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2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試題 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 姓名：______ 考號：______ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 2、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 3、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 4、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經(jīng)理 D、董事長 5、宋體期貨交易所會員應(yīng)當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 6、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 8、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 9、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。 A、結(jié)算 B、交易 C、合規(guī) D、法律 10、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 11、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 12、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 13、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 14、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）。 A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議 C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認 15、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設(shè)立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 16、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。 A、全部損失 B、至少百分之八十的損失 C、至多百分之八十的損失 D、百分之六十的損失 17、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 18、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督 C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。 19、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示（ ）。 A、營業(yè)執(zhí)照 B、書面合同 C、責任自負承諾書 D、風險說明書 20、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學 D、朋友 21、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 22、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 23、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是（ ）。 A、設(shè)立營業(yè)部申請書 B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件 C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表 D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件 24、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 25、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實信用 C、公平公正 D、差價交易 26、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 27、宋體申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 28、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 29、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 30、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 31、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（ ）代其履行職權(quán)。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長 D、會計 32、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日 33、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。 A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理 34、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2 B、3 C、5 D、7 35、期貨公司應(yīng)當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 36、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 37、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理 C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 38、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。 A、平均買低 B、平均賣高 C、金字塔式買入 D、金字塔式賣出 39、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 40、期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 41、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 42、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 43、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D、交割倉庫 44、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應(yīng)當從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應(yīng)當從輕、減輕或者免于 45、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 46、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 47、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 48、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 49、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經(jīng)紀公司 50、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（ ）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。 A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果 51、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券（ ）。 A、在市場上回購 B、進行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 52、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán) B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán) C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán) D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán) 53、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 54、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結(jié)算部門 55、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 56、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 57、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 58、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（ ）。 A、崗位培訓 B、后續(xù)職業(yè)培訓 C、分析師培訓 D、學歷教育 59、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 60、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。 A、沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易 61、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責 B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事 62、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內(nèi)部控制制度 B、內(nèi)部控制文本制度 C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式 63、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、理事長　　 64、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。 A、越小 B、越大 C、趨于零 D、不確定 65、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 66、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 A、20日 B、30日 C、2個月 D、3個月 67、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 68、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 69、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 70、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構(gòu) D、按其章程實行自律性管理的法人組織 71、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 72、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 73、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 74、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔（ ）。 A、侵權(quán)責任 B、違約責任 C、侵權(quán)責任和違約責任 D、不承擔責任 75、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（ ）風險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 76、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 77、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 78、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（ ）。 A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 79、重大業(yè)務(wù)是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。 A、8% B、10% C、12% D、15% 80、宋體我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 2、期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強責任追究 3、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 4、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 5、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力 6、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 7、關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 8、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 9、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當為（ ） A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 10、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收; D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 11、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 12、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 13、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 14、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 15、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 16、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 17、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 18、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 19、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù) 20、期貨公司應(yīng)當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 21、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 22、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 23、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 24、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當向公司全體董事書面報告 25、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 26、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 27、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 28、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件 29、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 30、下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構(gòu)學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 31、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 32、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強制執(zhí)行 33、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認定合同無效 B、公司承擔15萬元虧損 C、甲某承擔15萬元虧損 D、甲某承擔30萬元虧損 34、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司 C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 35、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 36、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 37、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 38、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 39、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 40、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 2、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 3、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 6、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任。 A、對 B、錯 8、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯 9、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 11、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 12、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 15、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 16、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 第 42 頁 共 42 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、D 3、B 4、C 5、D 6、D 7、B 8、D 9、D 10、C 11、A 12、參考答案[D] 13、D 14、D 15、A 16、C 17、【答案】D 18、D 19、D 20、B 21、A 22、D 23、C 24、D 25、A 26、B 27、參考答案[C] 28、A 29、A 30、【答案】D 31、【答案】B 32、C 33、答案：D 34、C 35、答案：A 36、D 37、C 38、A 39、B 40、參考答案[B] 41、C 42、【答案】D 43、A 44、C 45、B 46、C 47、B 48、A 49、A 50、D 51、D 52、C 53、參考答案[C] 54、答案：C 55、C 56、A 57、B 58、 參考答案[B] 59、C 60、A 61、答案：D 62、A 63、參考答案[B] 64、B 65、B 66、C 67、答案D。 68、參考答案[C] 69、C 70、D 71、D 72、B 73、B 74、B 75、B 76、答案：A 77、C 78、B 79、B 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、【答案】B,C,D 2、答案ABCD 3、 參考答案[ABC] 4、【答案】A,B,C,D 5、【答案】A,B,C,D 6、【答案】B,C,D 7、答案：[AD] 8、 參考答案[ABCD] 9、答案ABCD 10、AD 11、答案ABCD。 12、參考答案[ACD] 13、答案ABCD。 14、答案BC。 15、答案ABCD。 16、【答案】A,B,C 17、AC 18、答案ABC。 19、參考答案[ABC] 20、答案ABC。 21、【答案】A,B,D 22、參考答案：A、B 23、參考答案[ABCD] 24、 答案：[ABCD] 25、參考答案：[ABCD] 26、 參考答案[ABC] 27、參考答案：C、D 28、參考答案：B、C、D 29、參考答案：A、B、C、D 30、【答案】A,B,C,D 31、 參考答案[ACD] 32、答案ABCD。 33、參考答案[AD] 34、答案：[ABC ] 35、 參考答案[ABCD] 36、參考答案：A、C、D 37、參考答案[BCD] 38、答案：[ABC ] 39、答案：[ABCD] 40、 參考答案[ABC] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、B 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、A 11、A 12、B 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B