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泰山管理學(xué)院“如何進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)”公益管理課程 報(bào)名熱線 0531-81855177 1XXXXXXXXX有限責(zé)任公司 股 權(quán) 期 權(quán) 激 勵(lì) 計(jì) 劃 （草案） 經(jīng)XXXXXXXX有限公司 年 月 日 召開(kāi)的 年第 次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)目 錄 特別說(shuō)明 第一章 釋義 第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象 一、激勵(lì)對(duì)象的資格 二、激勵(lì)對(duì)象的范圍 第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配 一、來(lái)源 二、數(shù)量 三、分配 第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 一、有效期 二、授權(quán)日 三、可行權(quán)日 四、禁售期 第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 一、授予條件 二、授予價(jià)格 三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū) 四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 五、行權(quán)條件 六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序 第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止 一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立 二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更 三、激勵(lì)對(duì)象離職 四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力 五、激勵(lì)對(duì)象退休 六、激勵(lì)對(duì)象死亡 七、子公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移 八、特別條款 第九章 附則 特別說(shuō)明 1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及XXXXXXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《公司章程》制定。 2. 公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)對(duì)象”）公司實(shí)際資產(chǎn)總額 %的股權(quán)期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來(lái)源為公司原有股東有償出讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 。 3. 公司用于本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %。 3. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。 4、本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)期權(quán)第一次授權(quán)日起 年可自行確定 ，。公司將在該日后的 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 ％、 ％、 %的比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2 年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3 年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過(guò)行權(quán)有效期的,其權(quán)利自動(dòng)失效,并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁售期滿后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價(jià)格回購(gòu)。 5. 獲授股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績(jī)考核條件： 2011 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2010 年度凈利潤(rùn)根據(jù)公司具體情況決定！ 達(dá)到或超過(guò) 萬(wàn)元。 　 2012 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2011 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò) 萬(wàn)元。 　 2013 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2013 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò) 萬(wàn)元。 6. 股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。 7. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng) 年 月 日召開(kāi)的公司 年第 次股東大會(huì)審 議通過(guò)。 第一章 釋義 除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在下文中作如下釋義： 1、公司： 指XXXXXXX有限責(zé)任公司。 2、本計(jì)劃： 指XXXXXXXX有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。 3. 股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指XXXXXX公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓XXXXXXXX公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。 4、激勵(lì)對(duì)象：指依照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)獲得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。 5、股東會(huì)、董事會(huì)： 指XXXXXXXX公司股東會(huì)、董事會(huì)。 6、標(biāo)的股權(quán)： 指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的XXXXXXXX公司的股權(quán)。 7、授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期。 8、行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓公司股權(quán)股權(quán)的行為。 9、可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期。 10、行權(quán)價(jià)格：指XXXXXXXXX有限公司向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公 司股權(quán)的價(jià)格。 11、個(gè)人績(jī)效考核合格： 《XXXXXXX股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦具體制定 法》 第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 XXXXXXXXXX公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為： 1. 建立對(duì)公司核心員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來(lái)，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。 2. 通過(guò)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的引入，進(jìn)一步完善公司的績(jī)效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。 3. 樹(shù)立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。 第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 1. XXXXXXXXXXXXX公司股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。 2. XXXXXXXXXXXXXXXXXX公司董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過(guò)；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。 3. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司監(jiān)事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》進(jìn)行監(jiān)督。 第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象 一、激勵(lì)對(duì)象的資格 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為： 1. 同時(shí)滿足以下條件的人員： 1) 為XXXXXXXXXXXX公司的正式員工： 2) 截至 年 月 日，在XXXXXXXXXX公司連續(xù)司齡滿 2 年； 3) 為公司 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工； 2. 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。 3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。 第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配 一、來(lái)源 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為XXXXXXXXX公司原股東出讓股權(quán)。 二、數(shù)量 XXXXXXXXXXX公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額 %的股權(quán)。 三、分配 1、 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下： 姓名 職務(wù) 獲授股權(quán) （占公司實(shí)際資產(chǎn)比例） 占本計(jì)劃授予股權(quán) 總量的比例 合計(jì) 2、XXXXXXXXXX公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)這個(gè)定義不確定？ 或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。 第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 一、有效期 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為 年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。 行權(quán)限制期為2 年， 行權(quán)有效期為3 年。 二、授權(quán)日 1、本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月 日。 2、XXXXXXXXXX公司將在 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %： %： %比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)； 三、可行權(quán)日 1、各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日 2 年后行權(quán)限制期 ，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。 2、 本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定： 在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿 2 年（行權(quán)限制期）后，可在 3 年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的3年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來(lái)行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。 四、禁售期 1、激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起 3 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。 2、禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定，由公司回購(gòu)。 第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 一、授予條件 激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件： 1、業(yè)績(jī)考核條件： 2010 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò) 萬(wàn)元。 2、 績(jī)效考核條件： 根據(jù)《XXXXXXXXXXXXXXX公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。 二、授予價(jià)格 1、公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格；公司實(shí)際資產(chǎn)獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。 2、資金來(lái)源：公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3這個(gè)數(shù)字可以根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的收入，公司資產(chǎn)評(píng)估的因素調(diào)整 由激勵(lì)對(duì)象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃撥。 三、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū) 公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。 四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 1、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。 2、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》一式貳份。 3、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》，并將一份送回公司。 4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。 五、行權(quán)條件 激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分 3 期行權(quán)可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整！ ，行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件： 1、激勵(lì)對(duì)象《XXXXXXXXXX公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》考核合格。 2、在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施： 序號(hào) 項(xiàng)目可以調(diào)整考核項(xiàng)目！ 年 年 年 1 凈利潤(rùn) 2 銷售收入 　 　 　 3 銷售毛利率 　 　 　 4 凈資產(chǎn)收益率 　 　 　 5 銷售貨款回籠率 　 　 　 6 銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用） 　 　 　 第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止 一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更 1、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。 2、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。 3、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。 三、激勵(lì)對(duì)象離職 （指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況 1、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。 2、有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以 價(jià)格建議：購(gòu)買時(shí)實(shí)際出資為準(zhǔn)略高。 轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以 價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。 （1）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的： （2）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的： （3）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的： 3、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。 4、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的：其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效，該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以1/3購(gòu)買價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。 四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力 1、激勵(lì)對(duì)象因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。 2、激勵(lì)對(duì)象非因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。 五、激勵(lì)對(duì)象退休 激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。 六、激勵(lì)對(duì)象死亡 激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。 七、特別條款 在任何情況下，激勵(lì)對(duì)象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的，公司董事會(huì)有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán)，符合本計(jì)劃規(guī)定情形的，按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。 第九章 附則 1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 2. 公司股東會(huì)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)股權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整； 3. 本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一旦生效，激勵(lì)對(duì)象同意享有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下的權(quán)利，即可認(rèn)為其同意接受本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 12