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2011年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺專項(xiàng)練習(xí)（單選題） 　單選題 　　題目1：券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）?！? 　　A:直銷方式　 　　B:代銷方式√　 　　C:承銷方式　 　　D:分銷方式 　　題目2：關(guān)于紅籌股描述不正確的是（）?！? 　　A:紅籌股不屬于外資般　 　　B:紅籌股屬于境外上市外資股√　 　　C:紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票　 　　D:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 　　題目3：關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！? 　　A:有公司章程　 　　B:有1000萬人民幣以上的注冊(cè)資本√　 　　C:具備中國證監(jiān)會(huì)要求其他條件　 　　D:有健全的內(nèi)部管理制度 　　題目4：（）是指股票未來收益的現(xiàn)值?！? 　　A:股票的賬面價(jià)值　 　　B:股票的內(nèi)在價(jià)值√　 　　C:股票的清算價(jià)值　 　　D:股票的票面價(jià)值 　　題目5：下面不屬于金融債券的是（）?！? 　　A:短期融資券√　 　　B:證券公司債　 　　C:央行票據(jù)　 　　D:保險(xiǎn)公司次級(jí)債 　　題目6：按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任?！? 　　A:證券公司　 　　B:保險(xiǎn)公司　 　　C:基金管理公司√　 　　D:商業(yè)銀行 　　題目7：（）是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券?！? 　　A:國家債券　 　　B:金融債券√　 　　C:政府債券　 　　D:公司債券 　　題目8：英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為（）。　 　　A:政府債券√　 　　B:鐵路股票　 　　C:公司債券　 　　D:公司股票 　　題目9：通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶?！? 　　A:證券登記結(jié)算公司　 　　B:證券公司√　 　　C:證券交易所　 　　D:證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　題目10：目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）　 　　A:中國進(jìn)出口銀行　 　　B:中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行　 　　C:國家發(fā)展銀行√　 　　D:中國銀行 　　題目11：1981-1994年，我國面向個(gè)人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）?！? 　　A:記名國債　 　　B:記賬式國債　 　　C:無記名國債√　 　　D:憑證式國債 　　題目12：（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份?！? 　　A:社會(huì)公態(tài)股　 　　B:集體股　 　　C:法人股　 　　D:國有股√ 　　題目13：普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。　 　　A:股票的格式　 　　B:股東享有的權(quán)利√　 　　C:股票的價(jià)值　 　　D:股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益 　　題目14：有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開（）次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（）個(gè)月召開一次。（）　 　　A:二；3　 　　B:二；6　 　　C:一；6√　 　　D:一；3 　　題目15：股東大會(huì)是股份公司的（）?！? 　　A:決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)　 　　B:法人代表　 　　C:權(quán)力機(jī)構(gòu)√　 　　D:監(jiān)督機(jī)構(gòu) 　　題目16：資產(chǎn)證券化是（）?！? 　　A:風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果　 　　B:股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果　 　　C:增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果√　 　　D:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 　　題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。　 　　A:公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約　 　　B:在期貨交易所交易的期貨合約√　 　　C:公司債券條款中包含的返售條約　 　　D:公司債券條款中包含的贖回條約 　　題目18：我國的一次還本付息債券可視為（）?！? 　　A:無息債券√　 　　B:附息債券　 　　C:貼現(xiàn)債券　 　　D:都不正確 　　題目19：關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是（）。　 　　A:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)　 　　B:一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)　 　　C:以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的　 　　D:債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型√ 　　題目20：股票的理論價(jià)格用公式表示為（）?！? 　　A:預(yù)期股息市場(chǎng)利率　 　　B:預(yù)期股息／必要收益率√　 　　C:預(yù)期股息／無風(fēng)險(xiǎn)利率　 　　D:每股凈資產(chǎn)／必要收益率 　　題目21：債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（）。　 　　A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債√　 　　B:債券和股票都屬于有價(jià)證券　 　　C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定　 　　D:盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的 　　題目22：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可以不再提取?！? 　　A:60％　 　　B:40％　 　　C:70％　 　　D:50％√ 　　題目23：下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是（）。　 　　A:資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值√　 　　B:一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌　 　　C:資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)　 　　D:資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn) 　　題目24：政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。　 　　A:債券√　 　　B:基金　 　　C:股票　 　　D:證券衍生產(chǎn)品 　　題目25：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下降的是（）。　 　　A:央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率　 　　B:政府大幅降低稅率　 　　C:中央銀行提高再貼現(xiàn)率√　 　　D:中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券 　題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）?！? 　　A:成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金　 　　B:國債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金　 　　C:契約型基金和公司型基金√　 　　D:封閉式基金和開放式基金 　　題目27：發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）?！? 　　A:包銷　 　　B:代銷　 　　C:自銷　 　　D:招標(biāo)發(fā)行√ 　　題目28：證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的（）?！? 　　A:各類機(jī)構(gòu)法人和自然人　 　　B:各類機(jī)構(gòu)法人√　 　　C:自然人　 　　D:政府機(jī)構(gòu) 　　題目29：截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等（）只LOF在深圳證券交易所上市交易?！? 　　A:15　 　　B:13√　 　　C:20　 　　D:10 　　題目30：上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）的獨(dú)立董事?！? 　　A:1／2　 　　B:1／3以上√　 　　C:1／2以上　 　　D:1／3 　　題目31：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上（含4億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的（）?！? 　　