《國家電網(wǎng)公司供應商不良行為處理管理細則.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《國家電網(wǎng)公司供應商不良行為處理管理細則.doc（19頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

規(guī)章制度編號：國網(wǎng)（物資/4）249-2015 國家電網(wǎng)公司供應商不良行為處理管理細則 第一章 總 則 第一條 為進一步落實國家電網(wǎng)公司（以下簡稱公司）規(guī)范招標采購要求，提升《國家電網(wǎng)公司供應商關系管理辦法》（國家電網(wǎng)法〔2013〕1082號之國網(wǎng)（物資/2）128-2013，以下簡稱辦法）的操作性，細化公司供應商不良行為處理管理要求，特制定本細則。 第二條 《辦法》第二十七條規(guī)定的供應商不良行為，是指物資類供應商的不良行為，具體還包括供應商在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在違法違規(guī)的行為。 第三條 對供應商不良行為的處理主要依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》等國家有關法律法規(guī)及《國家電網(wǎng)公司安全事故調查規(guī)程》（國家電網(wǎng)安監(jiān)〔2011〕2024號）等公司相關規(guī)章制度。 第四條 供應商不良行為處理遵循“公開、公平、公正”的原則。 第五條 本細則適用于公司總（分）部、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司（以下簡稱“省公司”）及所屬各級單位的供應商不良行為處理工作。公司直屬單位及控股單位的供應商不良行為處理參照執(zhí)行。 第二章 職責分工 第六條 國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）作為公司供應商不良行為處理的歸口管理部門，主要職責是： （一） 負責制定有關供應商不良行為處理的管理制度； （二） 負責收集公司總部招標采購有關供應商不良行為信息，組織召開供應商不良行為處理專題會議，研究提出對供應商的處理意見，并報公司相關領導審批； （三） 負責督促有關供應商進行整改，并協(xié)調組織相關單位和部門對供應商整改情況進行跟蹤和驗收； （四） 負責總部招標采購范圍供應商不良行為處理結果的發(fā)布。 第七條 總部相關管理部門負責本部門專業(yè)管理范圍內(nèi)涉及的供應商不良行為的收集和認定，定期報送國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）；參加國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）組織召開的供應商不良行為處理專題會議，并參與對有關供應商的整改驗收。 （一） 國網(wǎng)安質部負責報送設備全壽命周期內(nèi)因供應商責任造成的人身、電網(wǎng)和設備事故(事件)等信息； （二） 國網(wǎng)運檢部負責報送設備運行環(huán)節(jié)因供應商責任造成的設備故障、家族性缺陷和售后服務等問題信息； （三） 國網(wǎng)營銷部負責報送因供應商責任造成的電能表、用電信息采集系統(tǒng)等計量設備的質量和售后服務等問題信息； （四） 國網(wǎng)農(nóng)電部負責報送農(nóng)網(wǎng)改造升級工程、無電地區(qū)電力建設工程中因供應商責任造成的電網(wǎng)設備材料質量和售后服務等問題信息； （五） 國網(wǎng)基建部負責報送基建過程中因供應商責任造成的電網(wǎng)設備材料質量、交貨和售后服務等問題信息； （六） 國網(wǎng)交流部負責報送總部直管交流工程因供應商責任造成的電網(wǎng)設備材料質量和售后服務等問題信息； （七） 國網(wǎng)直流部負責報送總部直管直流工程因供應商責任造成的電網(wǎng)設備材料質量和售后服務等問題信息； （八） 國網(wǎng)信通部負責報送因供應商責任造成的通信、信息網(wǎng)絡、計算機軟硬件等設備的質量和售后服務等問題信息及信息化項目設計、開發(fā)、實施等服務質量問題信息； （九） 國網(wǎng)法律部負責在供應商不良行為處理過程中提供相關法律咨詢與保障; （十） 國網(wǎng)后勤部負責報送總部辦公用品等大宗通用物資因供應商責任造成的質量和售后服務問題信息； （十一） 國網(wǎng)監(jiān)察局負責報送在招標采購監(jiān)督活動或辦理投訴舉報中查實的供應商失信行為等問題信息； （十二） 國調中心負責報送因供應商責任造成的繼電保護及安全自動裝置、調度自動化等設備的質量和售后服務問題信息。 