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大連市重點建設(shè)項目檔案管理規(guī)定,2009年12月,出臺的背景,一 、國內(nèi)基建投資逐年加大，重點建設(shè)項目逐年遞增，項目檔案工作必須規(guī)范管理。 二 、隨著《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》及《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》的出臺，各地必須在此基礎(chǔ)上制定適合本地區(qū)的管理辦法。 三 、各地區(qū)、各行業(yè)在對業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的理解及執(zhí)行上有差異，操作隨意性大。 四 、提高本地區(qū)建設(shè)項目檔案管理水平。,第一章 總 則,第一條 為加強全市重點建設(shè)項目檔案管理工作，保證重點建設(shè)項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，根 據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《遼寧省檔案條例》、《大連市檔案管理辦法》及國家、省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際情況，制定本規(guī)定。 ——制定目的和依據(jù) 第二條 本規(guī)定適用于大連市行政區(qū)域內(nèi)重點建設(shè)項目建設(shè)與使用全過程中的檔案管理工作。 ——適用范圍,第一章 總 則,第三條 本規(guī)定所稱重點建設(shè)項目，是指大連市政府公布的及項目主管部門確定的具有一定規(guī)模的對全市經(jīng)濟、社會或者環(huán)境有重大影響的建設(shè)項目，主要包括： （一）國家、省在我市的重點建設(shè)項目； （二）對完善城市功能、改善投資環(huán)境有重要作用的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，含道路、橋梁、涵洞、隧道、地鐵、快軌、水利、港口、人防工程等項目； （三）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、能帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)項目和高科技農(nóng)業(yè)項目； （四）關(guān)鍵領(lǐng)域的重點高新技術(shù)項目； （五）利于優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)項目； （六）利用外資、民間資本和其他社會資本有重點影響及示范作用的項目； （七）對改善民生、提高人民生活質(zhì)量、促進和諧社會發(fā)展有重點影響的社會公共事業(yè)項目； （八）利于節(jié)能減排、促進生態(tài)文明建設(shè)的環(huán)保項目； （九）利于提高政府工作效率、完善政府公共服務(wù)功能的電子政務(wù)建設(shè)項目； （十）市政府規(guī)定的其他項目。 第四條 重點建設(shè)項目檔案是項目建設(shè)、管理過程中形成的，具有保存價值的各種形式的歷史記錄。,第二章 項目檔案管理職責(zé),第五條 大連市檔案局主管全市的重點建設(shè)項目檔案工作，對項目檔案人員進行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn)，負(fù)責(zé)項目檔案的監(jiān)督、指導(dǎo)和專項驗收工作。 第六條 建設(shè)單位的上級主管部門負(fù)責(zé)對項目檔案工作管理體制與設(shè)施、項目文件資料歸檔等工作進行監(jiān)督指導(dǎo)，并參與項目檔案的專項驗收。 第七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)明確項目檔案工作管理機構(gòu)與分管領(lǐng)導(dǎo)；配備項目專兼職檔案人員，建立項目檔案管理網(wǎng)絡(luò)；落實項目檔案工作所需經(jīng)費；堅持“四同時”管理，即下達項目任務(wù)的同時下達歸檔要求；檢查工程進度的同時檢查文件形成情況；項目竣工驗收的同時驗收項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況；上報項目評優(yōu)和有關(guān)人員提職考核的同時，檔案部門出具專題檔案歸檔證明材料。,第二章 項目檔案管理職責(zé),第八條 建設(shè)單位項目檔案工作管理機構(gòu)和人員的主要職責(zé)： 建立健全項目檔案工作各項規(guī)章制度，堅持“三參加”管理。即檔案部門參加設(shè)計項目及工程進行例會等會議；參加單項或階段的竣工驗收；參加設(shè)備開箱，并形成記錄。 