是培養(yǎng)學(xué)生綜合應(yīng)用所學(xué)的金融學(xué)理論、知識、技能分析和解決實際問題的重要途徑。,3,論文設(shè)計和撰寫是專業(yè)學(xué)位碩士研究生能力培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，它不僅能加深研究生對所學(xué)理論知識的理解，而且能提高其應(yīng)用所學(xué)理論聯(lián)系實際，解決問題的能力。,4,一、學(xué)位論文要求,同時，專業(yè)學(xué)位碩士研究生學(xué)位論文的質(zhì)量也客觀反映了研究生綜合分析能力、邏輯思維能力和文字表達能力。,5,一、學(xué)位論文要求,一、學(xué)位論文要求,金融碩士學(xué)位論文既是每位金融碩士學(xué)生學(xué)習(xí)和研究成果的總結(jié)，也是評審金融碩士學(xué)生專業(yè)水平，決定是否授予其金融碩士學(xué)位的重要依據(jù)。,6,,專業(yè)學(xué)位碩士論文選題應(yīng)來源于應(yīng)用課題或現(xiàn)實問題，必須要有明確的專業(yè)背景和應(yīng)用價值。為了確保研究生有充足的時間完成滿足質(zhì)量要求的學(xué)位論文，論文選題一般應(yīng)結(jié)合實習(xí)實踐的內(nèi)容完成。 金融碩士專業(yè)學(xué)位論文選題須與金融實踐緊密結(jié)合，體現(xiàn)學(xué)生運用金融及相關(guān)學(xué)科理論、知識和方法分析、解決金融實際問題的能力。,7,一、學(xué)位論文要求,通過學(xué)位論文寫作，培養(yǎng)學(xué)生收集文獻資料、分析論證實際問題并能準(zhǔn)確表達自己觀點的綜合性應(yīng)用能力。,8,一、學(xué)位論文要求,學(xué)位論文基本要求：運用基本理論闡述并研究、解決與金融實踐相關(guān)的問題；論文論據(jù)充分，邏輯嚴(yán)密，力求創(chuàng)新，嚴(yán)禁抄襲。,9,一、學(xué)位論文要求,專業(yè)學(xué)位碩士論文須在導(dǎo)師指導(dǎo)下由研究生獨立完成，要體現(xiàn)本人綜合運用科學(xué)理論、方法和解決實際問題的能力。專業(yè)學(xué)位碩士論文的基本要求如下：,10,一、學(xué)位論文要求,1.應(yīng)對選題背景、依據(jù)和選題的意義有清晰的描述與分析；來源于實際需求，是當(dāng)前金融領(lǐng)域的重要問題。主題要鮮明具體，避免大而泛，具有一定的理論意義和實踐價值。,11,一、學(xué)位論文要求,2.綜合運用基礎(chǔ)理論、科學(xué)方法、專業(yè)知識和技術(shù)手段對所解決的實際問題進行分析研究，特別應(yīng)突出適用性；采用規(guī)范、科學(xué)、合理的方法和程序，通過資料檢索、實地調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析等技術(shù)手段開展工作，資料和數(shù)據(jù)來源可信。,12,一、學(xué)位論文要求,3.研究內(nèi)容具有一定的廣度和深度，針對研究命題查閱國內(nèi)外文獻資料，掌握前人已做的工作或得到的結(jié)論，提出作者的見解、觀點，并說明觀點的正確性及其理論和實際意義論文實際工作時間一般應(yīng)不少于6個月； 4.論文的正文部分文字不少于2萬字；,13,一、學(xué)位論文要求,5.論文寫作要求概念清晰，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，文理通順，符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范； 6.論文密級一般應(yīng)為“公開”，以便接受社會監(jiān)督。對于確因知識產(chǎn)權(quán)等問題需要保密的情形，應(yīng)在選題報告中事先明確說明，及時報研究生院批準(zhǔn)并登記備案。,14,論文結(jié)構(gòu) 1.封面：題目、作者、導(dǎo)師等信息； 2.誠信與知識產(chǎn)權(quán)聲明； 3.中英文摘要、關(guān)鍵詞； 4.選題的背景、依據(jù)與意義； 5.論文主體部分； 6.參考文獻； 7.必要的附錄； 8.致謝。