第八條 國網(wǎng)物資公司根據(jù)本單位職責，負責向國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）報送供應商資質能力核實工作、招標采購等工作中的供應商不良行為信息；向總部招標采購范圍發(fā)生不良行為的物資供應商發(fā)布整改通知單；收集供應商在公司系統(tǒng)外的有關違法失信信息。 第九條 國網(wǎng)運行公司、國網(wǎng)直流公司、國網(wǎng)交流公司、國網(wǎng)信通公司、中國電科院根據(jù)本單位職責，負責向國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）報送電網(wǎng)建設、運行維護過程中發(fā)生的供應商的不良行為信息；國網(wǎng)新源公司負責向國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）報送電源類物資供應商的不良行為信息；其他直屬單位負責向國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）報送辦公用品、儀器儀表、車輛等物資供應商的不良行為信息。 第十條 省公司物資部的主要職責是： （一） 負責向本單位相關專業(yè)部門、所屬地市（區(qū)、州）供電公司及直屬單位收集、核實供應商不良行為信息，并將屬總部招標采購范圍內(nèi)的供應商不良行為信息上報國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）； （二） 負責本單位招標采購范圍內(nèi)的供應商不良行為處理及信息發(fā)布； （三） 負責供應商整改情況的跟蹤與驗收。 第十一條 省公司安質、運檢、營銷（農(nóng)電）、建設、科信、監(jiān)察、后勤、調控等相關管理部門，負責本部門專業(yè)管理范圍內(nèi)涉及的供應商不良行為的收集和認定，定期向本單位物資部進行反饋，參加本單位物資部組織召開的供應商不良行為處理專題會議，并參與對有關供應商的整改驗收。省公司法律部門負責提供相關法律咨詢與保障。 第十二條 省物資公司負責收集、核實有關供應商不良行為信息，向供應商發(fā)布整改通知單；收集供應商在公司系統(tǒng)外的有關違法失信信息。 第十三條 地市物資供應中心負責收集本單位的供應商不良行為信息，按要求向省物資公司報送，并參與供應商整改情況的驗收。 第三章 不良行為認定及處理措施 第十四條 對供應商不良行為的處理視其情節(jié)輕重和危害程度，在公司招標采購活動中分別給予暫停中標資格2-6個月、取消中標資格1-3年（黑名單）、永久取消中標資格等處理措施。 暫停中標資格是指在公司部分物資品類招標采購中暫停對供應商中標資格。部分物資品類是指發(fā)生不良行為所涉及的物資品類。 取消中標資格是指在公司所有物資品類的招標采購中均取消供應商的中標資格。 屬總部招標采購范圍的，由總部做出處理決定并在公司系統(tǒng)內(nèi)執(zhí)行；屬省公司招標采購范圍的，由省公司做出處理決定在本省范圍內(nèi)執(zhí)行，并報國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心），總部可根據(jù)情況做出進一步處理的決定。 第十五條 供應商有下列情形之一的，暫停中標資格2個月： （一） 產(chǎn)品運行十年(含)內(nèi)因質量原因發(fā)生故障，導致五至八級人身、電網(wǎng)、設備、信息系統(tǒng)事件，造成一定影響的； （二） 在公司產(chǎn)品質量抽檢中主要技術參數(shù)不合格的； （三） 生產(chǎn)或試驗裝備存在缺陷，或超過檢定周期仍然使用，對產(chǎn)品質量造成嚴重影響的；或生產(chǎn)過程中未嚴格按照質量體系文件、合同技術條件進行質量工藝控制的； （四） 在設備倉儲、運輸?shù)冗^程中，因供應商保護措施不完善，造成設備損傷或給設備質量帶來隱患的； （五） 因供應商原因延期交貨或項目里程碑延期，被1個業(yè)主單位投訴的； （六） 施工安裝調試現(xiàn)場供應商服務人員到位不及時、技術指導不到位，或售后服務不到位、服務質量不良，被業(yè)主單位投訴的； （七） 供應商不積極配合電網(wǎng)反事故措施整改或信息安全隱患整改的； （八） 不配合業(yè)主單位的質量監(jiān)督工作的。 