收集、整理本單位形成的項目檔案，確保項目檔案工作與項目建設(shè)同步進行，維護項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)； 對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位項目檔案的收集、歸檔、整理、保管進行監(jiān)督指導(dǎo)； 專、兼職檔案人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，參加檔案專業(yè)培訓(xùn)，具有專業(yè)技術(shù)技能。,第二章 項目檔案管理職責(zé),第九條 項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位和材料、構(gòu)件及設(shè)備供應(yīng)單位應(yīng)根據(jù)《國家重點建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA / T 28—2002）的要求，完成各自職責(zé)范圍與合同規(guī)定的項目文件資料的編制、整理、歸檔工作。,第三章 項目檔案的管理,第十條 全市重點建設(shè)項目文件材料的收集和檔案的整理等工作必須符合《國家重點建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA / T 28—2002）的有關(guān)規(guī)定。 第十一條 建設(shè)單位與各承包單位簽訂的項目承包合同，應(yīng)按照檔案管理有關(guān)規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)，明確項目文件資料的歸檔、整理、移交等工作要求。,第三章 項目檔案的管理,第十二條 實行總承包的項目，各分包單位負(fù)責(zé)收集、整理分包范圍內(nèi)的項目檔案資料，項目竣工時，由項目總承包單位負(fù)責(zé)匯總整理項目全部檔案資料，并提交項目建設(shè)單位；由建設(shè)單位分別向幾個單位發(fā)包的項目，各承包單位負(fù)責(zé)收集、整理所承包范圍內(nèi)的項目檔案資料，項目竣工時，由項目建設(shè)單位或由項目建設(shè)單位委托一個承包單位負(fù)責(zé)匯總整理項目全部檔案資料。 第十三條 歸檔的項目文件材料要求字跡清晰、圖面整潔，載體及書寫材料符合檔案保管要求。,第三章 項目檔案的管理,第十四條 建設(shè)單位應(yīng)采取拍照、錄像等方式，將項目開發(fā)建設(shè)前后的新舊面貌和開發(fā)建設(shè)過程進行記錄，制作、形成音像檔案，及時歸檔保存，并向大連市檔案館和本單位檔案部門移交。 第十五條 建設(shè)單位按照有關(guān)規(guī)定，除向大連市城市建設(shè)檔案館等單位移交項目檔案之外，本單位應(yīng)至少保留一套完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的項目檔案。 第十六條 建設(shè)單位保留的項目檔案應(yīng)符合《國家重點建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA / T 28—2002）規(guī)定。向大連市城市建設(shè)檔案館移交的檔案應(yīng)符合大連市城市建設(shè)檔案館的進館要求。,第三章 項目檔案的管理,第十七條 存放項目檔案的庫房應(yīng)符合《檔案館建筑設(shè)計規(guī)范》的基本要求，采取防火、防盜、防高溫、防潮濕、防光、防塵、防鼠、防蟲、防污染等有效措施，保證項目檔案的安全管理。 第十八條 項目建設(shè)單位要逐步提高檔案信息化管理水平，建立健全并切實落實相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度，做好電子文件的歸檔和電子檔案的保管，確保其真實、完整和有效。有條件的單位要逐步實現(xiàn)項目檔案信息的網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。,第四章 項目檔案的登記和驗收,第十九條 建立重點建設(shè)項目檔案登記制度。凡新開工、續(xù)建、收尾和竣工試生產(chǎn)的全市重點建設(shè)項目，屬新開工的必須于項目開工后6個月內(nèi)向市檔案局報送登記表（見附件2）；屬續(xù)建項目的，必須于每年11月底向市檔案局報送登記表。對未按規(guī)定進行登記的單位予以通報，并限期登記。 第二十條 項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分。未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的建設(shè)項目，不得進行或通過項目的竣工驗收。