,15,論文的基本形式主要有：案例分析、產(chǎn)品設(shè)計與金融實踐問題解決方案、調(diào)研報告或基于實際問題分析的政策建議報告等。論文選題應(yīng)緊密結(jié)合實踐問題，不提倡過于學(xué)術(shù)化的論文，提倡多種答辯形式。,一、學(xué)位論文要求,二、金融類案例研究論文寫作指引,17,,案例分析是學(xué)生運用所學(xué)的金融理論知識對金融事件進行分析并解決問題的一種論文寫作形式。學(xué)生應(yīng)結(jié)合自己感興趣的專業(yè)方向在相關(guān)領(lǐng)域精心選題，但應(yīng)重視新穎性、重要性、務(wù)實性，要有分析價值，包括理論價值和應(yīng)用價值。,18,,案例分析需要根據(jù)選題特點，利用相應(yīng)的調(diào)查工具和方法收集相關(guān)資料，并進行整理分析，在此基礎(chǔ)上以報告的形式表達出來。 學(xué)位論文中案例情景敘述部分不超過總字?jǐn)?shù)的20%。,19,,【內(nèi)容要求】 1.選題：在所屬領(lǐng)域選擇分析案例，所選案例應(yīng)具有新穎性、必要性、真實性和適當(dāng)性。 2.分析內(nèi)容：對案例對象和事件進行描述，包括解決某一問題的全過程以及實際后果(成功或失敗)。綜合運用相關(guān)領(lǐng)域的專門知識，對案例進行診斷和剖析，提出具體的分析意見和改進建議。,20,,3.分析方法：要求規(guī)范、科學(xué)、合理，數(shù)據(jù)資料翔實準(zhǔn)確，分析過程嚴(yán)謹(jǐn)。 4.分析成果：結(jié)果具有一定的理論價值和實際應(yīng)用價值，成果應(yīng)體現(xiàn)作者的新觀點或新見解。,21,,金融類案例研究論文有三種類型： （1）簡單格式：引言-案例背景-案例分析-結(jié)論。 （2）普通格式：引言-文獻綜述-案例背景-案例分析-結(jié)論。 （3）標(biāo)準(zhǔn)格式：引言-文獻綜述-案例研究與設(shè)計-案例背景-案例分析-結(jié)論。,22,,結(jié)構(gòu)（3）更詳細(xì)，增加文獻綜述和案例研究與設(shè)計（即案例選擇與數(shù)據(jù)分析），增加了更多信息，增加了文章可信度。,23,,重視“講好故事”。,24,,基于結(jié)構(gòu)（3）的標(biāo)準(zhǔn)寫作框架 案例分析論文由摘要、正文、參考文獻、致謝等組成，具體要求如下：,25,,1.引言： 提出問題、闡述選題意義。闡述所開展的案例分析的目的及必要性，對案例涉及的國內(nèi)外現(xiàn)狀應(yīng)有清晰的描述與分析，并簡述案例分析工作的主要內(nèi)容和特色。,26,,內(nèi)容一般包括研究背景和意義（包括案例的典型性和代表性說明）、相關(guān)研究綜述、研究方法、創(chuàng)新點、論文的結(jié)構(gòu)。,27,,2、文獻綜述 包括理論和實證。 梳理文獻，并進行述評,28,,3.案例研究和分析方法 詳細(xì)闡述案例的背景資料，詳細(xì)介紹案例的分析范圍及步驟、資料和數(shù)據(jù)的來源、獲取手段及分析方法。 案例研究的樣本：包括樣本選擇的標(biāo)準(zhǔn)。,29,,介紹概況、歷史沿革，與選題相關(guān)內(nèi)容的現(xiàn)狀。案例介紹是案例中一段既定的歷史，即在案例寫作之前已經(jīng)發(fā)生的事實，包括問題本身及已經(jīng)采取的解決辦法等。,30,,4.資料和數(shù)據(jù)分析 綜合運用基礎(chǔ)理論與專業(yè)知識，對案例的全過程進行剖析，對解決問題的備選方案、所運用的策略、方法、工具和實際效果進行評估，對案例所取得的經(jīng)驗和教訓(xùn)做出理論概括。,31,,案例資料是案例分析的基石。案例資料的獲取可以通過文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據(jù)等。資料收集過程中,要盡量使用多種數(shù)據(jù)來源,并注意及時記錄和整理相關(guān)資料，原則上要求原創(chuàng)性資料（一手資料）比例不少于60%。,32,,5、案例分析 主要內(nèi)容，引言中提出的問題都要在這解決。 問題導(dǎo)向。 在已獲得充實的資料的基礎(chǔ)上選用適合的方法進行分析，如圖表分析、因果分析和對比分析等，運用相關(guān)金融理論和知識找出案例的啟示及存在的問題。,33,,5.