A:20％　 　　B:40％　 　　C:30%　 　　D:50％√ 　　題目32：假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（）元。　 　　A:10　 　　B:50　 　　C:20　 　　D:40√ 　　題目33：（）是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金?！? 　　A:貨幣市場(chǎng)基金　 　　B:指數(shù)基金　 　　C:國債基金　 　　D:股票基金√ 　　題目34：證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中（）的要求。　 　　A:健全性　 　　B:適中性　 　　C:制衡性√　 　　D:監(jiān)督性 　　題目35：（）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為?！? 　　A:證券自營業(yè)務(wù)√　 　　B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　 　　C:證券承銷　 　　D:融資融券業(yè)務(wù) 　　題目36：上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)?！? 　　A:監(jiān)事會(huì)秘書　 　　B:董事會(huì)　 　　C:監(jiān)事會(huì)　 　　D:董事會(huì)秘書√ 　　題目37：安全性高的有價(jià)證券是（）　 　　A:公司債券　 　　B:企業(yè)債券　 　　C:國債√　 　　D:股票 　　題目38：作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（）?！? 　　A:財(cái)產(chǎn)股息　 　　B:股票股息　 　　C:建業(yè)股息√　 　　D:負(fù)債股息　 　　題目39：“三公”原則不包括（）?！? 　　A:公開　 　　B:公平　 　　C:公認(rèn)√　 　　D:公正 　　題目40：《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是（）?！? 　　A:基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求　 　　B:基金份額上市交易的條件　 　　C:基金管理人的職責(zé)及禁止行為　 　　D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定√ 　　題目41：設(shè)在一個(gè)交易所進(jìn)行認(rèn)股權(quán)證的交易，某認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為2．50元，每手認(rèn)股權(quán)限證為100張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是9．6元，那么其行使價(jià)格為（）元。　 　　A:10．10√　 　　B:12．10　 　　C:7．10　 　　D:9．60 　　題目42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（）。　 　　A:基金托管人√　 　　B:基金持有人　 　　C:證券交易所　 　　D:基金管理人 　　題目43：下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。　 　　A:福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金√　 　　B:社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金　 　　C:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者　 　　D:我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值 　　題目44：根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。　 　　A:價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)√　 　　B:價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)中標(biāo)　 　　C:單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)　 　　D:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) 　　題目45：利率期貨以（）作為交易的標(biāo)的物。　 　　A:浮動(dòng)利率　 　　B:固定利率的有價(jià)證券√　 　　C:市場(chǎng)利率　 　　D:固定利率 　題目46：從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是（）。　 　　A:景氣變動(dòng)√　 　　B:財(cái)政政策　 　　C:心理因素　 　　D:貨幣政策 　　題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（）結(jié)算制度?！? 　　A:多級(jí)法人　 　　B:會(huì)員法人√　 　　C:獨(dú)立法人　 　　D:社團(tuán)法人 　　題目48：發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是（）。　 　　A:儲(chǔ)蓄國債（電子式）√　 　　B:記賬式國債　 　　C:憑證式國債　 　　D:財(cái)政債券 　　題目49：金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征?！? 　　A:聯(lián)動(dòng)性√　 　　B:不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性　 　　C:期限性　 　　D:跨期性 　　題目50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個(gè)方面?！? 　　A:自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民　 　　B:在公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)　 　　C:一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法　 　　D:正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法√ 　　題目51：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）。　 　　A:上市證券、非上市證券　 　　B:公募證券、私募證券　 　　C:股票、債券　 　　D:政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券√ 　　題目52：中國證監(jiān)會(huì)在（）年加入了證監(jiān)會(huì)國際組織?！? 　　A:1998√　 　　B:1995　 　　C:1992　 　　D:2001 　　題目53：在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個(gè)品種?！? 　　A:國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券　 　　B:中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券√　 　　C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券　 　　D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券 　　題目54：（）是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議?！? 　　A:金融互換　 　　B:金融期貨√　 　　C:金融遠(yuǎn)期合約　 　　D:金融期權(quán) 　　題目55：目前，我國基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)　 　　A:2％　 　　B:2．5％√　 　　C:1．5％　 　　D:1％ 　　題目56：下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）?！? 　　A:是委托人、受益人與受托人的關(guān)系　 　　B:是相互制衡的關(guān)系　 　　C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理√　 　　D:是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 　　題目57：基金管理人與托管人之間是（）。　 　　A:委托者與受托者　 　　B:丸所有者與經(jīng)營者　 　　C:經(jīng)營者與監(jiān)管者√　 　　D:受托者與委托者 　　題目58：有價(jià)證券是（）的一種形式?！? 　　A:貨幣資本　 　　B:商品資本　 　　C:權(quán)益資本　 　　D:虛擬資本√ 　　題目59：（）重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度?！? 　　A:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》　 　　B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》√　 　　C:《公司法》　 　　D:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 　　題目60：關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是（）?！? 　　A:封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定√　 　　B:制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則　 　　C:對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管　 　　D:提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施