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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 2、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 3、期貨交易所實行（ ）結算制度。 A、當日無負債 B、當月無負債 C、當日有負債 D、次日無負債 4、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。 A、審計報告 B、稅務報告 C、經(jīng)營計劃 D、財務會計報告 5、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結算會員　 6、（ ）有權制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。 A、主任會議 B、主席會議 C、會員大會 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 7、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。 A、20 B、120 C、180 D、300 8、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經(jīng)濟實力 B、產(chǎn)品認知能力 C、風險控制能力 D、身體狀況 9、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時銷毀 D、備份 10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。（ ） A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 11、在我國設立期貨公司，應當經(jīng)（ ）批準。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 12、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價格 D、買賣方向 13、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內(nèi)部控制制度 B、內(nèi)部控制文本制度 C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式 14、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。 A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構 B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D、理事會會議每年召開1次 15、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A、風險管理 B、信息披露 C、檔案管理 D、業(yè)務管理 16、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議 17、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。 A、總經(jīng)理 B、董事長 C、董事會 D、董事會常設的風險管理委員會 18、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。 A、2個月 B、3個月 C、5個月 D、6個月 19、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號 B、非轉基因大豆 C、進口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉基因大豆 20、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。 A、3% B、5% C、7% D、10% 21、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 22、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中金所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨公司 23、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結算中心 D、交割倉庫 24、經(jīng)營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。 A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶 C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶 26、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 27、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。 A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務 B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構 C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用 D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 28、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 29、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機構 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 30、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 31、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 32、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）。 A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果 B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 33、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 34、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤? A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 35、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。 A、相互混合、統(tǒng)一管理 B、相互獨立、分級管理 C、相互獨立、分別管理 D、相互混合、分級管理 36、（ ）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A、市場資金總量變動率 B、市場資金集中度 C、現(xiàn)價期價偏離率 D、期貨價格變動率 37、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。 A、交易單位 B、報價單位 C、交易價格 D、交割月份 38、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 39、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 40、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 41、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 42、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、報酬支付及相關費用的分擔方式 D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重 43、依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 44、關于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 45、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 46、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 47、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 48、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 49、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 50、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準 D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案 51、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 52、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風險大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 53、（ ）是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。 A、套期保值 B、保證金制度 C、實物交割 D、發(fā)現(xiàn)價格 54、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 55、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告 B、期貨交易所應當制定會員管理辦法 C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會 D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度 56、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、會員分級結算制度 C、保證金結算制度 D、每日無負債結算制度 57、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 58、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 59、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。 A、3 B、5 C、7 D、10 60、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 61、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 62、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 63、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 64、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當（ ）。 A、在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議 C、在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議 D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 65、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 66、（ ）有權批準交易所的會員資格。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、工商行政管理部門 67、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。 A、及時向主管部門報告 B、拒絕為其提供服務 C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益 68、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 69、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日 70、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 71、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（ ）。 A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位 C、國家機關 D、社會團體法人 72、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（ ）承擔。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司 73、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 A、外交部 B、公證機構 C、國務院教育行政部門 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 74、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 75、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格 A、中國證監(jiān)會 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 76、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 77、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。 A、季末無負債 B、次日無負債 C、年末無負債 D、當日無負債 78、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 79、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 80、對于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。 A、信用風險 B、經(jīng)營風險 C、價格風險 D、匯率風險 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 2、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設立 B、變更分支機構 C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損 3、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、身份 B、財務狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 4、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ） A、稅務機關出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 5、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī) 6、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 7、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 8、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 9、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案 10、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工 D、加強責任追究 11、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 12、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 13、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 14、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 15、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 16、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件; C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件; D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書; 17、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 18、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 19、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行 20、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平; C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響; D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 21、全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構 B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 22、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 23、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 24、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書 C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表 25、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符 26、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風險官提出的整改意見 27、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結 C、扣劃 D、強制執(zhí)行 28、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 29、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 30、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 31、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 32、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標準 B、結算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 33、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 34、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 35、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 36、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 37、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 38、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ） A、設立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構成 D、對會員的紀律處分 39、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 40、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、客戶的身份 B、財務狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 5、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 6、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 7、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 8、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 9、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 11、（ ）未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 12、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 13、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、對 B、錯 17、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 18、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔完全責任。 A、對 B、錯 19、（ ）投資者對交易結算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 20、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、D 3、A 4、D 5、參考答案[B] 6、C 7、A 8、D 9、D 10、C 11、D 12、B 13、A 14、A 15、B 16、A 17、C 18、D 19、C 20、答案：B 21、C 22、B 23、A 24、【答案】C 25、A 26、C 27、A 28、B 29、C 30、C 31、A 32、D 33、 參考答案[B] 34、D 35、C 36、A 37、C 38、C 39、D 40、C 41、A 42、D 43、C 44、C 45、C 46、B 47、參考答案[D] 48、B 49、B 50、A 51、B 52、A 53、A 54、D 55、D 56、B 57、C 58、C 59、C 60、A 61、參考答案：D 62、D 63、A 64、C 65、B 66、A 67、C 68、D 69、C 70、B 71、D 72、A 73、C 74、A 75、A 76、參考答案[B] 77、D 78、B 79、參考答案[C] 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、 答案：[ABCD] 2、答案ABC。 3、【答案】A,B,C 4、答案ABCD 5、答案ABCD。 6、【答案】B,C,D 7、參考答案[AC] 8、 參考答案[ABCD] 9、參考答案：A、B、C 10、答案ABCD 11、答案ABCD。 12、參考答案[BCD] 13、【答案】A,B,C 14、答案ABCD。 15、 答案：[ABCD] 16、答案：[ABCD] 17、 參考答案[ACD] 18、答案ABC 19、參考答案：[AD] 20、ABCD 21、答案：[BC] 22、答案．ABC 23、參考答案[AD] 24、答案BC。 25、參考答案：A、B、C、D 26、ABCD 27、答案ABCD。 28、 參考答案[ACD] 29、【答案】B 30、 參考答案[ABC] 31、答案ABD。 32、參考答案[ABCD] 33、答案ABCD 34、答案ABCD。 35、參考答案[ABCD] 36、 參考答案[ABC] 37、參考答案[ABCD] 38、參考答案[ABCD] 39、 [AB] 40、答案ABC。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、A 5、B 6、A 7、B 8、A 9、B 10、A 11、B 12、B 13、A 14、A 15、B 16、B 17、B 18、B 19、A 20、A