對策或建議 建議、啟示，彰顯文章意義。 對案例分析結(jié)果應(yīng)用于實際中可能出現(xiàn)的問題，提出相應(yīng)的對策或具體建議。對策及建議應(yīng)具有較強的理論與實踐依據(jù)、具有可操作性及實用性。,34,,6.總結(jié) 系統(tǒng)地概括案例分析所涉及的所有工作及其主要結(jié)論，并明確指出哪些結(jié)論是作者獨立提出的，簡要描述案例分析成果的應(yīng)用價值。 研究局限及展望。,35,三、金融產(chǎn)品設(shè)計論文寫作指引,36,,（一）金融產(chǎn)品設(shè)計的流程和方法金融產(chǎn)品設(shè)計是一個創(chuàng)造性的綜合信息處理過程，它將金融需要與設(shè)計者的意圖轉(zhuǎn)成為一種具體的金融工具或服務(wù)產(chǎn)品，把一種計劃、規(guī)劃設(shè)想、問題解決的方法通過學(xué)位論文形式表達出來。,37,,特別要注意的是，論文需要站在投資人和發(fā)行人雙方的角度對金融產(chǎn)品的設(shè)計方法進行全方位的分析。,38,,金融產(chǎn)品的設(shè)計流程主要有以下幾步: (1)需求分析金融產(chǎn)品設(shè)計的第一步就是對目標(biāo)客戶進行需求分析。這階段需要作者作為金融產(chǎn)品設(shè)計人員與目標(biāo)客戶進行溝通。,39,,一方面要協(xié)助客戶對金融產(chǎn)品的開發(fā)提出需求;另一方而作為金觸產(chǎn)品設(shè)計人員，作者要與客戶充分交換意見，探討相應(yīng)金融產(chǎn)品開發(fā)的合理性與實現(xiàn)的可能性。,40,,(2)金融問題的再定義 下一步工作就是要求作者根據(jù)金融產(chǎn)品的需求分析報告用金融工程的規(guī)范性語言來定義或再表達客戶所要解決的金觸問題，要求把其體金融問題分解為詳細(xì)的收益、風(fēng)險和現(xiàn)金流等要求，這是金融產(chǎn)品設(shè)計的核心，是后續(xù)進行標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品的設(shè)計的目標(biāo)和依據(jù)。,41,,(3)金融問題的求解作者根據(jù)已經(jīng)定義出的金融問題，運用相應(yīng)的方法來求解金融問題。按照上述的金融產(chǎn)品設(shè)計思路，可以運用設(shè)計全新金融工具、改進現(xiàn)有金融、重新組合現(xiàn)有金融產(chǎn)品等方法來求解金觸問題，為客戶設(shè)計能夠解決其實際問題的具有一定風(fēng)險、收益和現(xiàn)金流特征的金觸產(chǎn)品。,42,(4)金融產(chǎn)品論證 對于設(shè)計出的金融產(chǎn)品必須有相應(yīng)方法論證其有效性、準(zhǔn)確性和可靠性。 對于金融工具的設(shè)計特別是結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品等，需要研究其定價技術(shù)。如果設(shè)計出的金觸產(chǎn)品不能進行合理的定價，那么該金融產(chǎn)品就可能在市場上產(chǎn)生無風(fēng)險套利機會。,43,,金融產(chǎn)品的定價一般采用無套利定價原理，也就是說不能使該金融產(chǎn)品與別的金融產(chǎn)品的組合中產(chǎn)生一個無風(fēng)險套利機會，這時稱它的價格為無套利均衡價格。,44,,對于資產(chǎn)管理產(chǎn)品等應(yīng)用型的金融產(chǎn)品的設(shè)計，要對其產(chǎn)品原理進行闡述，并詳細(xì)設(shè)計量化策略模型。量化策略模型一般要結(jié)合所用的金融工具的定價方法，設(shè)計統(tǒng)計模型或計量模型來進行有效性、準(zhǔn)確性和可靠性的論證。,45,,金融產(chǎn)品論證時無論是金融工具設(shè)計還是應(yīng)用型的金融產(chǎn)品的設(shè)計都要考慮產(chǎn)品終止問題，如贖回條款對于定價和策略的影響等。,46,,(5)金融產(chǎn)品測試 金融產(chǎn)品的定價模型和策略模型設(shè)計完畢后，必須具有測試環(huán)節(jié)，測試設(shè)計出的金融產(chǎn)品是否滿足客戶的要求。 對于金融工具設(shè)計，可以采用理論測試、市場數(shù)據(jù)實證和計算機模擬等方法來驗證產(chǎn)品定價方法。