第十六條 供應商有下列情形之一的，暫停中標資格4個月： （一） 產(chǎn)品運行十年(含)內(nèi)因質量原因發(fā)生故障，導致五至八級人身、電網(wǎng)、設備、信息系統(tǒng)事件，造成嚴重影響的； （二） 在公司產(chǎn)品質量抽檢中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質量問題，情節(jié)嚴重的； （三） 因產(chǎn)品存在嚴重質量問題而終止合同的； （四） 因供應商原因延期交貨或項目里程碑延期，被2個及以上業(yè)主單位投訴的，或對工程建設造成重大影響的； （五） 違規(guī)轉包、分包合同貨物情節(jié)較輕的； （六） 有第十五條規(guī)定的行為被處理后整改不合格的。 第十七條 供應商有下列情形之一的，暫停中標資格6個月： （一） 產(chǎn)品運行十年(含)內(nèi)因質量原因，兩個月內(nèi)重復發(fā)生五、六級設備事件的； （二） 資質業(yè)績信息發(fā)生實質性變化未及時做出說明，對中標結果公平性造成影響的； （三） 因供應商責任，其產(chǎn)品被公司認定為家族性缺陷的； （四） 未經(jīng)業(yè)主同意擅自更換合同約定或投標文件承諾的原材料、組部件的； （五） 存在質量、履約等問題拒不整改的； （六） 被國家質檢單位通報產(chǎn)品質量不合格的。 第十八條 供應商有下列情況之一的，取消中標資格1年： （一） 故意修改招標文件明確列明的技術參數(shù)并進行響應的； （二） 不按招投標文件簽訂合同； （三） 拒絕履行合同義務或不按合同約定履行,擅自變更或者終止合同的； （四） 違規(guī)轉包、分包合同貨物情節(jié)嚴重的； （五） 拒絕業(yè)主單位監(jiān)督檢查，或者提供虛假情況逃避監(jiān)督的； （六） 因供應商原因造成四級人身、電網(wǎng)、設備事件的。 第十九條 有下列情形之一者，取消中標資格2年： （一） 在招標采購活動中提供虛假信息或證明文件的； （二） 捏造事實或者提供虛假材料，對招標人或其他供應商進行詆毀或惡意投訴的； （三） 向業(yè)主單位提供虛假試驗報告的； （四） 降低產(chǎn)品設計標準、偷工減料，或在生產(chǎn)制造過程中使用劣質原材料、組部件以次充好的。 （五） 因供應商原因造成三級人身、電網(wǎng)、設備事件的。 第二十條 有下列情形之一者，取消中標資格3年： （一） 向招標人或評標委員會成員行賄，或通過中介機構或人員采取不正當手段謀取中標的； （二） 在投標過程中相互串通投標或者與招標人串通投標的； （三） 3年內(nèi)在檢察機關有行賄犯罪信息記錄的； （四） 在經(jīng)營活動中發(fā)生重大違法違規(guī)行為的。 （五） 因供應商原因造成二級人身、電網(wǎng)、設備事件的； 第二十一條 有下列情形之一者，永久取消其在公司系統(tǒng)的中標資格： （一） 因供應商原因造成一級人身、電網(wǎng)、設備事件的； （二） 供應商被取消中標資格三年后，再次發(fā)生第二十條所述情形的。 第二十二條 供應商在一個處理周期（2個月）內(nèi)，同時發(fā)生第十五條至第二十一條中不同情形的，按照較嚴重的不良行為進行處理。 第二十三條 處理時間自公告當月起開始計算。在處理期間招標人沒有相應物資類別招標的,處理時間將順延至下一批相應物資類別招標結束。 第二十四條 對供應商不良行為的處理不替代合同約定對供應商的違約責任追究。 第二十五條 供應商涉嫌違法違規(guī)，尚在調查期間的，在公司系統(tǒng)招標采購中可暫停其中標資格，待調查結束后根據(jù)調查結果依據(jù)本細則的相關規(guī)定進行處理。 第二十六條 供應商在被處理期間通過整改確有實效，且未造成不良社會影響的，可以向物資管理部門書面申請減輕處理，經(jīng)相關程序審批后可根據(jù)情況適當減輕對其的處理。 