,第四章 項目檔案的登記和驗收,第二十一條 申請項目檔案驗收應(yīng)具備下列條件： （一）項目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計 建成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要； （二）項目試運行指標(biāo)考核合格或者達到設(shè)計能力； （三）完成了項目建設(shè)全過程文件材料的收集、整理與歸檔工作； （四）基本完成了項目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。,第四章 項目檔案的登記和驗收,第二十二條 項目檔案驗收前，由建設(shè)單位組織項目勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員進行檔案自檢工作，做出檔案專項驗收自檢報告。其主要內(nèi)容包括： （一）項目建設(shè)及項目檔案管理概況； （二）保證項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施； （三）項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量狀況； （四）檔案在項目建設(shè)、管理、試運行中的作用； （五）存在的問題及解決措施。,第四章 項目檔案的登記和驗收,第二十三條 建設(shè)單位在項目整體竣工驗收前一個月，經(jīng)上級主管部門審核同意后，向大連市檔案局報送檔案專項驗收自檢報告和監(jiān)理單位出具的項目檔案情況報告，并填報《大連市重點建設(shè)項目檔案驗收申請表》（附件3）一式三份。大連市檔案局收到《大連市重點建設(shè)項目檔案驗收申請表》后，在三個工作日內(nèi)對項目檔案驗收安排做出答復(fù)。,第四章 項目檔案的登記和驗收,第二十四條 項目檔案驗收工作一般應(yīng)當(dāng)單獨組織。采用召開檔案專項驗收會議的形式，由組織檔案驗收的單位負(fù)責(zé)召集。項目建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的有關(guān)專業(yè)人員列席會議，協(xié)助項目檔案驗收工作。 第二十五條 檢查項目檔案，采用質(zhì)詢、現(xiàn)場查驗、抽查案卷的方式。抽查案卷時，凡項目檔案總量超過2000卷的，抽查10%以上的檔案；總量超過1000卷不足2000卷的，抽查20%以上的檔案；總量在1000卷以下的抽查30%的檔案。抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同與協(xié)議等。,第四章 項目檔案的登記和驗收,第二十六條 項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗收組出具檔案驗收意見。其主要內(nèi)容包括： （一）項目建設(shè)情況； （二）項目檔案管理情況，包括：項目檔案工作的基礎(chǔ)管理工作，項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量，檔案的種類、數(shù)量，檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性及安全性評價，檔案驗收的結(jié)論性意見； （三）存在問題、整改要求與建議。,第四章 項目檔案的登記和驗收,第二十七條 通過檔案驗收的項目建設(shè)單位應(yīng)將《大連市重點建設(shè)項目檔案驗收合格證書》（附件4）一式三份，報送大連市檔案局審批。審批單位應(yīng)在三個工作日內(nèi)辦結(jié)審批手續(xù)。 第二十八條 凡檔案驗收不合格的建設(shè)項目，驗收組應(yīng)提請項目建設(shè)單位限期于項目整體竣工驗收前對存在的問題進行整改，并負(fù)責(zé)復(fù)查工作。復(fù)查后仍不合格的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關(guān)部門對項目建設(shè)單位（法人）通報批評。造成檔案損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。,第五章 項目檔案的移交,第二十九條 項目整體竣工驗收后三個月內(nèi)，建設(shè)單位與業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位及其他有關(guān)單位應(yīng)辦理項目檔案移交手續(xù)，明確移交檔案的內(nèi)容、數(shù)量等，并有完備的清點、簽字等交接手續(xù)；建設(shè)單位轉(zhuǎn)為生產(chǎn)單位的，按企業(yè)檔案管理要求辦理。 第三十條 本市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項目，建設(shè)單位應(yīng)在項目整體竣工驗收后三個月內(nèi)，向大連市城市建設(shè)檔案館報送一套完整的項目竣工檔案。,第六章 附 則,第三十一條 各區(qū)市縣可參照本規(guī)定制定具體的實施細則。 第三十二條 本規(guī)定由大連市檔案局負(fù)責(zé)解釋。 第三十三條 本規(guī)定自2009年5月1日起執(zhí)行，有效期為5年。,