,47,,(6)產(chǎn)品合同條款設(shè)計 主要對金融產(chǎn)品所涉及的發(fā)行對象、發(fā)行規(guī)模和份額、權(quán)利義務(wù)關(guān)系、交易清算和交收安排、產(chǎn)品估值和會計核算、費用和稅收、收益分配方案、產(chǎn)品終止等進行設(shè)計和闡述。 這是金融產(chǎn)品設(shè)計、有別于普通學(xué)術(shù)論文的部分，關(guān)系到金融產(chǎn)品的可行性和可操作性，是解決日標(biāo)金融問題的保障。,48,,(7)市場分析與產(chǎn)品推廣 對特定客戶設(shè)計出的金觸產(chǎn)品可能存在潛在的大量同樣需求的客戶。在市場調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，可以對相同市場的前景進行分析和論證。,49,(二)金融產(chǎn)品設(shè)計論文的寫作結(jié)構(gòu) 1.典型金融工具產(chǎn)品設(shè)計論文結(jié)構(gòu) 以下是一篇典型的結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的設(shè)計論文。主題是對保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計問題進行系統(tǒng)的研究，分析其設(shè)計原理、定價方法，并結(jié)合我國保底型金融產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)展的現(xiàn)狀，探討推進保底型金觸產(chǎn)品發(fā)展的可行性選擇。,50,,論文主要包括:緒論、基礎(chǔ)理論闡述、定價模型設(shè)計、求解和實證分析，產(chǎn)品可行性研究等和結(jié)論等幾部分。,51,,第1章緒論 1.1選題背景 1.2國內(nèi)外研究綜述 1.2.1國外的研究 1.2.2國內(nèi)的研究 1. 3研究的意義與價值 1.4研究的思路與方法 1.5本文的主要創(chuàng)新與不足之處,52,,第2章保底型金融產(chǎn)品設(shè)計與定價的基礎(chǔ)理論 2.1保底型金觸產(chǎn)品設(shè)計的基本要素 2.2市場上現(xiàn)有保底型金融產(chǎn)品分析,53,,第3章靜態(tài)保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計與定價 3.1數(shù)學(xué)模型 3.2模型求解 3.3實證分析,54,,第4章 動態(tài)保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計與定價 4.1模型思想 4.2數(shù)學(xué)模型 4.3模型求解 4.4數(shù)值分析,55,,第5章 二種保底型金觸產(chǎn)品的定價比較 5.1二種金融產(chǎn)品定價結(jié)果的比較 5.2二種金融產(chǎn)品定價比例的分析,56,第6章 我國結(jié)構(gòu)性金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展及未來的可行性選擇 6.1 結(jié)構(gòu)性金融衍生產(chǎn)品在我國發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢 6.2 保底型金融產(chǎn)品設(shè)計中存在的問題 6.3 對策與建議 6. 3. 1 我國商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品設(shè)計的可行性選擇 6. 3. 2 推進結(jié)構(gòu)性金融產(chǎn)品發(fā)展的配套措施 結(jié)論,57,,(1)緒論 提出問題，對產(chǎn)品的開發(fā)背景、原因和研究意義進行了介紹。對國內(nèi)外相關(guān)的研究，特別是定價方法進行了綜述。介紹了產(chǎn)品設(shè)計的思路與方法、產(chǎn)品創(chuàng)新之處。最后簡要敘述文章的結(jié)構(gòu)安排和結(jié)論。,58,,(2)產(chǎn)品定價理論基礎(chǔ) 對于金融工具產(chǎn)品的設(shè)計而言，定價是其核心內(nèi)容。