第二十七條 被國家有關行政監(jiān)督部門取消投標資格的，按其處罰決定執(zhí)行。 第四章 工作流程 第二十八條 信息收集與核實遵循如下要求： （一） 總部及省公司相關專業(yè)部門及時收集職責范圍內(nèi)的供應商不良行為信息并進行分析和責任認定。 （二） 省公司物資部及時收集本單位相關專業(yè)部門、所屬地市（區(qū)、州）供電公司及直屬單位反映的供應商在誠信、產(chǎn)品質量、交貨、服務等的不良行為信息，并組織有關單位約談供應商，并做好會議記錄。 第二十九條 處理措施審批與發(fā)布遵循如下要求： （一） 屬總部招標采購的，總部相關專業(yè)部門、省公司物資部于單月10日前將經(jīng)核實確認的供應商不良行為相關支撐性材料反饋國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）（格式見附件1、2）。國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）于單月25日前，組織相關專業(yè)部門召開會議，研究提出對供應商處理意見，報公司分管領導審批后，5個工作日內(nèi)對外進行公示。 （二） 屬省公司招標采購的，由省公司物資部提出對供應商處理意見，經(jīng)本單位分管領導審批后，5個工作日內(nèi)對外進行公示，并報國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）備案。 （三） 在集中招標評標期間，如供應商產(chǎn)品發(fā)生故障或事故，在原因未查明前，可先進行暫停中標資格處理。待原因查明后，若非供應商責任，應立即解除對供應商的處理。若屬于供應商責任，按本規(guī)定相應條款進行處理，已暫停的時間應計入處理時間。 第三十條 供應商整改與驗收遵循如下要求： （一） 物資部門在公布對供應商的處理情況的同時，應向供應商發(fā)出整改通知，并于供應商提交整改報告（格式見附件3）后的10個工作日內(nèi)組織有關單位或部門完成驗收工作，形成驗收報告（格式見附件4、5）。 （二） 供應商整改需滿足以下條件： 1. 供應商須按照合同約定，承擔相應的違約責任。 2. 對于產(chǎn)品質量問題，供應商應向業(yè)主單位或有關專業(yè)技術管理部門提供有關的信息和數(shù)據(jù)，并積極配合業(yè)主單位進行質量調查和原因分析，制定整改措施；對出現(xiàn)質量問題的產(chǎn)品進行免費處理或更換，賠償由此引起的附加調試配合等費用，并對同類產(chǎn)品進行全面排查和整改；對于存在批量質量隱患或家族性缺陷的產(chǎn)品應全部免費召回或積極配合業(yè)主單位進行治理。 3. 對于交貨問題，供應商應在與業(yè)主單位協(xié)商后約定的期限內(nèi)完成交貨。 4. 對于服務、誠信等問題，供應商應制定整改措施，并做出不再發(fā)生類似問題的書面承諾。 （三） 供應商整改情況驗收合格后，物資部門提出對供應商解除處罰的建議，經(jīng)部門領導審批后執(zhí)行。 第五章 附 則 第三十一條 國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）對本細則規(guī)定的管理活動進行檢查并對供應商不良行為處理工作的準確性和規(guī)范性進行評價，依據(jù)評價結果提出考核意見。 第三十二條 本細則未做具體規(guī)定的供應商其他不良行為，依據(jù)公司認定的情形，按照本細則相關條款進行處理。 第三十三條 掛網(wǎng)試運行設備、新研制設備或市場競爭不充分的物資，其發(fā)生的質量問題不納入本細則考核范圍，發(fā)生的其他不良行為仍適用于本細則。 第三十四條 本細則由國網(wǎng)物資部（國網(wǎng)招投標中心）負責解釋并監(jiān)督執(zhí)行。 第三十五條 本細則自2015年5月1日起施行。原《國家電網(wǎng)公司供應商不良行為處理管理細則》（國家電網(wǎng)企管〔2014〕539號之國網(wǎng)（物資/4）249-2014）同時廢止。 附件：1.關于供應商不良行為的報告（模板） 2.供應商約談記錄表 3.關于問題整改情況的報告（模板） 4.關于供應商整改驗收情況的報告（模板） 5.