這部分主要需要對產(chǎn)品定價理論的基礎(chǔ)進行闡述，對于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品向言，需要對其所用到的基礎(chǔ)產(chǎn)品進行分析，詳細(xì)闡述其定價思想與方法。,59,,(3)產(chǎn)品設(shè)計與定價 這部分主要是對金融匡其產(chǎn)品的定價模型進行設(shè)計和求解。從產(chǎn)品設(shè)計思想出發(fā)，討論數(shù)學(xué)模型的選擇和進行求解，可以進行解析解的推導(dǎo)或數(shù)值解的計算。,60,,(4)產(chǎn)品定價實證分析 對于產(chǎn)品的定價模型，需要利用市場的實際數(shù)據(jù)進行實證分析，來檢驗?zāi)Ｐ偷挠行?。一般把論文的?chuàng)新定價方法和傳統(tǒng)定價方法的實證結(jié)果進行比較，說明創(chuàng)新定價方法的優(yōu)勢。對定價模型可能的定價誤差來源進行進一步的分析和研究。,61,(5)產(chǎn)品可行性研究 金融工具產(chǎn)品的設(shè)計要考慮其在市場上的可行性。對于產(chǎn)品對投資者和發(fā)行人的風(fēng)險進行分析。特別要從發(fā)行人的角度對于產(chǎn)品的風(fēng)險管理方法進行闡述和論證，給出必要的風(fēng)險對沖手段，對可能的風(fēng)險事件進行說明。還需要考慮該款金觸的發(fā)行、市場接受程度等因素。,62,(6)結(jié)論 主要是總結(jié)產(chǎn)品的定價特點和不足。這篇論文主要還是從投資者角度對保底型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的定價進行了分析研究，對于發(fā)行者角度的闡述還是不足的。,63,,評價指標(biāo) 根據(jù)選題、內(nèi)容、實用價值、專業(yè)素養(yǎng)及寫作能力等對學(xué)位論文進行評價。,64,四、金融實踐問題解決方案論文寫作指引,65,1.問題描述 對金融實踐問題進行描述、介紹問題產(chǎn)生的背景。需要針對微觀經(jīng)濟主體(指基金公司、證券公司、保險公司等金融企業(yè)，信托公司、租賃公司、金融服務(wù)公司等準(zhǔn)金融企業(yè)，電子、汽車、機械等工業(yè)企業(yè)等)的金融問題;可以是金融機構(gòu)、類金融機構(gòu)的實際問題，也可以是非金融企業(yè)的問題; 可以是金融投資問題、也可以說金融管理問題。,66,,在選擇金融實踐問題時，還應(yīng)選擇有實際價值的問題，實際價值越大，這個問題的研究意義就能越大。,67,比如，金融專業(yè)碩士學(xué)位論文可以研究的問題有:證券交易策略(套利策略、量化交易策略、程序化交易策略、套期保值交易策略等)，工業(yè)企業(yè)的項目投資決策問題，資產(chǎn)管理公司的證券投資問題，資產(chǎn)組合管理問題，金融企業(yè)的業(yè)務(wù)條線優(yōu)化與激勵問題，等等。,68,2.分析問題 金觸實踐問題源自社會實際經(jīng)濟活動，在進行研究時，首先需要將一個金融實踐問題分解，轉(zhuǎn)換為可以借助經(jīng)濟與金融理論、方法與技術(shù)解決的問題，然后再借助理論、方法與技術(shù)手段解決這個問題。,69,,解決問題的技術(shù)通常也存在，可能需要根據(jù)具體的問題選擇最佳的技術(shù)。有時，為了解決這個金融實踐問題，我們需要發(fā)展經(jīng)濟與金融理論、研究方法、研究技術(shù)等。,70,以“國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金投資策略”為例:,71,,在分析國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金的風(fēng)險收益時，在分析定價條款的基礎(chǔ)上通過現(xiàn)金流分解發(fā)現(xiàn)，瑞和小康和瑞和遠(yuǎn)見均為滬深300指數(shù)和以滬深300指數(shù)為標(biāo)的資產(chǎn)的兩個看漲期權(quán)的組合。于是可以應(yīng)用Black-Scholes定價公式計算瑞和小康和瑞和遠(yuǎn)見的理論價格。,72,,3.問題解決方案設(shè)計 一旦完全明確擬解決的金融實踐問題后，需要提出解決方案。對于證券投資略問題的解決方案，需要了解投資者的偏好(效用函數(shù))，設(shè)計的理念、方案設(shè)計的條利、方案設(shè)計的具體內(nèi)容、方案的特點與創(chuàng)新點、方案實施的核心點、設(shè)計方案存在的風(fēng)險分析。,73,,以“國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金投資策略”為例:在對瑞和小康和瑞和遠(yuǎn)見的理論價格進行敏感性分析后，發(fā)現(xiàn)價格對于波動率比較較敏感。因此可根據(jù)投資者對市場波動及其方向的預(yù)期為投資者設(shè)計投資策略。,74,,4.方案的合理性論證、檢驗以及實施途徑以第三部分設(shè)計的投資策略為基礎(chǔ)，考慮交易成本、最近沉淀成本等因素模擬將來市場行情變化，比較方案的可行性分析、成本收益分析、方案實施中可能出現(xiàn)的問題及其應(yīng)對措施。,75,,以“國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金投資策略”為例: 應(yīng)用場景分析法，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)估計滬深300指數(shù)模型(幾何布朗運動模型)，用蒙特卡洛模擬將來滬深300指數(shù)未來的各種場景，結(jié)合市場交易成本(稅收、交易傭金等)，計算各種場景下執(zhí)行投資策略的損益，檢驗投資策略的合理性。,76,5.金融實踐問題解決方案-論文評價標(biāo)準(zhǔn) 對專業(yè)碩十學(xué)位論文的評價，最重要的原則是評價學(xué)位論文的研究對企業(yè)價值增加的貢獻，其次是解決方案設(shè)計、方案的檢驗及執(zhí)行是否合理，最后是問題描述和研究創(chuàng)新性。,77,,對于己經(jīng)存在的金融實踐問題，解決方案的創(chuàng)新性是判斷學(xué)位論文的貢獻的一個標(biāo)準(zhǔn); 對于新的金融實踐問題，提出解決方案并且解決問題是判斷學(xué)位論文的貢獻的一個標(biāo)準(zhǔn)，如果解決方案是創(chuàng)新性的，是學(xué)位論文的又一貢獻。,78,,除此之外，評價學(xué)位論文貢獻的另外一個標(biāo)準(zhǔn)，在于解決方案是否能夠為企業(yè)提高管理效率、市場開拓、經(jīng)營績效等方面有幫助。如果金融問題的解決能夠為企業(yè)帶來巨大價值，則論文的貢獻就很大。 當(dāng)然，論文研究的合理性也是重要的評判標(biāo)準(zhǔn)。,79,五、調(diào)查研究及調(diào)研報告寫作指引,調(diào)查研究一定要注重三個環(huán)節(jié)，這就是：選題、調(diào)查、寫作。,80,,1.如何選題 選擇一個合適的調(diào)查問題并非一件簡單的工作，與一個人的學(xué)識、眼光和經(jīng)驗有很大的關(guān)系。從程序上看，選擇調(diào)研課題是一項調(diào)查活動的起點，是整個調(diào)查工作的第一步。調(diào)研課題一旦確定，整個調(diào)杳活動的目標(biāo)和方向也就隨之確定。,81,,金融活動包括眾多的層次和方而，構(gòu)成眾多不同的領(lǐng)域，每個方面和領(lǐng)域中，都有許多值得做的調(diào)查課題。因而，對于一項具體的調(diào)查來說，它只能在眾多的可能性而前進行選擇。,82,,對于調(diào)查來說，調(diào)查課題的確立，也就意味著調(diào)查日標(biāo)的確立和調(diào)查方向的選定，而這種目標(biāo)和方向的確定，又同時意味著調(diào)查的“特定道路”的確定。不同的調(diào)查課題，對所走“道路”的要求不同。這種不同的要求，主要體現(xiàn)在調(diào)查過程中的對象選擇、內(nèi)容選擇、方法選擇、規(guī)模確定、方案設(shè)計等方面。,83,,不合適、不可行的調(diào)查課題，從一開始就包含著研究者難以克服的一些困難和障礙。因此，要提高社會調(diào)查成果的質(zhì)量，首先就要慎重選擇調(diào)查課題。 為了選好題、選準(zhǔn)題，必須正確掌握進行選題時應(yīng)該依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。