關于供應商整改情況的報告（模板） 附件1 關于供應商不良行為的報告（模板） 總部部門/省公司名稱 總部部門/省公司聯(lián)系人及聯(lián)系方式 供應商名稱 供應商聯(lián)系人及聯(lián)系方式 物資名稱 規(guī)格型號 含電壓等級 招標批次 工程（變電站/線路）名稱 投運時間 （適用于已投運設備材料） 發(fā)生問題時間 問題描述 問題描述要詳細、準確、條理清晰，說清楚問題的嚴重程度及造成的后果或影響，包括但不限于： 設備故障：包括故障等級、故障具體情況； 交貨問題：采購時間、合同簽訂時間、約定交貨時間、實際交貨時間、其他需要說明的情況； 抽檢質量問題：包括合同數(shù)量、抽檢數(shù)量、不合格數(shù)量、不合格的關鍵參數(shù)要求值和實測值等。 其他問題：包括誠信、服務等。 問題描述內(nèi)容與附件2保持一致。 原因分析 對問題或故障原因的分析，可從設計、工藝控制、原材料組部件管理、包裝運輸、安裝調試、運行維護、管理等方面進行分析。原因分析要清晰，明確責任方。 原因分析與附件2保持一致。 約談供應商 情況 約談時間、主要內(nèi)容、是否達成一致意見。 處理建議 根據(jù)問題的嚴重程度，建議按《細則》條款進行供應商不良行為處理。 總部部門/公司部（蓋章） 年 月 日 附件2 供應商約談記錄表 供應商名稱 約談時間 總部部門/省公司參會人員 部門/單位姓名； 供應商參會人員 部門姓名； 問題描述 問題描述要詳細、準確、條理清晰，說清楚問題的嚴重程度及造成的后果或影響，包括但不限于： 設備故障：包括故障等級、故障具體情況； 交貨問題：采購時間、合同簽訂時間、約定交貨時間、實際交貨時間、其他需要說明的情況； 抽檢質量問題：包括合同數(shù)量、抽檢數(shù)量、不合格數(shù)量、不合格的關鍵參數(shù)要求值和實測值等。 其他問題：包括誠信、服務等。 原因分析 對問題或故障原因的分析，可從設計、工藝控制、原材料組部件管理、包裝運輸、安裝調試、運行維護、管理等方面進行分析。原因分析要清晰，明確責任方。 處理情況 當前采取的處理措施及處理進展情況（包括結果） 約談雙方意見 總部部門/省公司的要求及供應商承諾等 注：該約談記錄作為供應商不良行為處理的依據(jù)。 總部部門/省公司物資部（蓋章）： 供應商授權代表（簽字）： 附件3 關于問題整改情況的報告（模板） （供應商使用） 國網(wǎng)物資部（省電力公司物資部）： 我公司接到關于問題的通知后，進行了如下整改： （填寫具體整改的措施及內(nèi)容，主要包括以下方面：） 1、問題的描述。 2、對問題的處理措施。 3、防止發(fā)生類似問題所采取的管理、技術等方面的具體管控措施。 4、對今后保證產(chǎn)品質量及服務質量進行承諾。 請予以驗收。 供應商（蓋章） 年 月 日 附件4 關于供應商整改驗收情況的報告 （模板）（總部相關部門或委托單位/省公司物資部使用） 國網(wǎng)物資部： 年月日，供應商供應我公司的工程產(chǎn)品，出現(xiàn)了問題。供應商已經(jīng)對問題產(chǎn)品進行了處理，并按照要求進行了整改。并由公司（或部門）對整改情況進行了驗收，現(xiàn)匯報如下： （六） 驗收工作開展情況 （包括實施單位或部門，驗收的組織方式；供應商做了哪些具體措施等）。 二、意見和建議 （供應商的整改情況是否滿足要求）。 總部相關部門或委托單位/公司物資部（蓋章） 年 月 日 附件5 關于供應商整改情況的報告（模板） （提報單位使用） 公司物資部： 年月日，供應商供應的工程產(chǎn)品，出現(xiàn)了問題。供應商已經(jīng)對問題產(chǎn)品進行了處理，并按照要求進行了整改。我公司對整改情況進行了核實，現(xiàn)匯報如下： 一、事件情況 （簡要描述事件經(jīng)過，如產(chǎn)品發(fā)生問題的時間、地點、情況等） 二、供應商整改落實情況 主要包括： 1.供應商對問題產(chǎn)品的具體處理情況，如產(chǎn)品處理完畢后已投入運行的，需提供該產(chǎn)品的運行分析報告；如產(chǎn)品存在共性問題，需提供供應商對同類型、同批次產(chǎn)品的排查和處理情況； 2.供應商在管理、工藝、質量控制等方面采取了哪些有效的措施，是否能夠防止同類問題的發(fā)生。 三、意見和建議 （供應商的整改是否滿足要求，如不滿足要求，需寫清供應商未完成整改的具體情況） 單位（蓋章） 年 月 日