在實踐中，人們通常采用下列幾條標(biāo)準(zhǔn)來作為選擇調(diào)查課題的依據(jù)。這幾條標(biāo)準(zhǔn)是:重要性、創(chuàng)造性、可行性、合適性。,84,,為了從眾多可供選擇的研究現(xiàn)象和問題中確定一個符合前述幾條標(biāo)準(zhǔn)的合適的調(diào)查課題，學(xué)會從下面幾種具體途徑或來源進行考慮，將會是十分有用的。 首先，從現(xiàn)實生活中尋找。 其次，從個人經(jīng)歷中尋找。 再次，從現(xiàn)有文獻中尋找。,85,,2.如何調(diào)查 題目選好后，就要根據(jù)題目的要求進行實地調(diào)查，其具體做法的步驟是將相關(guān)概念操作化、確定調(diào)查單位、擬定調(diào)查提綱、設(shè)計調(diào)查問卷、進行調(diào)查。,86,,調(diào)查方式選擇:要調(diào)查的問題可以分為兩部分進行，一部分由訪問調(diào)查得到，這主要是一些帶有主觀思考內(nèi)容的問題，或只有特定人才能回答的問題，以及一些難以簡單回答的問題等。一部分由問卷調(diào)查得到，這主要是一些需要有一定數(shù)量的統(tǒng)計才能說明的問題，當(dāng)然也必須考慮到它所涉及的概念是能夠測量的變量。,87,設(shè)計調(diào)查問卷。 問卷調(diào)查法是調(diào)查者通過事先統(tǒng)一設(shè)計的問卷來向被調(diào)杳者了解情況、征詢意見的一種資料收集方法。它的特點是標(biāo)準(zhǔn)化，按照統(tǒng)一設(shè)計的問卷進行調(diào)查。在調(diào)查中，調(diào)查者一般不與被調(diào)查者直接見而，而由被調(diào)杳者自己填答問卷。調(diào)查問卷作為實現(xiàn)調(diào)研目的和收集數(shù)據(jù)的必要手段在設(shè)計中的要求是十分嚴(yán)格的。調(diào)查項目的不同提問形式，甚至問題的編排順序都會影響資料的真實性。,88,六、論文評價標(biāo)準(zhǔn),89,,參考：江西財經(jīng)大學(xué)碩士論文評閱書(專業(yè)學(xué)位碩士),90,參考：江西財經(jīng)大學(xué)專業(yè)學(xué)位碩士研究生論文寫作規(guī)范（試行）第三章 評價指標(biāo),91,我們從以下六個方面評價專業(yè)碩十學(xué)位論文： 1、問題描述的清晰、準(zhǔn)確（5分）; 2、問題分析是否正確、透徹（10分）; 3、方案設(shè)計是否合理、最優(yōu)（20分）; 4、方案檢驗與執(zhí)行效果的分析是否完整、可信（20分）; 5、研究的創(chuàng)新性（5分）; 6、研究成果對企業(yè)的價值貢獻（40分）。,92,七、論文檢測及處理辦法,江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)位論文編校質(zhì)量差錯率計算方法 參照中華人民共和國新聞出版總署令《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》（2005【26】號），結(jié)合學(xué)校實際情況，制定江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)位論文編校質(zhì)量差錯率計算方法,93,,一、圖書總字?jǐn)?shù)的計算方法 圖書總字?jǐn)?shù)的計算方法，一律以該書的版面字?jǐn)?shù)為準(zhǔn)，即：總字?jǐn)?shù) = 每行字?jǐn)?shù) × 每面行數(shù) × 總面數(shù)。 （一）封一、封二、封三、封底、護封、封套、扉頁，除空白面不計以外，每面按正文滿版字?jǐn)?shù)的 50% 計算。,94,,（二）正文中的插圖、表格，按正文的版面字?jǐn)?shù)計算；插圖占一面的，按正文滿版字?jǐn)?shù)的 20% 計算字?jǐn)?shù)。 （三）樂譜類圖書、地圖類圖書，按滿版字?jǐn)?shù)全額計算。 （四）外文圖書、少數(shù)民族文字圖書，拼音圖書的拼音部分，以對應(yīng)字號的中文滿版字?jǐn)?shù)加 30% 計算。,95,二、圖書編校差錯的計算方法 （一）差錯率的計算范圍包括封一、封二、封三、封底、護封、封套、扉頁、版權(quán)頁、正文、目錄、圖表、附錄、參考文獻、致謝等全部內(nèi)容。,96,,（二）文字差錯的計算標(biāo)準(zhǔn) 1、封底、勒口、版權(quán)頁、正文、目錄、出版說明 (或凡例)、前言(或序)、后記(或跋)、注釋、索引、圖表、附錄、參考文獻等中的一般性錯字、別字、多字、漏字、倒字，每處計 1 個差錯。阿拉伯?dāng)?shù)字、羅馬數(shù)字差錯，無論幾位數(shù)，都計 1個差錯。,97,,2、同一錯字重復(fù)出現(xiàn)，每面計 1 個差錯。 3、封一、扉頁上的文字差錯，每處計 1 個差錯。 4、知識性、邏輯性、語法性差錯，每處計 1 個差錯。,98,,5、外文、少數(shù)民族文字、國際音標(biāo)，以一個單詞為單位，無論其中幾處有錯，計 1 個差錯。 6、字母大小寫和正斜體、黑白體誤用，不同文種字母混用的 (如把英文字母 N 錯為俄文字母И )，字母與其他符合混用的(如把漢字的○錯為英文字母 O )，每處計 1個差錯。,99,7、標(biāo)點符號的一般錯用、漏用、多用，每處計 1個差錯。 8、圖序、表序、公式序等標(biāo)注差錯，每處計1個差錯。 9、影響文意、不合版式要求的另頁、另面、另段、另行、接排、空行，需要空行、空格而未空的，每處計1 個差錯。 10、圖、表的位置錯，圖、表的內(nèi)容與說明文字不符，每處計 1 個差錯。,100,,江西財經(jīng)大學(xué)“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為”檢測及處理辦法,101,,為更好地運用“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”，嚴(yán)格規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為，提高學(xué)位論文質(zhì)量，現(xiàn)就“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為”的具體程序及處理意見重新作出如下規(guī)定。,102,,一、檢測對象 擬申請學(xué)位的所有各類別博、碩士研究生學(xué)位論文均須進行“系統(tǒng)”檢測。 二、檢測時間及工作程序 檢測時間為論文答辯修改后（具體時間見每年的申請學(xué)位安排表）；檢測的學(xué)位論文必須是經(jīng)答辯修改后的論文定稿。,103,,工作程序：需檢測的學(xué)位論文由各學(xué)院（所）研究生秘書集中辦理，在檢測規(guī)定的截止時間前收齊論文電子版，電子版要求為：擬檢測學(xué)位論文word文檔正文部分（即：第一章至最后一章，命名方式為：學(xué)院（所）名稱_博士/碩士_專業(yè)_姓名.doc，如“會計學(xué)院_碩士_會計學(xué)_張三.doc”）。,104,,各學(xué)院（所）研究生秘書將學(xué)位論文電子版統(tǒng)一收齊并檢查無誤后，在檢測規(guī)定截止時間前按要求集中提交研究生部學(xué)位管理科。學(xué)位管理科在檢測后將結(jié)果及檢測報告書反饋給各學(xué)院（所）,105,106,,注：文字復(fù)制比指被檢測論文與非本人學(xué)術(shù)成果的文字重合字?jǐn)?shù)占全文的百分比。,,四、檢測結(jié)果的處理辦法 1、文字復(fù)制比在15%以下（含15%）的學(xué)生，視為通過檢測，進入論文萬分之五差錯率檢查的環(huán)節(jié)；,107,,2、文字復(fù)制比在15%-30%(含30%)之間的學(xué)生，視為不通過檢測，給予半年時間修改論文，經(jīng)再次檢測合格后進入論文萬分之五差錯率檢查的環(huán)節(jié)；,108,,3、文字復(fù)制比在31%-70%（含70%）之間的學(xué)生， 視為不通過檢測，給予半年時間修改論文，并重新參加論文送審、答辯環(huán)節(jié)、論文檢測等環(huán)節(jié)（所有費用自理）；,109,,4、文字復(fù)制比在70%以上者，視為嚴(yán)重抄襲，由研究生院將學(xué)生的檢測報告書反饋給學(xué)院（所）學(xué)位評定分委員會，由學(xué)位評定分委員會對論文是否有嚴(yán)重抄襲行為做出認(rèn)定，若專家認(rèn)定該論文有嚴(yán)重抄襲行為的，則取消該生申請學(xué)位的資格。,110,感謝聆聽！,111,